第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試試題第六章及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金份額凈值的表述中，正確的是（）

A.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比值

B.基金份額凈值每日只計(jì)算一次，且在交易日下午3點(diǎn)公布

C.基金份額凈值計(jì)算時(shí)需扣除基金管理費(fèi)

D.基金份額凈值越高，說明基金投資風(fēng)險(xiǎn)越大

2.基金信息披露中，屬于定期報(bào)告的是（）

A.基金招募說明書

B.基金季度報(bào)告

C.基金凈值公告

D.基金投資組合報(bào)告

3.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍

B.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保

D.基金管理人可以投資于與其基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方

4.下列關(guān)于基金估值對(duì)象的表述中，正確的是（）

A.估值對(duì)象僅限于基金持有的股票、債券等金融資產(chǎn)

B.估值對(duì)象包括基金持有的股票、債券、貨幣市場工具等所有資產(chǎn)

C.估值對(duì)象不包括基金持有的衍生品

D.估值對(duì)象僅限于基金在交易日的可交易資產(chǎn)

5.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不包括（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資策略

C.基金的資產(chǎn)配置比例

D.基金管理人的任免程序

6.下列關(guān)于基金托管人的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金托管人負(fù)有保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任

B.基金托管人負(fù)有對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值的責(zé)任

C.基金托管人負(fù)有監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作的責(zé)任

D.基金托管人可以代為執(zhí)行基金的投資交易

7.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在（）

A.交易日上午9點(diǎn)前公布

B.交易日下午3點(diǎn)前公布

C.次日交易日上午9點(diǎn)前公布

D.次日交易日下午3點(diǎn)前公布

8.下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的表述中，正確的是（）

A.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)

B.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金收益率為主要指標(biāo)

C.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金規(guī)模為主要指標(biāo)

D.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金風(fēng)險(xiǎn)為主要指標(biāo)

9.基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）

A.基金資產(chǎn)組合的股票投資明細(xì)

B.基金資產(chǎn)組合的債券投資明細(xì)

C.基金資產(chǎn)組合的貨幣市場工具明細(xì)

D.基金資產(chǎn)組合的衍生品投資明細(xì)

10.基金招募說明書中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的記載，不包括（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

11.下列關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的是（）

A.基金份額持有人可以在基金合同生效后隨時(shí)申購或贖回基金份額

B.基金份額持有人只能在基金合同約定的期限內(nèi)申購或贖回基金份額

C.基金份額持有人不得轉(zhuǎn)讓基金份額

D.基金份額持有人只能通過基金管理人轉(zhuǎn)讓基金份額

12.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載，不包括（）

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金交易手續(xù)費(fèi)

13.下列關(guān)于基金信息披露的“公平性”原則的表述中，正確的是（）

A.基金信息披露應(yīng)確保所有投資者都能獲得相同的信息

B.基金信息披露應(yīng)確保所有信息都能被投資者理解

C.基金信息披露應(yīng)確保所有信息都能被媒體傳播

D.基金信息披露應(yīng)確保所有信息都能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可

14.基金投資禁止行為中，屬于“利益輸送”的是（）

A.基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供貸款

B.基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于自身投資

C.基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于支付自身管理費(fèi)

D.基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于支付關(guān)聯(lián)方費(fèi)用

15.下列關(guān)于基金估值方法的表述中，正確的是（）

A.估值方法應(yīng)在基金合同中載明，且不得變更

B.估值方法應(yīng)在基金招募說明書中載明，且不得變更

C.估值方法應(yīng)在基金定期報(bào)告中載明，且可以變更

D.估值方法應(yīng)在基金凈值公告中載明，且可以變更

16.基金合同中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)的記載，不包括（）

A.保管基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

C.監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作

D.代為執(zhí)行基金的投資交易

17.基金信息披露的“完整性”原則要求，披露的信息應(yīng)（）

A.包括所有與基金相關(guān)的重大信息

B.包括所有與基金相關(guān)的非重大信息

C.包括所有與基金相關(guān)的正面信息

D.包括所有與基金相關(guān)的負(fù)面信息

18.下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)

B.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金收益率為主要指標(biāo)

C.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金規(guī)模為主要指標(biāo)

D.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金風(fēng)險(xiǎn)為主要指標(biāo)

19.基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）

A.基金資產(chǎn)組合的股票投資明細(xì)

B.基金資產(chǎn)組合的債券投資明細(xì)

C.基金資產(chǎn)組合的貨幣市場工具明細(xì)

D.基金資產(chǎn)組合的衍生品投資明細(xì)

20.基金招募說明書中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的記載，不包括（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的信息應(yīng)（）

A.真實(shí)反映基金運(yùn)作情況

B.符合法律法規(guī)規(guī)定

C.不得含有虛假陳述

D.不得誤導(dǎo)投資者

22.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，正確的有（）

A.基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍

B.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保

D.基金管理人可以投資于與其基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方

23.基金估值方法中，關(guān)于股票估值的表述，正確的有（）

A.市場法

B.收益法

C.成本法

D.指數(shù)法

24.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載，包括（）

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金交易手續(xù)費(fèi)

25.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，下列哪些信息應(yīng)及時(shí)披露（）

A.基金凈值公告

B.基金定期報(bào)告

C.基金臨時(shí)報(bào)告

D.基金招募說明書

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比值。（）

27.基金份額持有人可以在基金合同生效后隨時(shí)申購或贖回基金份額。（）

28.基金管理人可以投資于與其基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方。（）

29.基金信息披露的“完整性”原則要求，披露的信息應(yīng)包括所有與基金相關(guān)的重大信息。（）

30.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。（）

31.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不包括基金的投資策略。（）

32.基金托管人負(fù)有對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值的責(zé)任。（）

33.基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)確保所有投資者都能獲得相同的信息。（）

34.基金投資禁止行為中，屬于“利益輸送”的是基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供貸款。（）

35.基金估值方法應(yīng)在基金合同中載明，且不得變更。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.基金份額凈值是基金______與基金______的比值。

37.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在______前公布。

38.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，包括基金的投資______和______。

39.基金托管人負(fù)有______基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任。

40.基金投資禁止行為中，屬于“利益輸送”的是基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于______。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡述基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則的要求。

42.簡述基金投資禁止行為中的“利益輸送”的表現(xiàn)形式。

43.簡述基金估值方法中的市場法的應(yīng)用原理。

六、案例分析題（共1題，25分）

44.某基金管理人A在2023年10月1日發(fā)布了一份基金招募說明書，其中記載：

“本基金為股票型基金，主要投資于股票市場，投資策略為長期持有，不追求短期收益。本基金的投資范圍包括A股市場上市的股票、債券和貨幣市場工具，其中股票投資比例不低于80%。本基金的管理費(fèi)費(fèi)率按基金資產(chǎn)凈值的1.5%收取，托管費(fèi)費(fèi)率按基金資產(chǎn)凈值的0.25%收取。本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較高風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資者。”

“風(fēng)險(xiǎn)揭示：本基金投資于股票市場，存在市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金招募說明書，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和投資策略?！?/p>

“基金合同于2023年10月10日生效。”

在2023年10月15日，該基金管理人A將基金財(cái)產(chǎn)用于向其關(guān)聯(lián)公司B提供貸款1000萬元，關(guān)聯(lián)公司B與基金管理人A的關(guān)系為：B公司是A公司的母公司。請(qǐng)問：

（1）該基金管理人A的行為是否違反了基金投資禁止行為的規(guī)定？為什么？

（2）該基金招募說明書中哪些內(nèi)容需要補(bǔ)充完善？

（3）該基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否合理？為什么？

一、單選題

1.A

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比值，這是基金份額凈值的定義。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值每日計(jì)算一次，但公布時(shí)間可能在交易日下午3點(diǎn)或次日交易日上午9點(diǎn)，取決于具體規(guī)定。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值計(jì)算時(shí)不需扣除基金管理費(fèi)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值越高，說明基金的投資收益越高，風(fēng)險(xiǎn)不一定越大。

2.B

解析：基金定期報(bào)告包括基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說明書是基金募集期間的說明書，不屬于定期報(bào)告。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金凈值公告是臨時(shí)信息披露，不屬于定期報(bào)告。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資組合報(bào)告是定期報(bào)告中的一部分，但不是全部。

3.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保，也不得投資于與其基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金投資禁止行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.B

解析：估值對(duì)象包括基金持有的股票、債券、貨幣市場工具、衍生品等所有資產(chǎn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值對(duì)象不僅限于股票、債券等金融資產(chǎn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值對(duì)象包括衍生品。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值對(duì)象包括所有資產(chǎn)，而不僅限于可交易資產(chǎn)。

5.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置比例等，但不包括基金管理人的任免程序。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的記載，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.D

解析：基金托管人負(fù)有保管基金財(cái)產(chǎn)、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作的責(zé)任，但不負(fù)責(zé)執(zhí)行基金的投資交易。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金托管人的職責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.B

解析：基金凈值公告應(yīng)在交易日下午3點(diǎn)前公布。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易日上午9點(diǎn)前公布的是基金申購和贖回信息。C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，次日公布的是基金定期報(bào)告等信息。

8.A

解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金收益率是基金收益與投資額的比值，不是主要指標(biāo)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金規(guī)模不是業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的考慮因素，但不是主要指標(biāo)。

9.D

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容包括基金資產(chǎn)組合的股票投資明細(xì)、債券投資明細(xì)和貨幣市場工具明細(xì)，但不包括衍生品投資明細(xì)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.D

解析：基金招募說明書中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的記載，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，但不包括操作風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金招募說明書應(yīng)披露的風(fēng)險(xiǎn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

11.B

解析：基金份額持有人只能在基金合同約定的期限內(nèi)申購或贖回基金份額。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人不能隨時(shí)申購或贖回基金份額。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓基金份額。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人可以通過基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓基金份額。

12.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載，包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)，但不包括基金交易手續(xù)費(fèi)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.A

解析：基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)確保所有投資者都能獲得相同的信息。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金信息披露應(yīng)確保信息能被投資者理解，但不一定是所有投資者都能理解。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金信息披露應(yīng)確保信息能被媒體傳播，但不一定是所有信息都能被傳播。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金信息披露應(yīng)確保信息能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可，但不一定是所有信息都能被認(rèn)可。

14.A

解析：基金投資禁止行為中，屬于“利益輸送”的是基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供貸款。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于自身投資屬于投資行為，不屬于利益輸送。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于支付自身管理費(fèi)屬于正常費(fèi)用，不屬于利益輸送。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于支付關(guān)聯(lián)方費(fèi)用屬于正常費(fèi)用，不屬于利益輸送。

15.B

解析：估值方法應(yīng)在基金招募說明書中載明，且可以變更，但變更需履行相應(yīng)程序并披露。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值方法應(yīng)在基金招募說明書中載明，且可以變更。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值方法應(yīng)在基金招募說明書中載明，且可以變更。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，估值方法應(yīng)在基金招募說明書中載明，且可以變更。

16.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)的記載，包括保管基金財(cái)產(chǎn)、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作，但不包括代為執(zhí)行基金的投資交易。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金托管人的職責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

17.A

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求，披露的信息應(yīng)包括所有與基金相關(guān)的重大信息。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，披露的信息應(yīng)包括所有與基金相關(guān)的重大信息，而非非重大信息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，披露的信息應(yīng)包括所有與基金相關(guān)的重大信息，而非正面信息。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，披露的信息應(yīng)包括所有與基金相關(guān)的重大信息，而非負(fù)面信息。

18.C

解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。A選項(xiàng)正確，基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金規(guī)模不是業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的考慮因素，但不是主要指標(biāo)。

19.D

解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容包括基金資產(chǎn)組合的股票投資明細(xì)、債券投資明細(xì)和貨幣市場工具明細(xì)，但不包括衍生品投資明細(xì)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

20.D

解析：基金招募說明書中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的記載，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，但不包括操作風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金招募說明書應(yīng)披露的風(fēng)險(xiǎn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的信息應(yīng)真實(shí)反映基金運(yùn)作情況、符合法律法規(guī)規(guī)定、不得含有虛假陳述、不得誤導(dǎo)投資者。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于“準(zhǔn)確性”原則的要求。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定，基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變投資范圍，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金投資禁止行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.ABC

解析：基金估值方法中的市場法包括市價(jià)法、可比公司法等。A、B、C選項(xiàng)均屬于市場法的應(yīng)用原理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.ABCD

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載，包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)和基金交易手續(xù)費(fèi)。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的記載。

25.ABC

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告、基金定期報(bào)告、基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)及時(shí)披露，但不包括基金招募說明書。A、B、C選項(xiàng)均屬于應(yīng)及時(shí)披露的信息，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題

26.√

27.√

28.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保，也不得投資于與其基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方。

29.√

30.√

31.×

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置比例等。

32.√

33.√

34.√

35.×

解析：基金估值方法應(yīng)在基金合同中載明，但可以變更，需履行相應(yīng)程序并披露。

四、填空題

36.基金資產(chǎn)凈值；基金總份額

37.交易日下午3點(diǎn)

38.投資目標(biāo)；投資策略

39.保管

40.向關(guān)聯(lián)方提供貸款

五、簡答題

41.簡述基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則的要求。

答：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的信息應(yīng)真實(shí)反映基金運(yùn)作情況、符合法律法規(guī)規(guī)定、不得含有虛假陳述、不得誤導(dǎo)投資者。

42.簡述基金投資禁止行為中的“利益輸送”的表現(xiàn)形式。

答：基金投資禁止行為中的“利益輸送”的表現(xiàn)形式包括：基金管理人將基金財(cái)產(chǎn)用于向關(guān)聯(lián)方提供貸款、支付關(guān)聯(lián)方費(fèi)用、為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等。

43.簡述基金估值方法中的市場法的應(yīng)用原理。

答：基金估值方法中的市場法應(yīng)用原理是通過比較基金持有的資產(chǎn)與市場上類似資產(chǎn)的市場價(jià)格，來確定基金資產(chǎn)的價(jià)值。市場法包括市價(jià)法、可比公司法等。

六、案例分析題

44.某基金管理人A在2023年10月1日發(fā)布了一份基金招募說明書，其中記載：

“本基金為股票型基金，主要投資于股票市場，投資策略為長期持有，不追求短期收益。本基金的投資范圍包括A股市場上市的股票、債券和貨幣市場工