2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能2.以下哪種證券屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.公司債券C.國庫券D.不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）3.證券市場(chǎng)參與者中，負(fù)責(zé)提供證券交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則的是：A.證券投資者B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券交易所4.我國目前主要的股票發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施平臺(tái)是：A.上海證券交易所主板B.深圳證券交易所主板C.上海證券交易所科創(chuàng)板D.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板5.證券交易中，“時(shí)間優(yōu)先”原則是指：A.價(jià)格最高的訂單優(yōu)先成交B.成交價(jià)最接近市場(chǎng)最優(yōu)價(jià)的投資單優(yōu)先成交C.先進(jìn)入交易系統(tǒng)的訂單優(yōu)先成交D.買賣數(shù)量最大的訂單優(yōu)先成交6.證券公司為客戶辦理證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵循的基本原則是：A.有利自營，客戶優(yōu)先B.客戶自愿，自主委托C.收入優(yōu)先，風(fēng)險(xiǎn)次要D.維護(hù)市場(chǎng)，不計(jì)成本7.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.上海證券交易所和深圳證券交易所8.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.客戶申請(qǐng)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)B.強(qiáng)制開戶，統(tǒng)一管理C.客戶申請(qǐng)，自主選擇D.客戶申請(qǐng)，實(shí)名制9.證券交易過程中，證券公司接受客戶指令并執(zhí)行交易的操作稱為：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)10.T+1交易制度下，買入證券的資金交收日在：A.買入當(dāng)日B.買入次日C.買入第三日D.買入一周后11.以下哪種費(fèi)用是投資者在進(jìn)行證券買賣時(shí)直接支付給證券公司的？A.證券發(fā)行費(fèi)B.證券交易印花稅C.證券交易經(jīng)手費(fèi)D.證券登記費(fèi)12.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.公開原則B.公平原則C.規(guī)范原則D.自愿原則13.我國證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類不包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券自營D.貨幣市場(chǎng)基金管理14.基金管理公司的主要職責(zé)是：A.發(fā)行國債B.管理公募證券投資基金C.從事證券自營交易D.組織證券發(fā)行15.期貨交易所的主要職能不包括：A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.設(shè)計(jì)期貨合約C.組織和監(jiān)督交易D.保管投資者資金16.投資銀行在證券發(fā)行過程中，負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案、準(zhǔn)備發(fā)行文件、推薦證券承銷商等業(yè)務(wù)活動(dòng)，主要是指：A.證券承銷B.證券保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理17.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者以自有資金或證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金購買證券的行為稱為：A.融資B.融券C.賣空D.透支18.我國證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是：A.中國人民銀行B.國家外匯管理局C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)19.《中華人民共和國證券法》屬于：A.憲法B.法律C.行政法規(guī)D.部門規(guī)章20.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中不得利用客戶賬戶進(jìn)行以下哪種行為？A.從事內(nèi)幕交易B.從事證券自營業(yè)務(wù)C.維護(hù)客戶利益D.代理客戶買賣證券21.證券市場(chǎng)國際化的主要形式不包括：A.證券市場(chǎng)跨境交易B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)跨國經(jīng)營C.證券監(jiān)管規(guī)則趨同D.本國貨幣國際化22.證券投資者參與證券市場(chǎng)投資所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)按形成原因可分為：A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)23.以下關(guān)于證券市場(chǎng)“三公”原則的說法，錯(cuò)誤的是：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.公益原則24.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是：A.實(shí)收資本不低于人民幣5000萬元B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有從業(yè)資格D.具有符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度25.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行：A.市場(chǎng)化原則B.自愿原則C.分業(yè)經(jīng)營原則D.統(tǒng)一登記結(jié)算原則26.證券交易所以其自身名義在交易所交易市場(chǎng)上買賣證券，以獲取利潤的行為是：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)27.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者向證券公司借入證券并賣出，在約定的期限內(nèi)歸還所借入證券的行為稱為：A.融資B.融券C.賣空D.透支28.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本配置功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資金聚集功能29.下列不屬于我國證券市場(chǎng)參與者的是：A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商品期貨交易所30.我國股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股票發(fā)行后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在：A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上31.證券交易中，買方申報(bào)價(jià)格高于、賣方申報(bào)價(jià)格低于集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)時(shí)，以集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)作為成交價(jià)。這體現(xiàn)了：A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.集中競(jìng)價(jià)原則D.公開透明原則32.證券公司為客戶辦理證券交易委托，不得有以下行為：A.代理客戶買賣證券B.根據(jù)客戶要求進(jìn)行全權(quán)委托操作C.為客戶提供交易信息D.遵守客戶委托指令33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供安全、高效的證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其職能主要體現(xiàn)在：A.制定交易規(guī)則B.組織證券交易C.提供交易場(chǎng)所D.提供集中登記結(jié)算服務(wù)34.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，對(duì)發(fā)行人負(fù)有盡職調(diào)查的義務(wù)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.責(zé)任原則35.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.可以適當(dāng)放松對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的控制D.應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估內(nèi)部控制有效性36.證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令直接發(fā)送到：A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券公司的營業(yè)部37.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的利益，應(yīng)當(dāng)遵循：A.收入優(yōu)先原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.自由交易原則D.市場(chǎng)調(diào)節(jié)原則38.我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于：A.中小型成長型企業(yè)B.處于成熟期的行業(yè)龍頭企業(yè)C.具有創(chuàng)新性的高科技企業(yè)D.需要重組的困難企業(yè)39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露：A.證券公司及從業(yè)人員的利益沖突B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C.交易費(fèi)用D.以上都是40.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：A.交易信息B.身份信息C.財(cái)務(wù)信息D.以上都是41.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本融通功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資源配置功能42.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易行為？A.投資者根據(jù)內(nèi)部人士泄露的信息買賣證券B.證券公司利用其信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交易C.上市公司董事在知悉重大事項(xiàng)前賣出股票D.證券分析師根據(jù)公開信息發(fā)布投資建議43.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指：A.為證券公司開設(shè)證券賬戶B.為投資者開設(shè)證券賬戶C.保管證券所有權(quán)的登記記錄D.管理證券公司的運(yùn)營資金44.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的：A.公開原則B.公平原則C.準(zhǔn)入原則D.監(jiān)管原則45.證券投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供的身份證明文件是：A.身份證或護(hù)照B.居民戶口簿C.銀行存折D.機(jī)動(dòng)車駕駛證46.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者需要繳納的保證金比例由：A.證券交易所規(guī)定B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.證券公司自行決定47.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得為客戶進(jìn)行：A.按照客戶要求進(jìn)行的交易B.內(nèi)幕交易C.虛假申報(bào)D.代理客戶買賣證券48.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本積累功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.資源配置功能49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.規(guī)范經(jīng)營原則D.自我約束原則50.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司提供的證券出質(zhì)登記服務(wù)，是指：A.記錄證券公司以其持有的證券進(jìn)行出質(zhì)的事實(shí)B.協(xié)助證券公司處置出質(zhì)證券C.管理證券公司的出質(zhì)證券款項(xiàng)D.為證券公司出質(zhì)證券提供擔(dān)保51.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，對(duì)發(fā)行人負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)的義務(wù)，這主要體現(xiàn)在：A.發(fā)行后的一段期限內(nèi)B.發(fā)行上市后的一段期限內(nèi)C.發(fā)行上市后持續(xù)一定年限內(nèi)D.發(fā)行上市前52.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其職務(wù)便利，為自身或者他人謀取不正當(dāng)利益，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則53.證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的身份證明文件是：A.身份證或護(hù)照B.居民戶口簿C.銀行存折D.機(jī)動(dòng)車駕駛證54.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的：A.公開原則B.公平原則C.準(zhǔn)入原則D.監(jiān)管原則55.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券過戶業(yè)務(wù)是指：A.記錄證券從一方轉(zhuǎn)移到另一方的事實(shí)B.管理證券公司的運(yùn)營資金C.協(xié)助證券公司處置出質(zhì)證券D.為證券公司出質(zhì)證券提供擔(dān)保56.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為中心，不得損害客戶的利益，這體現(xiàn)了：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.規(guī)范經(jīng)營原則D.自我約束原則57.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：A.交易信息B.身份信息C.財(cái)務(wù)信息D.以上都是58.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能D.資源配置功能59.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.公開原則B.公平原則C.規(guī)范原則D.自愿原則60.證券投資者在證券公司開立證券賬戶和資金賬戶，需要遵循的原則是：A.強(qiáng)制開戶原則B.自愿開戶原則C.任意開戶原則D.統(tǒng)一開戶原則二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有多項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61.證券市場(chǎng)的基本功能包括：A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能E.資金聚集功能62.證券市場(chǎng)參與者包括：A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券自律組織E.證券發(fā)行人63.以下哪些屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.國庫券B.商業(yè)票據(jù)C.股票D.公司債券E.資產(chǎn)支持證券64.證券交易所的職能包括：A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督交易D.審核發(fā)行證券E.保管投資者資金65.證券發(fā)行方式包括：A.公開募集B.定向發(fā)行C.包銷D.代銷E.自銷66.證券交易的基本原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實(shí)守信原則67.證券交易費(fèi)用通常包括：A.證券交易經(jīng)手費(fèi)B.證券交易印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.證券公司代收的基金管理費(fèi)E.證券公司代收的托管費(fèi)68.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券自營D.證券投資咨詢E.資產(chǎn)管理69.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.資金結(jié)算E.證券過戶70.證券中介機(jī)構(gòu)包括：A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所71.投資銀行業(yè)務(wù)包括：A.證券承銷與保薦B.資產(chǎn)證券化C.企業(yè)并購重組顧問D.財(cái)務(wù)顧問E.證券經(jīng)紀(jì)72.證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)E.上海證券交易所73.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國刑法》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》E.《上市公司信息披露管理辦法》74.證券投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)75.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋：A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)E.人事管理76.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.客戶自愿原則B.自主經(jīng)營原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.公開透明原則E.規(guī)范經(jīng)營原則77.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的：A.公開原則B.公平原則C.準(zhǔn)入原則D.監(jiān)管原則E.自律原則78.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：A.交易信息B.身份信息C.財(cái)務(wù)信息D.地址信息E.聯(lián)系方式79.證券投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供的身份證明文件是：A.身份證B.護(hù)照C.軍官證D.境外人員居住證E.機(jī)動(dòng)車駕駛證80.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.公開原則B.公平原則C.規(guī)范原則D.自愿原則E.責(zé)任原則81.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指：A.為證券公司開設(shè)證券賬戶B.為投資者開設(shè)證券賬戶C.保管證券所有權(quán)的登記記錄D.管理證券公司的運(yùn)營資金E.處理證券的過戶登記82.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露：A.交易費(fèi)用B.交易風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司及從業(yè)人員的利益沖突D.證券投資的信息披露義務(wù)E.證券公司的收費(fèi)水平83.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得為客戶進(jìn)行：A.內(nèi)幕交易B.虛假申報(bào)C.操縱市場(chǎng)D.按照客戶要求進(jìn)行的交易E.代客理財(cái)84.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本積累功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.資源配置功能E.資金聚集功能85.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的：A.公開原則B.公平原則C.準(zhǔn)入原則D.監(jiān)管原則E.自律原則86.證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的身份證明文件是：A.身份證B.護(hù)照C.軍官證D.境外人員居住證E.機(jī)動(dòng)車駕駛證87.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券過戶業(yè)務(wù)是指：A.記錄證券從一方轉(zhuǎn)移到另一方的事實(shí)B.管理證券公司的運(yùn)營資金C.協(xié)助證券公司處置出質(zhì)證券D.為證券公司出質(zhì)證券提供擔(dān)保E.更新證券登記簿記88.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為中心，不得損害客戶的利益，這體現(xiàn)了：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.規(guī)范經(jīng)營原則D.自我約束原則E.合法合規(guī)原則89.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：A.交易信息B.身份信息C.財(cái)務(wù)信息D.地址信息E.聯(lián)系方式90.證券市場(chǎng)的基本功能包括：A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能E.資金聚集功能91.證券市場(chǎng)參與者包括：A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券自律組織E.證券發(fā)行人92.以下哪些屬于資本市場(chǎng)工具？A.國庫券B.公司債券C.股票D.商業(yè)票據(jù)E.資產(chǎn)支持證券93.證券交易所的職能包括：A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督交易D.審核發(fā)行證券E.保管投資者資金94.證券發(fā)行方式包括：A.公開募集B.定向發(fā)行C.包銷D.代銷E.自銷95.證券交易的基本原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實(shí)守信原則96.證券交易費(fèi)用通常包括：A.證券交易經(jīng)手費(fèi)B.證券交易印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.證券公司代收的基金管理費(fèi)E.證券公司代收的托管費(fèi)97.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券自營D.證券投資咨詢E.資產(chǎn)管理98.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.資金結(jié)算E.證券過戶99.證券中介機(jī)構(gòu)包括：A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所100.投資銀行業(yè)務(wù)包括：A.證券承銷與保薦B.資產(chǎn)證券化C.企業(yè)并購重組顧問D.財(cái)務(wù)顧問E.證券經(jīng)紀(jì)---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要是資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。選項(xiàng)C“風(fēng)險(xiǎn)分散功能”更準(zhǔn)確地說是證券本身的特性，通過多樣化投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)，但不是證券市場(chǎng)的主要功能。2.C解析：貨幣市場(chǎng)工具通常具有短期、高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。國庫券是政府發(fā)行的短期債務(wù)工具，屬于典型的貨幣市場(chǎng)工具。股票、公司債券、REITs都屬于資本市場(chǎng)工具。3.D解析：證券交易所是證券買賣雙方集中進(jìn)行交易的場(chǎng)所，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易活動(dòng)。4.C解析：我國目前主要實(shí)施注冊(cè)制的板塊是上海證券交易所的科創(chuàng)板和深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板。5.C解析：“時(shí)間優(yōu)先”原則是指在價(jià)格相同的情況下，先進(jìn)入交易系統(tǒng)的訂單優(yōu)先成交。6.B解析：證券公司接受客戶委托時(shí)，必須遵循客戶自愿和自主委托的原則，不得違背客戶的意愿進(jìn)行操作。7.C解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（CSDC）是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。8.D解析：證券公司為客戶開立證券賬戶必須遵循實(shí)名制原則，確保賬戶所有權(quán)的真實(shí)性。9.C解析：證券公司接受客戶指令并執(zhí)行交易的操作過程稱為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。10.B解析：T+1交易制度下，買入證券的資金交收日在買入的次日。11.C解析：證券交易經(jīng)手費(fèi)是投資者在進(jìn)行證券買賣時(shí)直接支付給證券公司的費(fèi)用。12.C解析：證券公司經(jīng)營特定業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，這是對(duì)市場(chǎng)參與者的準(zhǔn)入管理，體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的規(guī)范原則。13.D解析：資產(chǎn)管理屬于基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，證券公司可以從事部分資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不能從事貨幣市場(chǎng)基金管理。14.B解析：基金管理公司的主要職責(zé)是管理公募證券投資基金，為投資者理財(cái)。15.D解析：期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定規(guī)則、組織交易、結(jié)算等，保管投資者資金主要是銀行的職責(zé)。16.B解析：投資銀行在證券發(fā)行過程中，協(xié)助發(fā)行人制定方案、準(zhǔn)備文件、推薦承銷商等業(yè)務(wù)活動(dòng)，主要是指證券保薦。17.A解析：投資者以自有資金或證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金購買證券的行為稱為融資。18.C解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是我國證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。19.B解析：《中華人民共和國證券法》是由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的，屬于法律。20.B解析：利用客戶賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易是嚴(yán)重違規(guī)行為，證券公司及其從業(yè)人員不得這樣做。21.D解析：證券市場(chǎng)國際化的主要形式不包括本國貨幣國際化，后者屬于貨幣政策范疇。22.A解析：證券投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)按形成原因可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)）和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（個(gè)別證券風(fēng)險(xiǎn)）。23.D解析：證券市場(chǎng)“三公”原則是指公開、公平、公正原則。24.B解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)是重要條件之一。25.D解析：證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一登記結(jié)算原則，由中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理。26.C解析：證券公司以自身名義在交易所交易市場(chǎng)上買賣證券，以獲取利潤的行為是證券自營業(yè)務(wù)。27.B解析：投資者向證券公司借入證券并賣出，在約定的期限內(nèi)歸還所借入證券的行為稱為融券。28.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等。選項(xiàng)A“資本積累功能”與“資本積聚功能”概念相近但不是最準(zhǔn)確的表述，證券市場(chǎng)主要是促進(jìn)資本流動(dòng)和配置，而非簡(jiǎn)單的積累。29.D解析：選項(xiàng)D商品期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)范疇，不屬于證券市場(chǎng)的主要參與者。30.B解析：我國股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股票發(fā)行后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上。31.C解析：買方申報(bào)價(jià)格高于、賣方申報(bào)價(jià)格低于集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)時(shí)，以集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)作為成交價(jià)，這體現(xiàn)了集中競(jìng)價(jià)原則。32.B解析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托操作，必須尊重客戶的自主權(quán)。33.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供安全、高效的證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其核心職能是提供集中登記結(jié)算服務(wù)。34.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券發(fā)行中負(fù)有盡職調(diào)查的義務(wù)，體現(xiàn)了其責(zé)任原則。35.C解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，可以適當(dāng)放松對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的控制的說法是錯(cuò)誤的。36.B解析：證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令直接發(fā)送到證券交易所。37.B解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的利益，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。38.B解析：我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于處于成熟期的行業(yè)龍頭企業(yè)。39.D解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露所有相關(guān)信息，包括收費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突等。40.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易信息、身份信息、財(cái)務(wù)信息等，以上都是。41.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等。選項(xiàng)A“資本融通功能”與“資本積聚功能”概念相近但不是最準(zhǔn)確的表述。42.D解析：證券分析師根據(jù)公開信息發(fā)布投資建議不屬于內(nèi)幕交易行為。43.C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指保管證券所有權(quán)的登記記錄。44.D解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的原則性要求。45.A解析：證券投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供的身份證明文件是身份證或護(hù)照。46.D解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者需要繳納的保證金比例由證券公司自行決定，但需符合監(jiān)管要求。47.B解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。48.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能不包括“資本積累功能”，更準(zhǔn)確的說法是資本積聚或資本配置功能。49.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的規(guī)范原則。50.B解析：證券投資者在證券公司開立證券賬戶和資金賬戶，需要遵循的原則是自愿開戶原則。51.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，對(duì)發(fā)行人負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)的義務(wù)，這主要體現(xiàn)在發(fā)行上市后持續(xù)一定年限內(nèi)。52.C解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其職務(wù)便利，為自身或者他人謀取不正當(dāng)利益，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的公正原則。53.A解析：證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的身份證明文件是身份證或護(hù)照。54.D解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的原則性要求。55.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券過戶業(yè)務(wù)是指記錄證券從一方轉(zhuǎn)移到另一方的事實(shí)。56.A解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為中心，不得損害客戶的利益，這體現(xiàn)了客戶利益優(yōu)先原則。57.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易信息、身份信息、財(cái)務(wù)信息等，以上都是。58.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能不包括“資本積累功能”，更準(zhǔn)確的說法是資本積聚或資本配置功能。59.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的規(guī)范原則。60.B解析：證券投資者在證券公司開立證券賬戶和資金賬戶，需要遵循的原則是自愿開戶原則。二、多項(xiàng)選擇題61.BCD解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要包括：資源配置功能（B）、風(fēng)險(xiǎn)分散功能（C）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（D）。資本積聚功能（A）和資金聚集功能（E）雖然與證券市場(chǎng)有關(guān)，但不是其最核心的基本功能。62.ABCDE解析：證券市場(chǎng)參與者包括證券投資者（A）、證券中介機(jī)構(gòu)（B）、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（C）、證券自律組織（D）以及證券發(fā)行人（E）。63.AB解析：貨幣市場(chǎng)工具通常具有短期、高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。國庫券（A）和商業(yè)票據(jù)（B）屬于典型的貨幣市場(chǎng)工具。股票（C）、公司債券（D）、資產(chǎn)支持證券（E）都屬于資本市場(chǎng)工具。64.ABCD解析：證券交易所的職能包括：提供交易場(chǎng)所和設(shè)施（A）、制定交易規(guī)則（B）、組織和監(jiān)督交易（C）、審核發(fā)行證券（D）。保管投資者資金（E）主要是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。65.ABCDE解析：證券發(fā)行方式包括：公開募集（A）、定向發(fā)行（B）、包銷（C）、代銷（D）和自銷（E）。66.ABCD解析：證券交易的基本原則包括：公開原則（A）、公平原則（B）、公正原則（C）、自愿原則（D）和誠實(shí)守信原則（E）。67.ABCE解析：證券交易費(fèi)用通常包括：證券交易經(jīng)手費(fèi)（A）、證券交易印花稅（B）、證券交易監(jiān)管費(fèi)（C）以及證券公司代收的基金管理費(fèi)（D）和托管費(fèi)（E）。（注：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)通常不是直接由證券公司收取的交易費(fèi)用，但可能出現(xiàn)在選項(xiàng)中，需根據(jù)具體題目判斷是否屬于交易環(huán)節(jié)費(fèi)用。此處按常規(guī)交易費(fèi)用包含進(jìn)行分析，實(shí)際考試需看具體選項(xiàng)定義。）68.ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)（A）、證券承銷與保薦（B）、證券自營（C）、證券投資咨詢（D）和資產(chǎn)管理（E）。69.ABCDE解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：證券賬戶管理（A）、證券登記（B）、證券托管（C）、資金結(jié)算（D）和證券過戶（E）。70.ABCE解析：證券中介機(jī)構(gòu)包括：證券公司（A）、基金管理公司（B）、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（C）以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所（E）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）屬于監(jiān)管輔助機(jī)構(gòu)，有時(shí)也歸入廣義中介范疇，但通常與證券公司、基金公司等并列。此處按常規(guī)考試范圍推測(cè)包含D，但實(shí)際可能需看考試大綱界定。71.ABCD解析：投資銀行業(yè)務(wù)包括：證券承銷與保薦（A）、資產(chǎn)證券化（B）、企業(yè)并購重組顧問（C）和財(cái)務(wù)顧問（D）。證券經(jīng)紀(jì)（E）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。72.A解析：證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（A）。其他選項(xiàng)雖然與金融體系有關(guān)，但并非《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試的核心監(jiān)管機(jī)構(gòu)。73.ABD解析：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：《中華人民共和國證券法》（A）、《中華人民共和國公司法》（B）、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（D）和《上市公司信息披露管理辦法》（E）?！吨腥A人民共和國刑法》（C）雖然與證券犯罪有關(guān)，但通常不是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試的重點(diǎn)。74.ABCDE解析：證券投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)（A）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（B）、信用風(fēng)險(xiǎn)（C）、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（D）和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（E）。75.ABCDE解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（A）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（B）、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（C）、證券自營業(yè)務(wù)（D）和人事管理（E）。76.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：客戶自愿原則（A）、自主經(jīng)營原則（B）、客戶利益優(yōu)先原則（C）、公開透明原則（D）和規(guī)范經(jīng)營原則（E）。77.BCD解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的公平原則（B）、準(zhǔn)入原則（C）和監(jiān)管原則（D）。選項(xiàng)A“公開原則”和E“自律原則”可能不是核心體現(xiàn)。78.ABCDE解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：交易信息（A）、身份信息（B）、財(cái)務(wù)信息（C）、地址信息（D）和聯(lián)系方式（E）。79.AB解析：證券投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供的身份證明文件是：身份證（A）和護(hù)照（B）。根據(jù)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱要求。80.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：公開原則（A）、公平原則（B）、規(guī)范原則（C）、自愿原則（D）和責(zé)任原則（E）。（注：選項(xiàng)D“自愿原則”和E“責(zé)任原則”在描述內(nèi)部控制時(shí)可能不完全精準(zhǔn)，但按常規(guī)考點(diǎn)進(jìn)行分析。）81.ABCDE解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指：為證券公司開設(shè)證券賬戶（A）、為投資者開設(shè)證券賬戶（B）、保管證券所有權(quán)的登記記錄（C）、管理證券公司的運(yùn)營資金（D）和處理證券的過戶登記（E）。82.ABCE解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露：交易費(fèi)用（A）、交易風(fēng)險(xiǎn)（B）、證券公司及從業(yè)人員的利益沖突（C）、證券投資的信息披露義務(wù)（D）。（注：選項(xiàng)E“證券公司的收費(fèi)水平”可能過于寬泛，通常試卷會(huì)具體化，如“傭金水平”、“主要收費(fèi)項(xiàng)目”等。此處按常規(guī)考點(diǎn)進(jìn)行分析。）83.ABCD解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得為客戶進(jìn)行：內(nèi)幕交易（A）、虛假申報(bào)（B）、操縱市場(chǎng)（C）。（注：選項(xiàng)D“按照客戶要求進(jìn)行的交易”本身是合規(guī)行為，但可能與其他違規(guī)行為混淆。分析時(shí)需結(jié)合上下文。）84.ABCD解析：證券市場(chǎng)的基本功能不包括：資本積累功能（A）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（B）、風(fēng)險(xiǎn)管理功能（C）、資源配置功能（D）。選項(xiàng)E“資金聚集功能”雖然與證券市場(chǎng)有關(guān)，但不是其最核心的功能。85.BCD解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的公平原則（B）、準(zhǔn)入原則（C）和監(jiān)管原則（D）。選項(xiàng)A“公開原則”和E“自律原則”可能不是核心體現(xiàn)。86.ABCE解析：證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的身份證明文件是：身份證（A）、護(hù)照（B）、軍官證（C）、境外人員居住證（D）。根據(jù)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱要求。87.AE解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券過戶業(yè)務(wù)是指：記錄證券從一方轉(zhuǎn)移到另一方的事實(shí)（A）和更新證券登記簿記（E）。88.ACD解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為中心，不得損害客戶的利益，這體現(xiàn)了：客戶利益優(yōu)先原則（A）、規(guī)范經(jīng)營原則（C）和自我約束原則（D）。89.ABCDE解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的：交易信息（A）、身份信息（B）、財(cái)務(wù)信息（C）、地址信息（D）和聯(lián)系方式（E）。90.ABCD解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括：資本積聚功能（A）、資源配置功能（B）、風(fēng)險(xiǎn)分散功能（C）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（D）。選項(xiàng)E“資金聚集功能”雖然與證券市場(chǎng)有關(guān)，但不是其最核心的功能。91.ABCDE解析：證券市場(chǎng)參與者包括：證券投資者（A）、證券中介機(jī)構(gòu)（B）、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（C）、證券自律組織（D）以及證券發(fā)行人（E）。92.BCE解析：貨幣市場(chǎng)工具通常具有短期、高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。公司債券（B）、股票（C）、資產(chǎn)支持證券（E）都屬于資本市場(chǎng)工具。國庫券（A）和商業(yè)票據(jù)（D）雖然也可能在資本市場(chǎng)上交易，但性質(zhì)不同。93.ABCD解析：證券交易所的職能包括：提供交易場(chǎng)所和設(shè)施（A）、制定交易規(guī)則（B）、組織和監(jiān)督交易（C）、審核發(fā)行證券（D）。保管投資者資金（E）主要是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。94.ABCDE解析：證券發(fā)行方式包括：公開募集（A）、定向發(fā)行（B）、包銷（C）、代銷（D）和自銷（E）。95.ABCDE解析：證券交易的基本原則包括：公開原則（A）、公平原則（B）、公正原則（C）、自愿原則（D）和誠實(shí)守信原則（E）。96.ABCE解析：證券交易費(fèi)用通常包括：證券交易經(jīng)手費(fèi)（A）、證券交易印花稅（B）、證券交易監(jiān)管費(fèi)（C）。（注：選項(xiàng)D和E的分析同上。）97.ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)（A）、證券承銷與保薦（B）、證券自營（C）、證券投資咨詢（D）和資產(chǎn)管理（E）。98.ABCDE解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：證券賬戶管理（A）、證券登記（B）、證券托管（C）、資金結(jié)算（D）和證券過戶（E）。99.ABCDE解析：證券中介機(jī)構(gòu)包括：證券公司（A）、基金管理公司（B）、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（C）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（E）。100.ABCDE解析：投資銀行業(yè)務(wù)包括：證券承銷與保薦（A）、資產(chǎn)證券化（B）、企業(yè)并購重組顧問（C）、財(cái)務(wù)顧問（D）和證券經(jīng)紀(jì)（E）。---試卷分析報(bào)告試卷名稱：2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題卷考試科目：證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》報(bào)告目的：分析試卷特點(diǎn)，評(píng)估知識(shí)覆蓋面、題型分布、難度設(shè)置，結(jié)合大綱要求，為考生提供備考參考。分析依據(jù)：試卷內(nèi)容、考試大綱、題型特點(diǎn)、考點(diǎn)分布規(guī)律。一、整體印象分析該“押題卷”旨在模擬真實(shí)考試環(huán)境，題目設(shè)計(jì)可能緊扣考試大綱，覆蓋面廣，難度適中，兼顧基礎(chǔ)知識(shí)和部分需要理解和應(yīng)用的題目。題型以客觀題為主，側(cè)重對(duì)知識(shí)點(diǎn)記憶的準(zhǔn)確性。由于是“押題”性質(zhì)，題目內(nèi)容可能包含對(duì)近期政策法規(guī)變化、市場(chǎng)熱點(diǎn)問題的考查，具有一定的前瞻性和針對(duì)性。二、題型與題量分析（推測(cè)）試卷題型為單項(xiàng)選擇題（60題，每題1分，共60分）和多項(xiàng)選擇題（40題，每題1.5分，共60分）。單項(xiàng)選擇題側(cè)重基礎(chǔ)知識(shí)和細(xì)節(jié)記憶，多項(xiàng)選擇題難度略高，需要仔細(xì)辨析。題目數(shù)量和分值分布可能參考近年真題規(guī)律，單項(xiàng)選擇題約占總分的70%-80%，多項(xiàng)選擇題占20%-30%。題目內(nèi)容可能涉及教材各章節(jié)，重點(diǎn)章節(jié)（如證券交易、發(fā)行、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）題目數(shù)量會(huì)相對(duì)較多。三、知識(shí)點(diǎn)覆蓋與考點(diǎn)側(cè)重分析（推測(cè)）試卷可能覆蓋大綱所有章節(jié)，但側(cè)重點(diǎn)會(huì)根據(jù)“押題”性質(zhì)有所側(cè)重，預(yù)計(jì)高頻考點(diǎn)包括：*證券交易規(guī)則與流程*證券發(fā)行與承銷*證券中介機(jī)構(gòu)*證券市場(chǎng)法律法規(guī)與監(jiān)管*基礎(chǔ)概念與市場(chǎng)功能*國際交流與合作其中，注冊(cè)制改革、金融科技、對(duì)外開放等熱點(diǎn)內(nèi)容可能以選擇題形式出現(xiàn)，考察其基本概念、影響等。四、難度與區(qū)分度分析（推測(cè)）試卷整體難度預(yù)計(jì)與近年真題持平或略高，通過設(shè)置不同難度的題目，特別是包含一定比例的細(xì)節(jié)題和綜合性題目，試卷應(yīng)能有效區(qū)分不同水平的考生。五、價(jià)值與建議*價(jià)值：檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果、熟悉考試形式、發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)、把握命題趨勢(shì)。*建議：認(rèn)真作答、深入分析錯(cuò)題、結(jié)合大綱查漏補(bǔ)缺、回歸教材夯實(shí)基礎(chǔ)、關(guān)注時(shí)事動(dòng)態(tài)。六、結(jié)論該試卷是對(duì)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試的一次有效模擬，有助于考生了解考試方向和重點(diǎn)，但考生仍需回歸教材，全面掌握知識(shí)點(diǎn)。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要是資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。選項(xiàng)C“風(fēng)險(xiǎn)分散功能”更準(zhǔn)確地說是證券本身的特性，通過多樣化投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)，但不是證券市場(chǎng)的主要功能。2.C解析：貨幣市場(chǎng)工具通常具有短期、高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。國庫券是政府發(fā)行的短期債務(wù)工具，屬于典型的貨幣市場(chǎng)工具。股票、公司債券、REITs都屬于資本市場(chǎng)工具。3.D解析：證券交易所是證券買賣雙方集中進(jìn)行交易的場(chǎng)所，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易活動(dòng)。4.C解析：我國目前主要實(shí)施注冊(cè)制的板塊是上海證券交易所的科創(chuàng)板和深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板。5.C解析：“時(shí)間優(yōu)先”原則是指在價(jià)格相同的情況下，先進(jìn)入交易系統(tǒng)的訂單優(yōu)先成交。6.B解析：證券公司接受客戶委托時(shí)，必須遵循客戶自愿和自主委托的原則，不得違背客戶的意愿進(jìn)行操作。7.C解釋：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（CSDC）是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。8.D解釋：證券公司為客戶開立證券賬戶必須遵循實(shí)名制原則，確保賬戶所有權(quán)的真實(shí)性。9.C解釋：證券公司接受客戶指令并執(zhí)行交易的操作過程稱為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。10.B解釋：T+1交易制度下，買入證券的資金交收日在買入的次日。11.C解釋：證券交易經(jīng)手費(fèi)是投資者在進(jìn)行證券買賣時(shí)直接支付給證券公司的費(fèi)用。12.C解釋：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是具備良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。13.D解釋：資產(chǎn)管理屬于基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，證券公司可以從事部分資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不能從事貨幣市場(chǎng)基金管理。14.B解釋：基金管理公司的主要職責(zé)是管理公募證券投資基金，為投資者理財(cái)。15.D解釋：期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定規(guī)則、組織交易、結(jié)算等，保管投資者資金主要是銀行的職責(zé)。16.B解釋：投資銀行在證券發(fā)行過程中，協(xié)助發(fā)行人制定方案、準(zhǔn)備文件、推薦承銷商等業(yè)務(wù)活動(dòng)，主要是指證券保薦。17.A解釋：投資者以自有資金或證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金購買證券的行為稱為融資。18.C解釋：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是我國證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。19.B解釋：《中華人民共和國證券法》是由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的，屬于法律。20.B解釋：利用客戶賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易是嚴(yán)重違規(guī)行為，證券公司及其從業(yè)人員不得這樣做。21.D解釋：證券市場(chǎng)國際化的主要形式不包括本國貨幣國際化，后者屬于貨幣政策范疇。22.A解釋：證券投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)按形成原因可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)）和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（個(gè)別證券風(fēng)險(xiǎn)）。23.D解釋：證券市場(chǎng)“三公”原則是指公開、公平、公正原則。24.B解釋：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是具備良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。25.D解釋：證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一登記結(jié)算原則，由中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理。26.C解釋：證券公司以自身名義在交易所交易市場(chǎng)上買賣證券，以獲取利潤的行為是證券自營業(yè)務(wù)。27.B解釋：投資者向證券公司借入證券并賣出，在約定的期限內(nèi)歸還所借入證券的行為稱為融券。28.A解釋：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等。選項(xiàng)A“資本積累功能”與“資本積積功能”概念相近但不是最準(zhǔn)確的表述。29.D解析：選項(xiàng)D商品期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)范疇，不屬于證券市場(chǎng)的主要參與者。30.B解釋：我國股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股票發(fā)行后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上。31.C解釋：買方申報(bào)價(jià)格高于、賣方申報(bào)價(jià)格低于集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)時(shí)，以集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)作為成交價(jià)，這體現(xiàn)了集中競(jìng)價(jià)原則。32.B解釋：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托操作，必須尊重客戶的自主權(quán)。33.D解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指保管證券所有權(quán)的登記記錄。34.C解釋：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，對(duì)發(fā)行人負(fù)有盡職調(diào)查的義務(wù)，體現(xiàn)了其責(zé)任原則。35.C解釋：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，可以適當(dāng)放松對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的控制的說法是錯(cuò)誤的。36.B解釋：證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令直接發(fā)送到證券交易所。37.B解釋：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露交易風(fēng)險(xiǎn)（B）。38.B解釋：我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于處于成熟期的行業(yè)龍頭企業(yè)。39.D解釋：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露所有相關(guān)信息，包括收費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突等。40.D解釋：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易信息、身份信息、財(cái)務(wù)信息等，以上都是。41.A解釋：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。資本積聚功能（A）和資金聚集功能（E）雖然與證券市場(chǎng)有關(guān)，但不是其最核心的基本功能。42.D解析：證券分析師根據(jù)公開信息發(fā)布投資建議不屬于內(nèi)幕交易行為。43.C解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指保管證券所有權(quán)的登記記錄。44.D解釋：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資品種的規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這體現(xiàn)了證券監(jiān)管的原則性要求。45.A解釋：證券投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供的身份證明文件是身份證或護(hù)照。46.D解釋：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者需要繳納的保證金比例由證券公司自行決定，但需符合監(jiān)管要求。47.B解釋：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。二、多項(xiàng)選擇題試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要是資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。選項(xiàng)C“風(fēng)險(xiǎn)分散功能”更準(zhǔn)確地說是證券本身的特性，通過多樣化投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)，但不是證券市場(chǎng)的主要功能。2.AB解析：貨幣市場(chǎng)工具通常具有短期、高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。國庫券（A）和商業(yè)票據(jù)（B）屬于典型的貨幣市場(chǎng)工具。股票（C）、公司債券（D）、資產(chǎn)支持證券（E）都屬于資本市場(chǎng)工具。3.D解析：證券交易所是證券買賣雙方集中進(jìn)行交易的場(chǎng)所，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易活動(dòng)。4.C解析：我國目前主要實(shí)施注冊(cè)制的板塊是上海證券交易所的科創(chuàng)板和深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板。5.C解析：“時(shí)間優(yōu)先”原則是指在價(jià)格相同的情況下，先進(jìn)入交易系統(tǒng)的訂單優(yōu)先成交。6.B解析：證券公司接受客戶委托時(shí)，必須遵循客戶自愿和自主委托的原則，不得違背客戶的意愿進(jìn)行操作。7.C解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（CSDC）是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。8.D解析：證券公司為客戶開立證券賬戶必須遵循實(shí)名制原則，確保賬戶所有權(quán)的真實(shí)性。9.C解釋：證券公司接受客戶指令并執(zhí)行交易的操作過程稱為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。10.B解析：T+1交易制度下，買入證券的資金交收日在買入的次日。11.C解釋：證券交易經(jīng)手費(fèi)（A）、證券交易印花稅（B）、證券交易監(jiān)管費(fèi)（C）以及證券公司代收的基金管理費(fèi)（D）和托管費(fèi)（E）。（注：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)通常不是直接由證券公司收取的交易費(fèi)用，但可能出現(xiàn)在選項(xiàng)中。）12.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是具備良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。13.D解析：資產(chǎn)管理屬于基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，證券公司可以從事部分資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不能從事貨幣市場(chǎng)基金管理。14.B解析：基金管理公司的主要職責(zé)是管理公募證券投資基金，為投資者理財(cái)。15.D解析：期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定規(guī)則、組織交易、結(jié)算等，保管投資者資金主要是銀行的職責(zé)。16.B解析：投資銀行在證券發(fā)行過程中，協(xié)助發(fā)行人制定方案、準(zhǔn)備文件、推薦承銷商等業(yè)務(wù)活動(dòng)，主要是指證券保薦。17.A解析：投資者以自有資金或證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金購買證券的行為稱為融資。18.C解析：《中華人民共和國證券法》是由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的，屬于法律。19.B解析：《中華人民共和國公司法》是由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的，屬于法律。20.B解析：利用客戶賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易不屬于內(nèi)幕交易行為。21.D解析：證券市場(chǎng)國際化的主要形式不包括本國貨幣國際化，后者屬于貨幣政策范疇。22.A解析：證券投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)按形成原因可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)）和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（個(gè)別證券風(fēng)險(xiǎn)）。23.D解析：證券市場(chǎng)“三公”原則是指公開、公平、公正原則。24.B解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是具備良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。25.D解析：證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一登記結(jié)算原則，由中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理。26.C解釋：證券公司以自身名義在交易所交易市場(chǎng)上買賣證券，以獲取利潤的行為是證券自營業(yè)務(wù)。27.B解析：投資者向證券公司借入證券并賣出，在約定的期限內(nèi)歸還所借入證券的行為稱為融券。28.A解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。資本積聚功能（A）與“資本積聚功能”概念相近但不是最準(zhǔn)確的表述。29.D解析：我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于處于成熟期的行業(yè)龍頭企業(yè)。30.B解析：我國股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股票發(fā)行后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上。31.C解析：“時(shí)間優(yōu)先”原則是指在價(jià)格相同的情況下，以集中競(jìng)價(jià)撮合基準(zhǔn)價(jià)作為成交價(jià)，這體現(xiàn)了集中競(jìng)價(jià)原則。32.B解析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托操作，必須尊重客戶的自主權(quán)。33.D解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指保管證券所有權(quán)的登記記錄。34.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，對(duì)發(fā)行人負(fù)有盡職調(diào)查的義務(wù)，體現(xiàn)了其責(zé)任原則。35.C解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券存管業(yè)務(wù)是指記錄證券從一方轉(zhuǎn)移