第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)昆明證券從業(yè)考試學(xué)校及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“昆明證券從業(yè)考試學(xué)校及答案解析”與實(shí)際試卷生成要求中的“電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)培訓(xùn)中的‘直播帶貨流程’模塊”“機(jī)械維修培訓(xùn)中的‘設(shè)備故障排查’模塊”等行業(yè)特定培訓(xùn)內(nèi)容不符，且標(biāo)題本身并非試卷內(nèi)容，因此我將按照您的要求，生成一份符合傳統(tǒng)紙質(zhì)/電子試卷規(guī)范的、無(wú)標(biāo)題、無(wú)頭部信息的證券從業(yè)資格考試相關(guān)試卷及答案解析。

一、單選題（共20分）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.基金業(yè)務(wù)

D.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)

2.下列哪種金融工具屬于固定收益證券：

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為：

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

4.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.資產(chǎn)管理

D.職工福利

5.證券公司從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)不包括：

A.代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券

B.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

C.為公司招攬業(yè)務(wù)

D.接受客戶(hù)委托管理客戶(hù)資產(chǎn)

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的：

A.身份信息

B.資金來(lái)源

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂：

A.證券交易委托代理協(xié)議

B.融資融券合同

C.證券交易內(nèi)幕信息知悉人登記備案表

D.證券投資顧問(wèn)協(xié)議

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)并披露：

A.持有數(shù)量

B.持有價(jià)格

C.持有期限

D.以上都是

9.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括：

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.獨(dú)立客觀(guān)

D.追求利潤(rùn)最大化

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

12.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的：

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)

B.準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)

C.完整性進(jìn)行核實(shí)

D.真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)

13.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的：

A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度

B.保薦業(yè)務(wù)管理制度

C.內(nèi)部控制制度

D.以上都是

14.證券公司從業(yè)人員不得泄露所任職機(jī)構(gòu)的：

A.商業(yè)秘密

B.客戶(hù)信息

C.內(nèi)幕信息

D.以上都是

15.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取：

A.保證金

B.傭金

C.稅費(fèi)

D.以上都是

16.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收?。?/p>

A.保證金

B.傭金

C.稅費(fèi)

D.以上都是

17.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息的：

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)

B.準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)

C.完整性進(jìn)行核實(shí)

D.真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)

18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

20.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的：

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)

B.準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)

C.完整性進(jìn)行核實(shí)

D.真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.基金業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22.下列哪些屬于固定收益證券：

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

E.匯票

23.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.資產(chǎn)管理

D.職工福利

E.財(cái)務(wù)管理

24.證券公司從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括：

A.代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券

B.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

C.為公司招攬業(yè)務(wù)

D.接受客戶(hù)委托管理客戶(hù)資產(chǎn)

E.參與公司決策

25.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的：

A.身份信息

B.資金來(lái)源

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資目的

E.投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

26.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收?。?/p>

A.保證金

B.傭金

C.稅費(fèi)

D.利息

E.手續(xù)費(fèi)

27.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括：

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.獨(dú)立客觀(guān)

D.追求利潤(rùn)最大化

E.專(zhuān)業(yè)審慎

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

E.高級(jí)職稱(chēng)

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有：

A.3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

B.2年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

C.1年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

D.任何從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

E.高級(jí)職稱(chēng)

30.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的：

A.真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)

B.準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)

C.完整性進(jìn)行核實(shí)

D.及時(shí)性進(jìn)行核實(shí)

E.權(quán)威性進(jìn)行核實(shí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（√）

32.股票屬于固定收益證券。（×）

33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1億元。（√）

34.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括職工福利。（√）

35.證券公司從業(yè)人員可以泄露所任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。（×）

36.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份信息。（√）

37.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。（√）

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先原則。（√）

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。（√）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)。

42.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括________、________、________、________。

43.證券公司從業(yè)人員不得泄露所任職機(jī)構(gòu)的________、________、________。

44.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取________。

45.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取________。

46.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守________原則、________原則、________原則、________原則。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得________資格，并具有________年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得________資格，并具有________年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

49.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（10分）

50.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。（10分）

51.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)的程序。（10分）

六、案例分析題（共25分）

52.某證券公司工作人員張某，利用職務(wù)便利獲取了某上市公司尚未公開(kāi)的財(cái)務(wù)信息，并告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)入該上市公司股票，獲利頗豐。請(qǐng)問(wèn)張某的行為是否合規(guī)？為什么？請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行分析。（25分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.D

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

2.B

解析：固定收益證券是指能夠提供固定或可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入的證券，債券屬于固定收益證券。股票屬于權(quán)益證券，期貨和期權(quán)屬于衍生品。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

4.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等。職工福利不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

5.B

解析：證券公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券。代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、為公司招攬業(yè)務(wù)、接受客戶(hù)委托管理客戶(hù)資產(chǎn)都是證券公司從業(yè)人員可以從事的活動(dòng)。

6.D

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份信息、資金來(lái)源、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。

7.B

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂融資融券合同。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)并披露持有數(shù)量、持有價(jià)格、持有期限等。

9.D

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、獨(dú)立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則。追求利潤(rùn)最大化不是證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

12.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)。

13.D

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度、保薦業(yè)務(wù)管理制度等。

14.D

解析：證券公司從業(yè)人員不得泄露所任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息、內(nèi)幕信息。

15.A

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。

16.A

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。

17.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

20.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

22.BE

解析：固定收益證券是指能夠提供固定或可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入的證券，債券和匯票屬于固定收益證券。股票屬于權(quán)益證券，期貨和期權(quán)屬于衍生品。

23.ABDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理。職工福利不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

24.ABD

解析：證券公司從業(yè)人員不得代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券、接受客戶(hù)委托管理客戶(hù)資產(chǎn)。為公司招攬業(yè)務(wù)是證券公司從業(yè)人員可以從事的活動(dòng)。

25.ABCDE

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份信息、資金來(lái)源、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。

26.AD

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金和利息。

27.ABCE

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、獨(dú)立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則。追求利潤(rùn)最大化不是證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

28.AE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

29.AE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

30.ABC

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)信息來(lái)源的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核實(shí)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

32.×

解析：股票屬于權(quán)益證券，不屬于固定收益證券。

33.√

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

34.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等。職工福利不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

35.×

解析：證券公司從業(yè)人員不得泄露所任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

36.√

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份信息。

37.√

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。

38.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.經(jīng)紀(jì)；投資銀行；基金；自營(yíng)；資產(chǎn)管理

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

42.風(fēng)險(xiǎn)管理；信息披露；資產(chǎn)管理；財(cái)務(wù)管理

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理。

43.商業(yè)秘密；客戶(hù)信息；內(nèi)幕信息

解析：證券公司從業(yè)人員不得泄露所任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息、內(nèi)幕信息。

44.保證金

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。

45.保證金

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。

46.客戶(hù)利益優(yōu)先；公開(kāi)透明；獨(dú)立客觀(guān)；專(zhuān)業(yè)審慎

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、獨(dú)立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則。

47.證券從業(yè)資格；3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

48.證券從業(yè)資格；3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券從業(yè)資格，并具有3年以上證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

49.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（10分）

答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

②信息披露：確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性。

③資產(chǎn)管理：規(guī)范資產(chǎn)管理行為，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。

④財(cái)務(wù)管理：建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性。

50.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。（10分）

答：證券公司