證券發(fā)行與承銷實(shí)務(wù)模擬試卷(含答案)

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露哪些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息？()A.近3年的財(cái)務(wù)報(bào)表B.近1年的財(cái)務(wù)報(bào)表C.近5年的財(cái)務(wù)報(bào)表D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)表2.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)當(dāng)具備的條件？()A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有健全的合規(guī)管理制度C.具有足夠的資金實(shí)力D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年無重大違法違規(guī)記錄3.在證券承銷過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)如何確定發(fā)行價(jià)格？()A.直接由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定B.通過詢價(jià)方式確定C.由證券交易所確定D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定4.以下哪項(xiàng)不屬于股票發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)？()A.發(fā)行人披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息B.發(fā)行人披露募集資金使用計(jì)劃C.發(fā)行人披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況D.發(fā)行人披露關(guān)聯(lián)交易5.證券公司在承銷證券時(shí)，下列哪項(xiàng)行為違反了相關(guān)規(guī)定？()A.公開披露招股說明書B.誤導(dǎo)投資者C.按時(shí)披露發(fā)行情況D.做好投資者保護(hù)工作6.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于多少？()A.10元/股B.15元/股C.20元/股D.25元/股7.在證券發(fā)行與承銷過程中，投資者保護(hù)基金的作用是什么？()A.保障投資者利益B.維護(hù)證券市場秩序C.促進(jìn)證券市場發(fā)展D.以上都是8.證券發(fā)行注冊(cè)制與審核制的區(qū)別是什么？()A.注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露，審核制強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)性審核B.注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)性審核，審核制強(qiáng)調(diào)信息披露C.注冊(cè)制和審核制沒有區(qū)別D.以上都不對(duì)9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員不得超過多少人？()A.5人B.10人C.15人D.20人二、多選題(共5題)10.證券公司在進(jìn)行首次公開發(fā)行股票時(shí)，需要遵守以下哪些規(guī)定？()A.公開披露招股說明書B.依法履行信息披露義務(wù)C.不得進(jìn)行虛假宣傳D.確保發(fā)行價(jià)格合理11.以下哪些屬于證券發(fā)行注冊(cè)制的基本原則？()A.市場化原則B.公開化原則C.程序化原則D.簡化原則12.在證券承銷過程中，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)B.具有足夠的資金實(shí)力C.具有專業(yè)的承銷能力D.具有完善的內(nèi)部控制制度13.首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人需要披露哪些信息？()A.發(fā)行人基本情況B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息C.募集資金使用計(jì)劃D.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況14.以下哪些行為可能構(gòu)成虛假陳述？()A.故意隱瞞重要信息B.編造虛假信息C.誤導(dǎo)性陳述D.不及時(shí)披露信息三、填空題(共5題)15.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)方式主要包括______詢價(jià)和______詢價(jià)。16.在證券發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行______，以充分披露信息。17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于______萬元。18.在股票發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括______。19.承銷團(tuán)是由主承銷商和其他______證券公司組成的。四、判斷題(共5題)20.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人無需進(jìn)行信息披露。()A.正確B.錯(cuò)誤21.證券承銷團(tuán)中的主承銷商對(duì)整個(gè)承銷過程承擔(dān)最終責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤22.首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格可以由發(fā)行人和主承銷商自行協(xié)商確定。()A.正確B.錯(cuò)誤23.在證券承銷過程中，投資者可以隨時(shí)撤回認(rèn)購資金。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司在承銷證券時(shí)，可以自行決定是否進(jìn)行路演。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)25.什么是證券承銷？它有哪些主要方式？26.在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人需要滿足哪些條件才能申請(qǐng)發(fā)行？27.證券公司在進(jìn)行證券承銷時(shí)，如何保證發(fā)行價(jià)格合理？28.什么是路演？它在證券發(fā)行中扮演什么角色？29.證券發(fā)行注冊(cè)制與審核制相比，有哪些主要區(qū)別？

證券發(fā)行與承銷實(shí)務(wù)模擬試卷(含答案)一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露近3年的財(cái)務(wù)報(bào)表，以供投資者全面了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。2.【答案】C【解析】證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)具備的條件包括完善的內(nèi)部控制制度、健全的合規(guī)管理制度和良好的社會(huì)信譽(yù)，而資金實(shí)力雖然重要，但并非絕對(duì)條件。3.【答案】B【解析】在證券承銷過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，以確保發(fā)行價(jià)格的公允性。4.【答案】D【解析】在股票發(fā)行過程中，發(fā)行人披露關(guān)聯(lián)交易屬于信息披露義務(wù)，但不是唯一的義務(wù)，其他選項(xiàng)也都是發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息。5.【答案】B【解析】證券公司在承銷證券時(shí)，不得誤導(dǎo)投資者，否則違反了相關(guān)規(guī)定。其他選項(xiàng)都是證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的行為。6.【答案】C【解析】首次公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于20元/股，以保障投資者的利益。7.【答案】D【解析】投資者保護(hù)基金在證券發(fā)行與承銷過程中具有保障投資者利益、維護(hù)證券市場秩序和促進(jìn)證券市場發(fā)展的作用。8.【答案】A【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露，而審核制強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)性審核，這是兩者最根本的區(qū)別。9.【答案】B【解析】證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員不得超過10人，以保障承銷工作的效率。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCD【解析】證券公司在進(jìn)行首次公開發(fā)行股票時(shí)，需要遵守上述所有規(guī)定，確保發(fā)行過程的公正、透明和合法。11.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制遵循市場化、公開化、程序化和簡化的基本原則，旨在提高發(fā)行效率，降低發(fā)行成本。12.【答案】ABCD【解析】在證券承銷過程中，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)具備良好的社會(huì)信譽(yù)、足夠的資金實(shí)力、專業(yè)的承銷能力和完善的內(nèi)部控制制度，以確保承銷工作的順利進(jìn)行。13.【答案】ABCD【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人需要披露其基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、募集資金使用計(jì)劃以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況等，以供投資者參考。14.【答案】ABCD【解析】虛假陳述包括故意隱瞞重要信息、編造虛假信息、誤導(dǎo)性陳述以及不及時(shí)披露信息等行為，均可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。三、填空題(共5題)15.【答案】累計(jì)投標(biāo)、直接【解析】首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)方式主要包括累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和直接詢價(jià)，兩種方式都有助于確定合理的發(fā)行價(jià)格。16.【答案】信息披露【解析】在證券發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商有義務(wù)對(duì)投資者進(jìn)行信息披露，確保投資者能夠充分了解發(fā)行人的情況。17.【答案】5000【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于5000萬元。18.【答案】發(fā)行人最近三年的審計(jì)報(bào)告【解析】在股票發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括但不限于公司章程、發(fā)起人協(xié)議等，但不需要提交最近三年的審計(jì)報(bào)告。19.【答案】承銷【解析】承銷團(tuán)是由主承銷商和其他承銷證券公司組成的，共同負(fù)責(zé)證券的承銷工作。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人仍需進(jìn)行信息披露，確保投資者能夠充分了解發(fā)行人的情況。21.【答案】正確【解析】證券承銷團(tuán)中的主承銷商對(duì)整個(gè)承銷過程承擔(dān)最終責(zé)任，包括發(fā)行價(jià)格確定、發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)控制等。22.【答案】正確【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行價(jià)格可以由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)市場情況和詢價(jià)結(jié)果自行協(xié)商確定。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】在證券承銷過程中，投資者一旦完成認(rèn)購，通常不能隨時(shí)撤回認(rèn)購資金，需按照發(fā)行規(guī)則完成繳款。24.【答案】正確【解析】證券公司在承銷證券時(shí)，可以根據(jù)發(fā)行人的需求和承銷策略自行決定是否進(jìn)行路演，以提升投資者對(duì)證券的關(guān)注度。五、簡答題(共5題)25.【答案】證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)向投資者銷售證券的行為。主要方式包括包銷和代銷兩種。包銷是指證券公司承諾全額購買發(fā)行人未能售出的證券；代銷是指證券公司代理發(fā)行人銷售證券，但不對(duì)未售出的證券承擔(dān)責(zé)任?！窘馕觥孔C券承銷是證券發(fā)行的重要環(huán)節(jié)，通過承銷可以有效地將證券銷售給投資者，同時(shí)也有助于發(fā)行人籌集資金。包銷和代銷是兩種常見的承銷方式，各有其特點(diǎn)和適用情況。26.【答案】在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人需要滿足的基本條件包括：依法設(shè)立并有效存續(xù)、業(yè)務(wù)合法、財(cái)務(wù)狀況良好、信息披露真實(shí)完整、公司治理結(jié)構(gòu)健全、內(nèi)部控制制度完善等?！窘馕觥孔C券發(fā)行注冊(cè)制要求發(fā)行人滿足一系列條件，以確保發(fā)行過程的公正、透明和合法。這些條件涵蓋了發(fā)行人的合法性、財(cái)務(wù)狀況、信息披露、公司治理和內(nèi)部控制等多個(gè)方面。27.【答案】證券公司在進(jìn)行證券承銷時(shí)，可以通過以下方式保證發(fā)行價(jià)格合理：進(jìn)行充分的市場調(diào)研，了解投資者需求；采用詢價(jià)等方式確定發(fā)行價(jià)格；確保發(fā)行價(jià)格反映公司基本面和市場情況?！窘馕觥孔C券公司在承銷證券時(shí)，需要綜合考慮市場情況、公司基本面和投資者需求，通過科學(xué)的方法確定發(fā)行價(jià)格，以保障發(fā)行價(jià)格的合理性和公允性。28.【答案】路演是指發(fā)行人或其代表向潛在投資者介紹公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)展前景的活動(dòng)。在證券發(fā)行中，路演扮演著重要的角色，有助于提高投資者對(duì)發(fā)行人及其證券的關(guān)注度，促進(jìn)發(fā)行成功。【解析】路演是證券發(fā)行過程中的一項(xiàng)重要活動(dòng)，通過路演，發(fā)行人可以向投資者傳遞關(guān)鍵信息，增進(jìn)