環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單

目錄

一、內(nèi)容概要.................................................3

1.1目的與意義...............................................4

1.2外審流程簡介.............................................4

1.3準(zhǔn)備工作的重要性.......................................5

二、體系文件與記錄...........................................6

2.1體系文件.................................................6

2.1.1管理手冊...............................................7

2.1.2操作程序...............................................7

2.1.3內(nèi)審與管理評審資料....................................9

2.2體系運行記錄............................................10

2.2.1監(jiān)測與測量記錄......................................10

2.2.2不符合項與糾正措施記錄...............................11

2.2.3培訓(xùn)與教育記錄........................................11

三、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)遵循....................................13

3.1相關(guān)法律法規(guī)清單......................................14

3.2行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范..........................................14

3.3法律法規(guī)遵循情況檢查表.................................15

四、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估..................................16

4.1風(fēng)險識別................................................17

4.2風(fēng)險評估方法與工具......................................18

4.3風(fēng)險評價與分級..........................................18

五、內(nèi)審與管理評審..........................................19

5.1內(nèi)審程序與頻次..........................................19

5.2管理評審流程............................................20

5.3審核報告與改進措施......................................21

六、培訓(xùn)與意識提升.........................................23

6.1員工培訓(xùn)需求分析.......................................23

6.2培訓(xùn)計劃與實施........................................25

6.3培訓(xùn)效果評估..........................................26

七、設(shè)施與設(shè)備管理..........................................27

7.1設(shè)施布局與設(shè)計..........................................28

7.2設(shè)備采購與安裝..........................................29

7.3設(shè)備維護與保養(yǎng)..........................................30

八、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)..........................................32

8.1應(yīng)急預(yù)案制定............................................32

8.2應(yīng)急演練記錄............................................33

8.3緊急事件響應(yīng)流程........................................33

九、持續(xù)改進與文件管理....................................34

9.1持續(xù)改進計劃............................................35

9.2文件更新與版本控制......................................36

9.3文件存檔與檢索..........................................37

十、審核資料準(zhǔn)備............................................38

10.1外審申請表.............................................39

10.2審核報告模板...........................................40

10.3支持性文件清單.........................................41

十一、總結(jié)與展望............................................42

11.1外審準(zhǔn)備工作總結(jié)......................................43

11.2未來改進方向與目標(biāo).....................................44

11.3對外審團隊的感謝與期待...............................45

、內(nèi)容概要

1.管理體系文件：包活環(huán)境及職業(yè)健康管理體系手冊、程序文件、工作指導(dǎo)書等，

確保體系文件符合ISO14001和OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2.記錄管理：提供相關(guān)記錄的樣本或模板，如環(huán)境監(jiān)測記錄、職業(yè)病防治記錄、安

全檢查記錄等，以證明體系的運行有效性。

3.培訓(xùn)與宣傳材料：提供員工培訓(xùn)記錄、宣傳資料、教育視頻等，展示對環(huán)境及職

業(yè)健康知識的普及和提升。

4.內(nèi)部審核和管理評審報告：整理并提交內(nèi)部審核和管理評審的相關(guān)報告，以證明

體系的有效運行和持續(xù)改進。

5.環(huán)境保護措施實施情況：展示在環(huán)境保護方面的具體措施、成效以及相關(guān)環(huán)保設(shè)

施的運行和維護記錄。

6.職業(yè)健康保護措施實施情況：展示在職業(yè)健康保護方面的具體措施、成效以及職

業(yè)健康監(jiān)護和職業(yè)病防治的實施情況。

7.事故調(diào)查和糾正預(yù)防措施：提供近期發(fā)生的環(huán)境及職業(yè)健康事件調(diào)查報告、糾正

預(yù)防措施的實施情況以及效果評估。

8.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性證明：提供與環(huán)境及職業(yè)健康相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求

以及企業(yè)遵守情況的證明材料。

9.第三方認證機構(gòu)審核報告：如果企業(yè)已獲得第三方認證機構(gòu)的審核認可，應(yīng)提供

相關(guān)審核報告，以證明體系符合認證要求。

10.其他支持性文件：根據(jù)需要，提供其他有助于說明企業(yè)環(huán)境及職業(yè)健康管理體系

運行狀況的文件，如合作單位協(xié)議、合作協(xié)議等。

通過以上準(zhǔn)備工作資料清單，企業(yè)可以確保環(huán)境及職業(yè)健康管理體系外審時能夠順

利通過，同時為持續(xù)改進和提升環(huán)境及職業(yè)健康管理水平提供有力支持。

1.1目的與意義

本資料清單旨在為環(huán)境及職業(yè)健康體系的外審準(zhǔn)備工作提供全面、系統(tǒng)和詳細的指

導(dǎo)，確保在第三方審核過程中，所有相關(guān)方能夠充分理解并滿足審核標(biāo)準(zhǔn)的要求。通過

明確列出各項所需文件、記錄和活動，我們將有助于提高整體的合規(guī)性、透明度以及外

部評估的質(zhì)量。

具體而言，本清單的目的在于：

?確保信息完整性和準(zhǔn)確性：明確列出所有必要的文件和記錄，避免遺漏或錯誤的

信息。

?促進協(xié)調(diào)一致：便于各部門之間的工作協(xié)調(diào)，減少因信息不對■稱導(dǎo)致的問題。

?增強溝通效率：簡叱內(nèi)部溝通流程，加快問題解決的速度。

?提升響應(yīng)速度：提前識別潛在問題，以便及時采取措施進行整改。

?保障質(zhì)量控制：確保所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)符合內(nèi)外部審計要求，從而降低被扣分的風(fēng)險。

?促進持續(xù)改進：通過對現(xiàn)有管理體系的審查，找出存在的不足，并制定相應(yīng)的改

進建議。

通過遵循本清單提供的指導(dǎo)，組織可以更好地準(zhǔn)備迎接環(huán)境及職業(yè)健康體系的外審,

以期獲得高分評價，進一步提升自身的管理水平和行業(yè)信譽。

1.2外審流程簡介

1.啟動階段：此階段包括制定外審計劃、確定審核組成員以及安排相關(guān)準(zhǔn)備工作。

2.現(xiàn)場準(zhǔn)備：在此期間，審核員需要熟悉被審計單位的相關(guān)文件和記錄，井根據(jù)外

審計劃的要求收集必要的證據(jù)材料。

3.首次會議：在開始正式的現(xiàn)場審核之前，通常會舉行一次首次會議，以確認雙方

對審核目標(biāo)的理解一致，并討論可能遇到的問題和解決方案。

4.實施審核:這是核心環(huán)節(jié)，審核員將依據(jù)已確定的標(biāo)準(zhǔn)(如ISO45001或ISO14001)

詳細檢瓷組織的管理體系運行情況，包括但不限于合規(guī)性、過程有效性、資源分

配與使用等。

5.問題識別與反饋：在審核過程中，發(fā)現(xiàn)不符合項后，需及時記錄下來，尹與被審

核方溝通解決措施。

6.后續(xù)工作：審核結(jié)束后，由審核組整理出所有發(fā)現(xiàn)的問題和建議，形成最終的審

核報告。同時，被審核方應(yīng)根據(jù)報告中的建議進行整改，并提交相應(yīng)的整改報告

給審核組。

7.后續(xù)跟進：審核組會根據(jù)整改情況再次進行驗證，確保糾正措施有效實施后，再

出具最終的認證決定。

通過以上步驟，可以有效地完成環(huán)境及職業(yè)健康體系的外審工作，從而獲得相關(guān)的

外部認可。

1.3準(zhǔn)備工作的重要性

在環(huán)境及職業(yè)健康體系外審過程中，充分的準(zhǔn)備工作是確保審核順利進行尹取得理

想結(jié)果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。以下將詳細闡述準(zhǔn)備工作的重要性：

（1）確保體系有效運行

準(zhǔn)備工作能夠確保企業(yè)環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的有效運行，通過細致入微的準(zhǔn)備

工作，可以發(fā)現(xiàn)并修正體系中存在的不足和漏洞，使管理體系更加完善、符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）提高審核效率

充分的準(zhǔn)備工作有助于提高外審的審核效率，審核人員可以更快地了解企業(yè)的實際

情況，抓住重點，減少不必要的冗余工作，從而節(jié)省時間和資源。

（3）增強企業(yè)形象

良好的準(zhǔn)備工作可以向?qū)徍藱C構(gòu)展示企業(yè)的專業(yè)性和對環(huán)境及職業(yè)健康管理的重

視程度，從而提升企業(yè)在公眾和行業(yè)內(nèi)的形象和聲譽。

（4）降低審核風(fēng)險

通過全面的準(zhǔn)備工作，企業(yè)可以提前識別和評估可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，制定相應(yīng)的應(yīng)

對措施，從而降低審核過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和問題。

（5）促進持續(xù)改進

準(zhǔn)備工作不僅是對當(dāng)前體系的審視，更是對未來改進方向的規(guī)劃和指引。通過準(zhǔn)備

工作的開展，企業(yè)可以更好地理解和實施環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的標(biāo)準(zhǔn)要求，推動體

系的持續(xù)改進和完善。

準(zhǔn)備工作在環(huán)境及職業(yè)健康體系外審中具有舉足輕重的地位，它關(guān)系到體系的有效

運行、審核效率的提升、企業(yè)形象的塑造、審核風(fēng)險的降低以及持續(xù)改進的推動等多個

方面。

二、體系文件與記錄

1.環(huán)境及職業(yè)健康管理體系文件：

?環(huán)境及職業(yè)健康管理體系手冊

?環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的程序文件

?環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的作業(yè)指導(dǎo)書

?環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的變更控制文件

2.管理體系文件控制記錄：

?文件發(fā)放記錄

?文件修訂記錄

?文件回收記錄

?文件審批記錄

3.環(huán)境及職業(yè)健康管理體系運行記錄：

?環(huán)境監(jiān)測記錄

?職業(yè)健康監(jiān)測記錄

?環(huán)境及職業(yè)健康風(fēng)險評價記錄

?應(yīng)急響應(yīng)記錄

4.內(nèi)部審核記錄：

?內(nèi)部審核計劃

?內(nèi)部審核報告

?內(nèi)部審核不符合項糾正措施記錄

5.管理評審記錄：

?管理評審計劃

?管理評審報告

?管理評審后續(xù)行動記錄

6.持續(xù)改進活動記錄：

?改進項目計劃

?改進項目實施記錄

?改進項目效果評估記錄

7.外部溝通記錄：

?與相關(guān)方溝通記錄

?消費者投訴處理記錄

?環(huán)保部門、衛(wèi)生監(jiān)督部門溝通記錄

8.檢查和測試活動記錄：

?設(shè)備和儀器的校準(zhǔn)記錄

?產(chǎn)品和服務(wù)的檢查記錄

?環(huán)境和職業(yè)健康風(fēng)險的檢查記錄

9.培訓(xùn)與意識提升記錄：

?員工培訓(xùn)記錄

?培訓(xùn)效果評估記錄

?意識提升活動記錄

2.1體系文件

?環(huán)境管理體系手冊：該文件詳細描述了組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、策略和程序，是

整個環(huán)境管理體系的核心文檔。

?環(huán)境管理方案：該文件提供了實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策略和計戈J,包括資源分配、時間

表和關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）。

?環(huán)境管理程序：這些程序詳細說明了如何執(zhí)行環(huán)境管理方案中的活動，以確保環(huán)

境方針得到貫徹實施。

?環(huán)境管理記錄表：該表格用于記錄和跟蹤與環(huán)境管理體系相關(guān)的活動和結(jié)果，以

便于審核和改進。

?環(huán)境影響評估報告：該報告對組織的環(huán)境影響進行了系統(tǒng)的分析和評估，為制定

環(huán)境政策提供依據(jù)。

?環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)：收集和分析環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，以評估環(huán)境管理體系的有效性和合規(guī)

性。

?環(huán)境管理培訓(xùn)材料：提供有關(guān)環(huán)境管理體系的培訓(xùn)材料，幫助員工理解和掌握相

關(guān)程序和要求。

?環(huán)境管理審計清單：列出需要審計的關(guān)鍵控制點和過程，確保環(huán)境管理體系的有

效運行。

2.1.1管理手冊

1.概述

?詳細介紹本管理體系的目的、范圍和適用性。

?包括管理體系的目標(biāo)、原則和方針。

2.組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)

?明確各部門及其負責(zé)人之間的責(zé)任分配。

?列出關(guān)鍵崗位的職責(zé)描述。

3.管理制度

規(guī)定所有重要活動的執(zhí)行流程。

?包括質(zhì)量控制、安全管理和環(huán)保措施的具體要求。

4.記錄與文件

?定義并列出所有需要保存的記錄類型。

?指明記錄的格式、存儲地點和訪問權(quán)限。

5.培訓(xùn)與發(fā)展

?記錄員工接受的培訓(xùn)項目和相關(guān)證書。

?描述新員工入職時的培訓(xùn)計戈h

6.審核與改進

?制定定期審核的頻率和方法。

?設(shè)計持續(xù)改進的行動計劃。

7.合規(guī)性聲明

?根據(jù)法律法規(guī)的要求，提供合規(guī)性的聲明。

?顯示管理體系符合國家或地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況。

8.應(yīng)急響應(yīng)

?編制應(yīng)急預(yù)案，并進行演練。

?提供應(yīng)對突發(fā)事件的指導(dǎo)方案。

2.1.2操作程序

一、引言：說明審核準(zhǔn)備的重要性及其目的，保證企業(yè)按照既定流程和要求完成所

有準(zhǔn)備工作的必要性。在此段落，要強調(diào)遵循相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性，確保

企業(yè)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求。

二、操作程序概述：詳細描述本次環(huán)境及職業(yè)健康體系外審的具體操作流程，包括

文件準(zhǔn)備、人員分工、時間安排等方面。應(yīng)明確各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點和責(zé)任人，確保流程

的順利進行。這部分可引用相應(yīng)的政策法規(guī)和公司文件編號及版本號作為指導(dǎo)。具體操

作應(yīng)包括以下幾點：

三、程序流程詳細說明：在這一部分詳細闡述具體的操作步驟和實施細節(jié)。包括以

下方面：

（一）文件準(zhǔn)備流程：明確需準(zhǔn)備的文件資料清單，包括相關(guān)規(guī)章制度、操作流程、

工作記錄等，同時應(yīng)詳細闡述這些文件的收集、整理、審核及歸檔的具體步驟和要求。

確保所有資料完整、準(zhǔn)確、有效。

（二）人員分工與培訓(xùn)：明確各部門人員的職責(zé)分工，確保各部門之間的協(xié)作配合。

同時，應(yīng)對參與審核準(zhǔn)備的工作人員進行必要的培訓(xùn)，包括審核標(biāo)準(zhǔn)、流程、注意事項

等，確保他們具備相應(yīng)的知識和技能。此外，還應(yīng)明確培訓(xùn)的方式和時間安排。

（三）時間進度安排：明確從審核準(zhǔn)備開始到審核完成的時間安排表。具體應(yīng)包括

各環(huán)節(jié)的開始時間、預(yù)計完成時間和主要責(zé)任人等信息。確保審核工作按照預(yù)定的時間

節(jié)點進行，保證審核的順利進行。

四、監(jiān)控與評估機制：在這一部分介紹對整個操作程序的監(jiān)控和評估機制。包括定

期檢查進度情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正和整改等具體措施。確保整個操作程序符合既定的

標(biāo)準(zhǔn)和要求，保障審核的質(zhì)量和效果。這部分還應(yīng)強調(diào)對外審過程中的風(fēng)險控制和管理

措施的落實和執(zhí)行情況進行監(jiān)督和管理的重要性。

五、總結(jié)與反饋：在總結(jié)部分對整個操作程序進行簡要回顧和總結(jié)，強調(diào)通過此次

外審對企業(yè)環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的改進和提升作用。同時，對操作過程中出現(xiàn)的問

題進行總結(jié)分析，提出改進措施和建議，為今后的審核工作提供參考和借鑒。此外，還

應(yīng)強調(diào)對審核結(jié)果的反饋和持續(xù)改進的重要性，確保企業(yè)能夠不斷提升自身的管理水平

和職業(yè)健康安全績效。

2.1.3內(nèi)審與管理評審資料

在進行環(huán)境及職業(yè)健康管理體系（EMS）的內(nèi)審和管理評審時，以下是一份詳細的

“內(nèi)審與管理評審資料清單”，該清單旨在確保所有關(guān)鍵信息都得到妥善記錄和審查。

1.管理評審報告

?日期：明確列出每次管理評審的具體日期。

?評審人：包括主持評審的負責(zé)人及其職務(wù)。

?參與者：列出參與管理評審的所有相關(guān)人員，如部門經(jīng)理、技術(shù)專家等。

?結(jié)論：對管理評審的結(jié)果進行總結(jié)，指出改進措施和持續(xù)改進計劃。

?建議行動：提出針對發(fā)現(xiàn)的問題或機會的改講建議。

2.內(nèi)部審核報告

?日期：詳細記錄每個審核周期的具體時間點。

?審核人：審核組長或指定人員。

?被審核單位/部門：具體涉及的業(yè)務(wù)單元或職能部門名稱。

?發(fā)現(xiàn)的問題：列舉在審核過程中識別出的所有不符合項和缺陷。

?糾正措施：己實施的糾正措施以及未來可能需要采取的措施。

?后續(xù)行動計劃：為問題制定的行動計劃和預(yù)期結(jié)果。

3.資源評估報告

?資源利用情況：包毛人力資源、設(shè)備設(shè)施、材料消耗等方面的使用狀況。

?培訓(xùn)需求：對于員工技能提升和知識更新的需求分析。

?環(huán)境影響評估：通過數(shù)據(jù)分析了解各部門對環(huán)境的影響程度。

4.文件審查記錄

?文件清單：列出所有與環(huán)境管理體系相關(guān)的現(xiàn)行有效的文件。

?修改歷史：顯示每一份文件的修訂版本號、修訂原因及最后批準(zhǔn)日期。

?執(zhí)行情況：檢查文件是否得到有效執(zhí)行，并提供相應(yīng)的證據(jù)。

5.風(fēng)險評估報告

?風(fēng)險列表：列出所有己識別的風(fēng)險因素，包括其可能性和影響程度。

?控制措施：針對每一風(fēng)險所采取的預(yù)防或減輕措施。

?風(fēng)險監(jiān)控：描述如何定期監(jiān)測這些風(fēng)險以確保它們的有效管理和控制。

6.客戶滿意度調(diào)查報告

?調(diào)查目的：說明為何進行客戶滿意度調(diào)查，例如為了了解服務(wù)質(zhì)量和改進空間。

?調(diào)查方法：采用何種方式收集數(shù)據(jù)（如在線問卷、電話訪談等）。

?結(jié)果分析：基于調(diào)查結(jié)果得出的結(jié)論和改進方向。

7.監(jiān)測和測量系統(tǒng)驗證報告

?驗證依據(jù)：解釋驗證的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。

?驗證過程：詳細描述驗證活動的步驟和結(jié)果。

?驗證結(jié)果：確認系統(tǒng)的有效性，并提出必要的調(diào)整建議。

2.2體系運行記錄

為確保環(huán)境及職業(yè)健康體系的有效運行，以下為體系運行記錄的相關(guān)資料清單：

1.環(huán)境及職業(yè)健康管理體系文件：

?管理體系文件清單

?環(huán)境管理手冊

?職業(yè)健康管理手冊

?程序文件

?操作規(guī)程

2.管理體系內(nèi)部審核記錄：

?內(nèi)部審核計劃

?內(nèi)部審核報告

?內(nèi)部審核不符合項及糾正措施記錄

3.管理體系外部審核記錄：

?外部審核計劃

?外部審核報告

?外部審核不符合項及糾正措施記錄

4.環(huán)境監(jiān)測與職業(yè)健康監(jiān)測記錄：

?環(huán)境監(jiān)測計劃

?環(huán)境監(jiān)測報告

?職業(yè)健康監(jiān)測計劃

?職業(yè)健康監(jiān)測報告

5.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)更新及培訓(xùn)記錄：

?法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)更新清單

?培訓(xùn)計劃

?培訓(xùn)記錄

?培訓(xùn)效果評估

6.環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險識別、評估與控制記錄:

?風(fēng)險識別記錄

?風(fēng)險評估記錄

?風(fēng)險控制措施記錄

?風(fēng)險控制效果評估記錄

7.環(huán)境與職業(yè)健康目標(biāo)及指標(biāo)完成情況記錄:

?目標(biāo)設(shè)定

?指標(biāo)設(shè)定

?目標(biāo)及指標(biāo)完成情況記錄

?目標(biāo)及指標(biāo)未完成原因分析

8.環(huán)境與職業(yè)健康管理活動記錄：

?管理活動計劃

?管理活動實施記錄

?管理活動效果評估記錄

9.應(yīng)急預(yù)案及演練記錄：

?應(yīng)急預(yù)案

?應(yīng)急預(yù)案演練計劃

?應(yīng)急預(yù)案演練記耒

?應(yīng)急預(yù)案演練效果評估

10.內(nèi)部溝通與信息交流記錄：

?內(nèi)部溝通計劃

?內(nèi)部溝通記錄

?信息交流記錄

2.2.1監(jiān)測與測量記錄

監(jiān)測計劃與頻率：

?監(jiān)測計劃的制定：詳細列出各項監(jiān)測的目的、范圍、方法、頻次及責(zé)任人。

?監(jiān)測頻率的確定：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和組織內(nèi)部風(fēng)險評估結(jié)果，確定

各監(jiān)測站點的監(jiān)測頻率。

監(jiān)測與測量設(shè)備：

?設(shè)備清單：列出所有用于環(huán)境及職業(yè)健康監(jiān)測與測量的設(shè)備名稱、型號、校準(zhǔn)日

期等信息。

?設(shè)備維護記錄：記錄設(shè)備維護保養(yǎng)的日期、維護人員、維護結(jié)果等信息。

監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)記錄：

?數(shù)據(jù)采集方法：詳細描述數(shù)據(jù)采集的步驟和方法，包括采樣位置、采樣頻率、樣

品處理等。

?數(shù)據(jù)記錄表格：設(shè)計統(tǒng)一的數(shù)據(jù)記錄表格，包括監(jiān)測項目、測量值、時間戳、數(shù)

據(jù)單位等信息。

?數(shù)據(jù)錄入與管理：建立數(shù)據(jù)錄入和管理系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和可追

溯性。

監(jiān)測與測量結(jié)果分析：

?數(shù)據(jù)分析方法：介紹對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析的方法，如描述性統(tǒng)計、趨勢分析、

相關(guān)性分析等。

?異常值處理：對監(jiān)測過程中出現(xiàn)的異常值進行識別和處理，確保數(shù)據(jù)分析結(jié)果的

可靠性。

?結(jié)果報告：編寫監(jiān)測與測量結(jié)果分析報告，對分析結(jié)果進行解釋和評價，提出相

應(yīng)的改進建議。

監(jiān)測與測量體系市核與改進：

?審核準(zhǔn)備：為內(nèi)部和外部審核準(zhǔn)備監(jiān)測與測量體系的文件和記錄，確保審核過程

的順利進行。

?不足之處和改進措施：在審核過程中識別存在的問題和不足，并制定相應(yīng)的改進

措施，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測與測量體系的有效性。

2.2.2不符合項與糾正措施記錄

一、不符合項的識別

在環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單中，需要明確列出所有可能的不符合項。

這些不符合項可能包括：

1.環(huán)境管理體系文件不完整或更新不及時；

2.職業(yè)健康管理體系文件不完整或更新不及時；

3.環(huán)境監(jiān)測計劃未得到實施或數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；

4.職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測計劃未得到實施或數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；

5.員工健康檔案不完整或信息更新不及時；

6.應(yīng)急計劃未得到實施或演練未進行：

7.環(huán)境保護設(shè)施運行不正常；

8.職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施運行不正常；

9.職業(yè)健康監(jiān)測設(shè)備未校準(zhǔn)或使用不當(dāng)；

10.職業(yè)病診斷和治療服務(wù)未得到保障；

11.職業(yè)安全培訓(xùn)和教育不足；

12.職業(yè)健康風(fēng)險評估不到位；

13.職業(yè)健康事故報告和處理不及時；

14.職業(yè)健康監(jiān)測數(shù)據(jù)未得到妥善管理和分析；

15.職業(yè)健康管理體系內(nèi)部審核和管理評審未按計劃執(zhí)行;

16.職業(yè)健康管理體系持續(xù)改進機制未建立或未有效運行。

二、不符合項的分析和原因

對于每一個不符合項，需要詳細分析其產(chǎn)生的原因，包括但不限于：

1.管理體系文件的缺失或過時；

2.監(jiān)測計劃的制定和次行不到位；

3.員工健康檔案管理不善；

4.應(yīng)急計劃未得到充分演練和驗證；

5.環(huán)境保護設(shè)施或職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施的故障或維護不當(dāng)；

6.監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護問題；

7.職業(yè)病診斷和治療服務(wù)的不足；

8.職業(yè)安全培訓(xùn)和教育內(nèi)容的不全面或執(zhí)行不力；

9.風(fēng)險評估方法的不科學(xué)或執(zhí)行不到位；

10.事故報告和處理流程的延誤或不規(guī)范；

11.監(jiān)測數(shù)據(jù)的管理和分析能力不足；

12.管理體系內(nèi)部審核和管理評審活動的缺失或不充分；

13.持續(xù)改進機制的缺失或未得到有效實施。

三、不符合項的糾正措施

針對上述每個不符合項，需要制定相應(yīng)的糾正措施，以消除不符合項并防止其再次

發(fā)生。這些措施可能包括：

1.對缺失的管理體系文件進行補充和完善；

2.定期更新監(jiān)測計劃，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和有效性；

3.加強員工健康檔案的管理，確保信息的及時更新和維護;

4.定期組織應(yīng)急計劃的演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力；

5.對環(huán)境保護設(shè)施和職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施進行定期檢查和維護，確保其正常運行；

6.對監(jiān)測設(shè)備進行全面校準(zhǔn)和維護，確保其準(zhǔn)確性和可靠性；

7.加強對職業(yè)病診斷和治療服務(wù)的監(jiān)督和管理，提高服務(wù)質(zhì)量；

8.加強職業(yè)安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識和技能水平；

9.完善風(fēng)險評估方法，確保評估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性；

10.優(yōu)化事故報告和處理流程，確保事故得到及時有效的處理；

11.加強對監(jiān)測數(shù)據(jù)的管理和分析，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；

12.建立和完善管理體系內(nèi)部審核和管理評審活動，確保體系的持續(xù)改進；

13.制定并實施持續(xù)改進機制，鼓勵員工積極參與體系的改進工作。

2.2.3培訓(xùn)與教育記錄

1.培訓(xùn)計劃：詳細列出所有參與培訓(xùn)的人員、培訓(xùn)時間、地點、講師以及培訓(xùn)的主

要內(nèi)容C

2.培訓(xùn)日志：記錄每次培訓(xùn)的具體日期、參加者名單、培訓(xùn)活動內(nèi)容、討論重點等

信息。

3.評估工具和方法：包括用于評估學(xué)習(xí)成果的方法（如測試、項目報告等），并說

明這些方法是如何實施的。

4.反饋機制：描述如何收集和分析培訓(xùn)后的反饋，以及這些反饋如何被用于改進未

來的培訓(xùn)計劃。

5.證書和認證：如果適用，提供有關(guān)員工獲得的相關(guān)證書或認證的信息，例如環(huán)保

工程師資格證書、HSE（健康、安全與環(huán)境）培訓(xùn)合格證書等。

6.培訓(xùn)記錄模板：提供一個基本的培訓(xùn)記錄模板，以便其他部門可以參考并填寫自

己的培訓(xùn)記錄。

7.培訓(xùn)材料清單：列出所有用于培訓(xùn)的教材、幻燈片、視頻和其他輔助材料的名稱

和版本號。

8.持續(xù)教育計劃：如果有持續(xù)教育計劃，應(yīng)包括計劃的制定過程、目標(biāo)、資源分配、

預(yù)期效果等信息一

9.培訓(xùn)成本估算：詳細說明培訓(xùn)所需的成本，包括人力成本、設(shè)備使用費、場地租

賃費、教材費用等，并附上相應(yīng)的預(yù)算明細。

10.培訓(xùn)滿意度調(diào)查：設(shè)計一份簡短的培訓(xùn)滿意度調(diào)查問卷，以獲取員工對培訓(xùn)課程

的評價和改進建議。

通過準(zhǔn)備和管理好這些記錄，組織能夠更好地追蹤培訓(xùn)的效果，為未來的培訓(xùn)工作

提供數(shù)據(jù)支持，同時也便于在外部審核中展示其對員工職業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護意識提升的

投資。

三、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)遵循

為確保環(huán)境及職業(yè)健康體系外審的順利進行，以下是關(guān)于法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)遵循的相

關(guān)準(zhǔn)備負料清單。在這一環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)是保障企業(yè)運營合

法合規(guī)的關(guān)鍵所在。具體包括以下內(nèi)容：

1.國家法律法規(guī)匯編：提供由國家權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的與環(huán)境及職業(yè)健康相關(guān)的法律法

規(guī)文件。包括但不限于環(huán)境保護法、職業(yè)病防治法、安全生產(chǎn)法等。

2.地方性法規(guī)和政策：根據(jù)企業(yè)所在地的實際情況，提供相關(guān)地方性法規(guī)和政策文

件。這些文件可能涉及到特定的環(huán)保要求、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)等。

3.相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：提供與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于環(huán)境影響評價、

污染物排放限制、職業(yè)健康安全防護等方面的標(biāo)準(zhǔn)。

4.合規(guī)性聲明和承諾：企業(yè)應(yīng)當(dāng)出具關(guān)于遵守所有相關(guān)環(huán)境及職業(yè)健康法律法規(guī)的

聲明，以及對遵守標(biāo)準(zhǔn)的承諾。這是體現(xiàn)企業(yè)誠信和責(zé)任的重要一環(huán)。

5.法律法規(guī)更新記錄：提供一份關(guān)于法律法規(guī)更新的記錄表，以便跟蹤最新的法規(guī)

變動，確保企業(yè)始終遵循最新的法律要求。

6.內(nèi)部管理制度和流程：介紹企業(yè)在環(huán)境及職業(yè)健康管理方面的內(nèi)部管理制度和流

程，包括如何確保員工遵守法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以及應(yīng)對違規(guī)行為的措施等。

7.培訓(xùn)和教育資料：提供員工在環(huán)境及職業(yè)健康方面的培訓(xùn)和教育資料，以證明企

業(yè)已經(jīng)對員工進行了相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的普及和宣傳。

在準(zhǔn)備以上資料時，企業(yè)應(yīng)確保所有資料的準(zhǔn)確性和完整性，并隨時準(zhǔn)備應(yīng)對可能

的審查或詢問。遵循法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不僅有助于企業(yè)順利通過外審，更是企業(yè)持續(xù)健康

發(fā)展的基石。

3.1相關(guān)法律法規(guī)清單

1.法律法規(guī)名稱

?中華人民共和國環(huán)境保護法

?中華人民共和國安全生產(chǎn)法

?大氣污染防治法

?水污染防治法

?土壤污染防治法

?固體廢物污染環(huán)境防治法

?放射性污染防治法

?危險化學(xué)品安全管理條例

?勞動保護法

?工傷保險條例

2.法規(guī)條文摘錄

?《中華人民共和國環(huán)境保護法》-第四條：環(huán)境保護堅持保護優(yōu)先、預(yù)防為主、

綜合治理、公眾參與、損害擔(dān)責(zé)的原則。

?《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》-第二條：在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)

經(jīng)營活動的單位（以下統(tǒng)稱生產(chǎn)經(jīng)營單位）的安全生產(chǎn)，適用木法；有關(guān)法律、

行政法規(guī)對消防安全和道路交通安全、鐵路交通安全、水上交通安全、民用航空

安全以及核與輻射安全、特種設(shè)備安全另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

3.責(zé)任人和聯(lián)系方式

?責(zé)任人：［您的姓名］

?聯(lián)系電話：［您的電話號碼］

?電子郵箱：［您的電子郵件地址］

4.備注

3.2行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

在準(zhǔn)備環(huán)境及職業(yè)健康體系外審資料時，必須充分理解和遵循所在行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)

范。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范為企業(yè)的運營和管理提供了框架和指導(dǎo)，確保企業(yè)在環(huán)境保護和職

業(yè)健康管理方面的合規(guī)性。

一、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

1.環(huán)境保護行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：包括但不限于大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、固

體廢物污染環(huán)境防治標(biāo)準(zhǔn)等。這些標(biāo)準(zhǔn)詳細規(guī)定了企業(yè)排放污染物的種類、濃度

和排放量，以及處理設(shè)施的配置和運行要求。

2.職業(yè)健康安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：如職業(yè)病危害因素分類目錄、職業(yè)病危害控制效果評價

規(guī)范等。這些標(biāo)準(zhǔn)幫助企業(yè)識別和控制工作場所的職業(yè)病危害因素，保護員工的

健康權(quán)益。

二、國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

1.國際環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)：例如聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）發(fā)布的《全球環(huán)境展望》系

列報告，以及國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的環(huán)境保護相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如ISO14001

環(huán)境管理體系要求等。

2.國際職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)：世界衛(wèi)生組織（WHO）發(fā)布的《職業(yè)衛(wèi)生指南》等，以

及國際勞工組織UL0）制定的職業(yè)健康安全相關(guān)公約和建議書，如ILOH600

職業(yè)健康與安全管理體系要求等。

三、地方標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

各地區(qū)可能還有針對環(huán)境保護和職業(yè)健康安全的地方性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這些標(biāo)準(zhǔn)通常

由地方政府或相關(guān)部門制定，并報上級政府備案。

四、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

企業(yè)還應(yīng)根據(jù)自身的實際情況，制定內(nèi)部的環(huán)境保護和職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)

范。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋企業(yè)的各個方面，包括生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、人員培訓(xùn)、應(yīng)急預(yù)案

等。

在準(zhǔn)備外審資料時，企業(yè)應(yīng)確保已收集并整理好上述行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)

準(zhǔn)以及內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的相關(guān)文件，并確保這些文件得到妥善保管和管理。

3.3法律法規(guī)遵循情況檢查表

一、檢查目的：

為確保組織在運營過程中嚴(yán)格遵守國家及地方的法律法規(guī)，檢查表旨在評估組織在

環(huán)境及職業(yè)健康管理體系中法律法規(guī)遵循情況，以保障員工健康、環(huán)境保護和組織的合

法合規(guī)運營。

二、檢查內(nèi)容：

1.環(huán)境法律法規(guī)遵循情況：

a）是否建立并實施了符合國家及地方環(huán)境法律法規(guī)的環(huán)境管理體系；

b）是否對生產(chǎn)過程、廢棄物處理等環(huán)節(jié)進行了環(huán)境影響評估；

c）是否持有必要的環(huán)保許可證和批準(zhǔn)文件；

d）是否定期進行環(huán)境監(jiān)測，確保污染物排放符合國家標(biāo)準(zhǔn)；

e）是否對環(huán)境違法行為進行整改和報告。

2.職業(yè)健康安全法律法規(guī)遵循情況：

a）是否建立并實施了符合國家及地方職業(yè)健康安全法律法規(guī)的職業(yè)健康安全管理

體系；

b）是否對工作場所的職業(yè)病危害進行了評估和預(yù)防；

c）是否為員工提供必要的安全防護用品和個人防護裝備；

d）是否定期對員工進行職業(yè)健康檢查；

e）是否對職業(yè)健康安全事故進行及時處理和報告。

三、檢查方法：

1.文件審查：審查組織的環(huán)境及職業(yè)健康管理體系文件、管理制度、操作規(guī)程等;

2.詢問了解：與相關(guān)部門負責(zé)人和員工進行訪談，了解實際情況；

3.實地觀察：對生產(chǎn)現(xiàn)場、辦公場所等進行實地檢查，觀察法律法規(guī)的執(zhí)行情況;

4.數(shù)據(jù)比對：對比相關(guān)檢測報告、許可證、審批文件等數(shù)據(jù)，核實合法性。

四、檢查結(jié)果記錄：

1.檢查發(fā)現(xiàn)的問題及不足;

2.對不符合法律法規(guī)的整改建議；

3.對符合法律法規(guī)的肯定評價；

4.檢查日期、檢查人員等信息。

五、整改要求：

1.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，組織應(yīng)制定整改計劃，明確整改責(zé)任人、整改措施和整改

時限；

2.整改完成后，組織應(yīng)進行驗證，確保問題得到有效解決；

3.需要將整改情況形成報告，并報相關(guān)部門備案。

四、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估

1.環(huán)境風(fēng)險評估：

?識別和記錄所有可能的環(huán)境因素，包括物理、化學(xué)、生物、心理和社會因素。

?確定這些因素對員工、客戶、供應(yīng)商和公眾健康的影響。

?評估這些因素可能導(dǎo)致的健康風(fēng)險，如呼吸系統(tǒng)疾病、皮膚接觸傷害、噪音污染

等。

?制定相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)對策略，以減少或消除這些風(fēng)險。

2.職業(yè)健康風(fēng)險評估：

?識別和記錄所有可能的職業(yè)健康因素，包括工作場所的物理條件、化學(xué)物質(zhì)暴露、

生物危害、心理社會壓力等。

?確定這些因素對員工、客戶、供應(yīng)商和公眾健康的影響。

?評估這些因素可能導(dǎo)致的健康風(fēng)險，如職業(yè)病、工傷、心理壓力等。

?制定相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)對策略，以減少或消除這些風(fēng)險。

3.風(fēng)險評估方法:

?使用定量和定性的方法來評估風(fēng)險，包括概率和影響分析、風(fēng)險矩陣、風(fēng)險圖等。

?考慮不同時間段的風(fēng)險，包括短期、中期和長期。

?考慮不同人群的風(fēng)險，包括員工、客戶、供應(yīng)商和公眾。

?考慮不同場景的風(fēng)險，包括正常操作、緊急情況和事故。

4.風(fēng)險管理計劃：

?根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險

控制和風(fēng)險監(jiān)控等。

?確定風(fēng)險管理的責(zé)任和權(quán)限，明確各部門和個人在風(fēng)險管理中的職責(zé)和角色。

?定期進行風(fēng)險評估和風(fēng)險管理計劃的更新，以確保其有效性和適應(yīng)性。

4.1風(fēng)險識別

1.組織結(jié)構(gòu)圖：清晰展示公司的組織架構(gòu)和各層級的職責(zé)劃分。

2.合規(guī)性文件：包括國家或地方關(guān)于環(huán)境保護、職業(yè)健康的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及相

關(guān)指導(dǎo)原則。

3.現(xiàn)有風(fēng)險評估報告：如果已有的風(fēng)險評估工作完成過，應(yīng)提供報告以供參考。

4.員工訪談記錄：對所有重要崗位和部門的關(guān)鍵人員進行訪談，了解他們的操作流

程、潛在風(fēng)險點及應(yīng)對措施。

5.設(shè)備設(shè)施檢查表：列出公司所有的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及其安全性能測試結(jié)果。

6.應(yīng)急預(yù)案與演練記錄；記錄公司制定的各種應(yīng)急預(yù)案及其最近一次演練的情況。

7.事故案例分析：收集過去發(fā)生過的重大安全事故案例，并詳細分析其原因和教訓(xùn)。

8.供應(yīng)商審查報告：如適用，對主要供應(yīng)商的資質(zhì)、環(huán)保政策執(zhí)行情況等進行審核。

9.培訓(xùn)記錄：保存所有員工的職業(yè)健康和環(huán)境意識培訓(xùn)記錄，確保員工具備必要的

知識和技能。

10.持續(xù)改進計劃：明確指出如何定期更新和改進現(xiàn)有的風(fēng)險管理策略。

通過上述資料的準(zhǔn)備和整理，可以為環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的外審提供堅實的基

礎(chǔ)，有助于全面地識別和管理潛在的風(fēng)險，從而提升整體的安全性和合規(guī)性。

4.2風(fēng)險評估方法與工具

一、風(fēng)險評估方法

1.定性評估法：依據(jù)專業(yè)知識和經(jīng)驗，對潛在的風(fēng)險因素進行初步判斷，確定風(fēng)險

等級。此方法適用于風(fēng)險因素的初步篩選和分類。

2.定量評估法：通過收集數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計和分析工具，對風(fēng)險因素進行量化評估，

得出具體的風(fēng)險指數(shù)或概率。此方法適用于需要精確量化風(fēng)險的情況。

3.綜合評估法：結(jié)合定性和定量評估法，全面考慮風(fēng)險因素的潛在影響和發(fā)生的可

能性，進行綜合分析和評估。此方法適用于復(fù)雜環(huán)境下的風(fēng)險評估。

二、風(fēng)險評估工具

1.風(fēng)險矩陣：通過風(fēng)險矩陣圖，將風(fēng)險的嚴(yán)重性和可能性進行組合，確定風(fēng)險等級,

為后續(xù)風(fēng)險控制提供依據(jù)。

4.3風(fēng)險評價與分級

為確保風(fēng)險評價與分級工作的準(zhǔn)確性和有效性，本指南提供了詳細的步驟和要求。

首先，識別潛在的風(fēng)險源是第一步，這包括但不限于工藝流程、設(shè)備設(shè)施、人員行為等。

然后，對每個風(fēng)險源進行定性或定量分析，確定其發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重程度。

接下來，根據(jù)這些信息，采用合適的方法（如LEC方法）將風(fēng)險等級分為四個級別:

低、中、高和極高。這種分級有助于指導(dǎo)后續(xù)的安全措施制定和資源分配，從而有效降

低事故發(fā)生的概率和影響范圍。

此外，定期審查和更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫也是必要的，以反映新的風(fēng)險因素和技術(shù)進步,

確保風(fēng)險管理的有效性。

通過這一系列步驟，可以系統(tǒng)地識別和管理組織中的各種風(fēng)險，預(yù)防事故的發(fā)生,

提高整體安全水平和合規(guī)性。

五、內(nèi)審與管理評審

1.目的

?評估體系運行是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

?確定體系運行中存在的問題和改進機會。

?驗證已實施的控制措施是否有效。

2.內(nèi)審頻率

?每年至少進行一次全面內(nèi)審。

?重大變更后應(yīng)及時進行內(nèi)審。

?體系發(fā)生故障或出現(xiàn)不符合項時，應(yīng)及時進行內(nèi)審。

3.內(nèi)審準(zhǔn)備

?制定內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審的日期、地點、參與者及所需資源。

?組織內(nèi)審員培訓(xùn)，確保其了解內(nèi)審程序和標(biāo)準(zhǔn)要求。

?準(zhǔn)備內(nèi)審檢查表，明確審核要點和記錄要求。

?收集和整理受審核部門的相關(guān)文件和記錄。

4.內(nèi)審過程

?實施現(xiàn)場審核，驗證體系運行情況。

?記錄審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合項和改進建議。

?與受審核部門負責(zé)人溝通，確認審核結(jié)果。

?編寫內(nèi)審報告，提出改進措施和要求。

5.內(nèi)審后的改進

?根據(jù)內(nèi)審報告制定改進計劃。

?落實改進措施，監(jiān)控改進效果。

?定期對改進計劃進行跟蹤和驗證。

管理評審：

1.目的

?評估管理體系的適宜性、充分性和有效性。

?確定是否需要調(diào)整體系文件、過程和資源。

?決定管理體系的持續(xù)改進方向。

2.管理評審頻率

?每年至少進行一次管理評審。

?重大變更后應(yīng)及時進行管理評審。

?組織管理評審會議，邀請高層管理人員和相關(guān)管理者參加。

3.管理評審準(zhǔn)備

?收集和分析內(nèi)審報告、管理評審會議記錄等相關(guān)資料。

?制定管理評審計劃，確定評審日期、地點、參與者及議程。

?準(zhǔn)備管理評審報告模板，明確評審要點和記錄要求。

4.管理評審過程

?安排管理評審會議，聽取各部門的意見和建議。

?討論管理體系運行情況，包括符合性、有效性和改進機會。

?確定改進措施和要求，制定改進計劃。

5.管理評審后的實施

?落實管理評審改進措施，監(jiān)控改進效果。

?定期對改進計劃進行跟蹤和驗證。

?將管理評審結(jié)果和改進措施納入體系文檔，持續(xù)改進管理體系。

通過以上內(nèi)審與管理評審活動，組織可以及時發(fā)現(xiàn)和解決體系運行中的問題，確保

環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的有效性和持續(xù)改進。

5.1內(nèi)審程序與頻次

為確保環(huán)境及職業(yè)健康體系的有效運行和持續(xù)改進，公司應(yīng)建立健全的內(nèi)審程序，

并按照以下要求進行內(nèi)審：

(1)內(nèi)審程序

1.內(nèi)審計劃編制：根據(jù)體系文件和年度內(nèi)審計戈U,制定詳細的內(nèi)審計戈包括內(nèi)審

目的、范圍、時間、資源需求等。

2.內(nèi)審團隊組成：成立由內(nèi)部審核員或外部專家組成的內(nèi)審團隊，確保審核員具備

相應(yīng)的資質(zhì)和獨立性。

3.內(nèi)審實施：按照內(nèi)審計劃，對體系文件、記錄、活動、過程和結(jié)果進行審查，重

點關(guān)注以下方面：

?體系文件的適宜性、充分性和有效性；

?管理職責(zé)和資源分配；

?內(nèi)部溝通和員工參與；

?運行控制措施的有效性；

?持續(xù)改進措施的實施情況；

?緊急情況預(yù)防和響應(yīng)；

事故、不符合項和糾正措施的記錄和分析。

4.內(nèi)審報告編制：內(nèi)審結(jié)束后，編制內(nèi)審報告，包括審核發(fā)現(xiàn)、不符合項、糾正措

施建議等。

5.內(nèi)審結(jié)果分析：管理層應(yīng)分析內(nèi)審報告，確定不符合項的嚴(yán)重性和影響，并采取

相應(yīng)措施。

6.內(nèi)審后續(xù)跟蹤：對內(nèi)審中提出的不符合項和糾正措施進行跟蹤驗證，確保其得到

有效實施。

(2)內(nèi)審頻次

1.年度內(nèi)審：至少每年進行一次全面內(nèi)審，確保體系覆蓋所有相關(guān)過程和活動。

2.專項內(nèi)審：根據(jù)需要，針對特定過程、活動或問題進行專項內(nèi)審，如新項目實施、

重大變更、重大事故等。

3.周期性內(nèi)審：對于關(guān)鍵過程或高風(fēng)險區(qū)域,，應(yīng)定期進行內(nèi)審，確保體系持續(xù)有效

運行。

4.管理評審后的內(nèi)審：在管理評審后，應(yīng)至少進行一次內(nèi)審，以驗證管理評審決策

的有效性。

通過以上內(nèi)審程序和頻次的安排，公司可以確保環(huán)境及職業(yè)健康體系的有效運行，

及時發(fā)現(xiàn)和糾正體系中的不足，持續(xù)提升管理水平和員工健康安全。

5.2管理評審流程

1.評審目的和范圍；明確評審的目的、目標(biāo)以及評審的范圍，包括對環(huán)境及職業(yè)健

康管理體系運行狀況、合規(guī)性、績效等方面的評估。

2.評審計劃與安排：制定詳細的評審計劃，包括評審的時間、地點、參與人員、評

審方法等，并提前通知所有相關(guān)人員，確保評審工作的順利進行。

3.評審準(zhǔn)備：收集相關(guān)的數(shù)據(jù)、記錄、報告等資料，為評審提供充分的信息支持。

同時，對評審人員進行必要的培訓(xùn)，確保他們具備足夠的知識和技能進夕亍評審。

4.評審實施：按照評官計劃開展評審工作，包括現(xiàn)場檢查、訪談、查閱文件等方式,

全面了解體系的運行狀況。在評審過程中，鼓勵各方提出問題和建議，以便及時

發(fā)現(xiàn)問題并提出解決方案。

5.評審結(jié)果分析：對評審中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，找出問題的根木原因，關(guān)提出相

應(yīng)的改進措施。將評審結(jié)果整理成報告，提交給相關(guān)方，以便他們了解評審情況

并采取相應(yīng)的行動。

6.評審后續(xù)工作：根據(jù)評審結(jié)果，制定整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人和完成時

間等要求，并跟蹤整改進展。同時，對評審過程進行總結(jié)，提煉經(jīng)驗教訓(xùn)，為下

一次評審提供參考。

7.評審反饋與溝通：將評審結(jié)果和后續(xù)工作進展及時反饋給所有相關(guān)人員，包括內(nèi)

部管理層、員工等。通過溝通，確保各方對評審結(jié)果和后續(xù)工作有清晰的認識，

形成共同推進環(huán)境及職業(yè)健康體系建設(shè)的良好氛圍。

5.3審核報告與改進措施

在完成環(huán)境及職業(yè)健康體系的外部審核后，編制詳細的審核報告至關(guān)重要。該報告

應(yīng)全面總結(jié)審核過程中的發(fā)現(xiàn)、問題和建議，并為后續(xù)的改進措施提供明確的方向。

（1）審核報告編制

?收集信息：在審核過程中，記錄所有觀察到的問題、不符合項以及現(xiàn)場的實際情

況。

?分析原因：對每個不符合項進行深入分析，找出其根本原因。

?提出建議：根據(jù)分析結(jié)果，提出具體的改進建議和措施。

（2）改進措施制定

基于審核報告中提出的不符合項及其原因分析，制定切實可行的改進計劃。這些改

進措施應(yīng)包括但不限于：

2.1環(huán)境管理措施

?污染控制：設(shè)定更嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)或采取額外的清潔技術(shù)來減少污染物的產(chǎn)生。

?能源節(jié)約：實施節(jié)能設(shè)備和技術(shù)改造，提高能源使用效率。

?廢物管理：建立有效的廢物分類和回收系統(tǒng)，確保廢棄物得到妥善處理。

2.2職業(yè)健康安全措施

?培訓(xùn)教育：提供員工的職業(yè)健康安全教育培訓(xùn)，增強他們對潛在風(fēng)險的認識和應(yīng)

對能力。

?應(yīng)急響應(yīng)：制定并演練應(yīng)急預(yù)案，以快速有效地應(yīng)對可能發(fā)生的事故或緊急情況。

?個人防護裝備：配置適當(dāng)?shù)膫€人防護裝備，如呼吸保護裝置、防塵眼鏡等，保障

員工的安全。

(3)執(zhí)行與跟蹤

?實施II劃：將改進措施分解成可執(zhí)行的任務(wù)，分配給相關(guān)部門負貢人負貢落實。

?定期檢查：定期檢查改進措施的執(zhí)行進度和效果，確保所有措施得到有效實施。

?持續(xù)評估：不斷監(jiān)控改進措施的效果，根據(jù)需要調(diào)整策略和方法。

通過遵循上述步驟，組織可以有效利用外部審核的結(jié)果，識別并解決存在的問題，

同時提升自身的環(huán)境及職業(yè)健康管理水平，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

六、培訓(xùn)與意識提升

1.培訓(xùn)計劃和目標(biāo)：明確針對員工和管理層的培訓(xùn)計劃和目標(biāo)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時

間、地點和參與者等詳細信息。

2.培訓(xùn)課程和大綱：制定培訓(xùn)課程和大綱，涵蓋環(huán)境及職業(yè)健康的基本知識、法規(guī)

要求、公司政策、操作規(guī)范等內(nèi)容。

3.培訓(xùn)材料：準(zhǔn)備相關(guān)的培訓(xùn)材料，如PPT、視頻、手冊等，確保培訓(xùn)內(nèi)容的豐富

和生動。

4.培訓(xùn)講師資質(zhì)：提供培訓(xùn)講師的資質(zhì)證明，確保其具備教授環(huán)境及職業(yè)健康相關(guān)

知識的專業(yè)能力和經(jīng)驗。

5.培訓(xùn)記錄表：記錄每次培訓(xùn)的時間、地點、參與者、培訓(xùn)內(nèi)容以及培訓(xùn)效果評估

等，以便跟蹤培訓(xùn)效果和持續(xù)改進。

6.員工意識提升計劃：制定員工意識提升計劃，通過宣傳、教育、活動等方式，提

高員工對環(huán)境及職業(yè)健康的認知和理解。

7.宣傳資料：制作宣傳海報、宣傳片、微博、微信公眾號等，普及環(huán)境及職業(yè)健康

知識，營造關(guān)注環(huán)境及職業(yè)健康的良好氛圍。

8.員工參與度記錄：記錄員工參與環(huán)境及職業(yè)健康相關(guān)活動的參與度，如培訓(xùn)、講

座、競賽等，以評估意識提升的效果。

9.持續(xù)改進計戈ij：根據(jù)培訓(xùn)和意識提升的效果，制定持續(xù)改進計劃，不斷優(yōu)化培訓(xùn)

內(nèi)容和方法，提高員工的環(huán)境及職業(yè)健康意識和能力。

6.1員工培訓(xùn)需求分析

1.崗位職責(zé)與工作流程：首先，詳細列出所有關(guān)健崗位的工作職責(zé)和具體的操作流

程。識別山在這些工作中可能存在的環(huán)境風(fēng)險或職業(yè)健康問題。

2.法律法規(guī)要求：根據(jù)國家、地方以及行業(yè)相關(guān)的職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，確定

企業(yè)在運營過程中需遵守的具體規(guī)定和要求。

3.現(xiàn)有知識水平：評估當(dāng)前員工對環(huán)境及職業(yè)健康管理體系的理解程度，包括他們

對相關(guān)法律、法規(guī)、操作規(guī)程的熟悉情況等。

4.技能差距分析：對比企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的培訓(xùn)資源與實際需要提升的能力之間的差距,

識別出員工需要學(xué)習(xí)的新技能和改進的地方。

5.培訓(xùn)目標(biāo)設(shè)定：基于上述分析結(jié)果，明確培訓(xùn)的目標(biāo)，例如提高員工對蘇境及職

業(yè)健康的認識、掌握新的管理工具和技術(shù)等。

6.培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計：根據(jù)培訓(xùn)目標(biāo)，設(shè)計具休的培訓(xùn)內(nèi)容，包括理論講授、案例分析、

模擬演練等形式，并考慮結(jié)合實際工作經(jīng)驗來增強學(xué)習(xí)效果。

7.培訓(xùn)方式選擇：考慮到不同員工的學(xué)習(xí)偏好和能力差異，合理選擇線上培訓(xùn)、線

下講座、小組討論等多種培訓(xùn)方式，確保覆蓋到所有的員工群體。

8.培訓(xùn)時間規(guī)劃：制定詳細的培訓(xùn)計劃，包括每次培訓(xùn)的時間安排、頻率、地點等，

確保員工有足夠的時間來進行充分的學(xué)習(xí)和實踐。

9.評估與反饋機制：建立有效的培訓(xùn)后評估體系，收集員工對于培訓(xùn)內(nèi)容的滿意度

和學(xué)習(xí)成果，及時調(diào)整和完善培訓(xùn)方案。

通過細致的員工培訓(xùn)需求分析，可以為環(huán)境及職業(yè)健康體系的外審做好充分準(zhǔn)備，

確保企業(yè)在實施過程中能夠有效地應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，保障員工的安全和健康，同時也滿足

外部審核的要求。

6.2培訓(xùn)計劃與實施

（1）培訓(xùn)需求分析

?識別培訓(xùn)對象；確定需要接受環(huán)境及職業(yè)健康體系培訓(xùn)的員工范圍，包括管理層、

技術(shù)人員和一線操作人員。

?分析培訓(xùn)需求：通過問卷調(diào)查、面談、觀察等方式收集信息，識別員工在實際工

作中所需的知識和技能。

?確定培訓(xùn)內(nèi)容：根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定培訓(xùn)課程大綱，包括環(huán)境法規(guī)、職

業(yè)健康安全管理、應(yīng)急預(yù)案等。

(2)制定培訓(xùn)計劃

?設(shè)計培訓(xùn)課程：依據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容大綱，設(shè)計具體的培訓(xùn)課程、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間

表。

?選擇培訓(xùn)師資：挑選具備相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識和實踐經(jīng)驗的內(nèi)部或外部培訓(xùn)師。

?制定培訓(xùn)預(yù)算：根據(jù)培訓(xùn)計劃，編制詳細的培訓(xùn)預(yù)算，包括講師費用、場地租賃、

教材費用等。

(3)培訓(xùn)活動的實施

?組織培訓(xùn)活動：按照培訓(xùn)計劃，組織線上或線下的培訓(xùn)活動，確保培訓(xùn)過程的順

利進行。

?互動與參與：鼓勵學(xué)員積極參與培訓(xùn)活動，通過討論、案例分析等方式提高學(xué)習(xí)

效果。

?提供培訓(xùn)支持：為學(xué)員提供必要的培訓(xùn)材料和支持服務(wù)，如手冊、PPT、在線資

源等。

(4)培訓(xùn)效果評估

?設(shè)定評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)培訓(xùn)目標(biāo)和預(yù)期成果，設(shè)定培訓(xùn)效果的評估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)。

?進行培訓(xùn)評估：通過考試、問卷調(diào)查、觀察等方法，收集學(xué)員對培訓(xùn)內(nèi)容和效果

的反饋。

?分析評估結(jié)果：對評估結(jié)果進行分析，識別培訓(xùn)的優(yōu)點和不足，并提出改進建議。

(5)培訓(xùn)記錄與追蹤

?記錄培訓(xùn)過程：詳細記錄每次培訓(xùn)活動的過程，包括培訓(xùn)內(nèi)容、方式、參與人員

等。

?跟蹤培訓(xùn)進展：對完成培訓(xùn)的員工進行跟蹤，了解他們在實際工作中應(yīng)用所學(xué)知

識和技能的情況。

?持續(xù)改進培訓(xùn)：根據(jù)跟蹤結(jié)果和反饋意見，不斷調(diào)整和優(yōu)化培訓(xùn)計劃和內(nèi)容。

6.3培訓(xùn)效果評估

為確保培訓(xùn)活動的有效性和針對性，外審準(zhǔn)備過程中應(yīng)對培訓(xùn)效果進行綜合評估。

以下為培訓(xùn)效果評估的主要內(nèi)容：

1.培訓(xùn)目標(biāo)達成度評估：

?對培訓(xùn)前設(shè)定的具體目標(biāo)進行回顧，評估培訓(xùn)內(nèi)容是否覆蓋了所有既定目標(biāo)。

?通過問卷調(diào)杳、訪談等方式，收集參訓(xùn)人員而培訓(xùn)目標(biāo)達成度的反餓。

2.知識掌握程度評估：

?通過筆試、實操考核等方式，檢驗參訓(xùn)人員末培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。

?分析考核結(jié)果，評估培訓(xùn)內(nèi)容的實用性和針本性。

3.技能提升效果評估：

?觀察參訓(xùn)人員在培訓(xùn)后的實際操作中是否能夠應(yīng)用所學(xué)技能。

?通過工作表現(xiàn)、同事評價等途徑，評估技能提升的效果。

4.行為改變評估：

?跟蹤參訓(xùn)人員在培訓(xùn)后的工作行為變化，評估培訓(xùn)是否促使他們改變不良習(xí)慣或

提高工作效率。

?通過觀察、訪談等方法，了解參訓(xùn)人員在工作中的行為改變情況。

5.滿意度調(diào)查：

?設(shè)計滿意度調(diào)查問卷，收集參訓(xùn)人員對培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)講師等方面的

滿意度評價。

?分析調(diào)查結(jié)果，識別培訓(xùn)過程中的優(yōu)點和不足，為后續(xù)培訓(xùn)提供改進方向。

6.績效改進評估：

?對參訓(xùn)人員在培訓(xùn)后的工作績效進行跟蹤，評估培訓(xùn)對工作績效的正面影響。

?通過數(shù)據(jù)對比，分析培訓(xùn)前后績效的變化，評估培訓(xùn)的實際效果。

通過以上評估內(nèi)容，可以全面了解培訓(xùn)活動的成效，為后續(xù)培訓(xùn)計劃的制定和優(yōu)化

提供依據(jù)。

七、設(shè)施與設(shè)備管理

1.設(shè)施清單：列出所有關(guān)鍵設(shè)施和設(shè)備的名稱、位置、數(shù)量、狀態(tài)、使用頻率以及

維護記錄。

2.設(shè)備臺賬：為每臺設(shè)備建立詳細的臺賬，包括設(shè)備編號、名稱、型號規(guī)格、購買

日期、使用人、維十保養(yǎng)周期等。

3.設(shè)備操作規(guī)程：針對每臺重要設(shè)備制定操作規(guī)程，明確操作步驟、注意事項、緊

急停機程序等。

4.設(shè)備維護記錄：定期對設(shè)備進行保養(yǎng)和維修，并做好記錄，包括保養(yǎng)內(nèi)容、保養(yǎng)

時間、保養(yǎng)人員、保養(yǎng)費用等。

5.設(shè)備采購記錄：詳細記錄設(shè)備的采購信息，包括采購合同、供應(yīng)商信息、價格、

驗收情況等。

6.設(shè)備報廢記錄：對于己達到報廢標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，應(yīng)做好記錄，包括報廢原因、報廢

時間、報廢處理方式等。

7.設(shè)備更新改造記錄：對于需要更新或改造的設(shè)備，應(yīng)做好記錄，包括改造原因、

改造方案、改造完成情況、改造費用等。

8.設(shè)備安全管理制度：制定和完善設(shè)備安全管理制度，包括設(shè)備安全操作規(guī)程、設(shè)

備安全檢查制度、設(shè)備安全事故應(yīng)急預(yù)案等。

9.設(shè)備安全培訓(xùn)記錄：定期對設(shè)備使用人員進行安全培訓(xùn)，并做好記錄，包括培訓(xùn)

時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果評估等。

10.設(shè)備安全檢查記錄：定期對設(shè)備進行安全檢查，并做好記錄，包括檢查項目、檢

查結(jié)果、整改措施等。

7.1設(shè)施布局與設(shè)計

?圖紙與計劃書：確保所有涉及的工作區(qū)域、安全通道、緊急出口等位置清晰標(biāo)示,

并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

?設(shè)施布局圖：詳細繪制出企業(yè)的各個工作區(qū)域、設(shè)備、存儲區(qū)以及關(guān)犍操作流程

的平面圖，包括但不限于生產(chǎn)流程、倉儲管理、清潔區(qū)劃分等。

?安全標(biāo)識：檢查并璃認所有的安全標(biāo)志（如警告牌、指示燈）是否齊全旦清晰可

見，這些標(biāo)識應(yīng)當(dāng)覆蓋所有可能產(chǎn)生危險的地方。

?應(yīng)急響應(yīng)計劃：驗證企業(yè)是否已制定有效的應(yīng)急預(yù)案，特別是對于火災(zāi)、化學(xué)品

泄漏、電氣事故等情況下的應(yīng)對措施。

?培訓(xùn)記錄：收集員工關(guān)于設(shè)施布局與設(shè)計的安全培訓(xùn)記錄，證明所有相關(guān)人員都

接受了必要的培訓(xùn)。

?設(shè)備維護記錄：審查企業(yè)的設(shè)備維護檔案，確保所有設(shè)備處于良好的運行狀態(tài)，

定期維護可以有效預(yù)防潛在的安全隱患。

?法律法規(guī)遵從性文件：提供最新的法律法規(guī)文本，以證明企業(yè)在設(shè)施布局與設(shè)計

方面遵守了所有適用的法律和法規(guī)。

通過以上清單，可以幫助外部審核團隊全面了解企業(yè)如何實現(xiàn)其環(huán)境管理體系中關(guān)

于設(shè)施布局與設(shè)計的關(guān)鍵要求，從而為整個審核過程提供堅實的基礎(chǔ)。

7.2設(shè)備采購與安裝

1.設(shè)備采購計劃：詳細列出需要采購的設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量以及采購原因。

說明采購計劃與組織目標(biāo)、計劃活動的關(guān)聯(lián)性及重要性。

2.設(shè)備供應(yīng)商資質(zhì)與信譽:提供供應(yīng)商的評價資料,包括但不限于其資質(zhì)證明文件、

市場口碑、相關(guān)業(yè)績等。確保供應(yīng)商具有良好的信譽和產(chǎn)品質(zhì)量保障能力。

3.采購合同及協(xié)議：提供所有設(shè)備采購的正式合同或協(xié)議。合同內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)備性

能參數(shù)、售后服務(wù)條款、質(zhì)量保證條款等關(guān)鍵信息。

4.設(shè)備安裝方案：詳細描述設(shè)備的安裝流程、安裝人員資質(zhì)要求、安裝過程中的安

全防護措施等。確保安裝過程符合安全標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)要求。

5.設(shè)備驗收報告：設(shè)備到貨后，應(yīng)進行的驗收流程記錄，包括設(shè)備外觀檢查、性能

檢測、運行試驗等結(jié)果。確認設(shè)備性能與合同規(guī)定一致并滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

6.設(shè)備安裝環(huán)境評估：對設(shè)備安裝地點的環(huán)境進行評估，包括空氣質(zhì)量、溫濕度控

制、電源穩(wěn)定性等，確保設(shè)備能在適宜的環(huán)境中運行。

7.設(shè)備使用與維護手冊：設(shè)備投入使用前，需制定使用與維護手冊，明確操作規(guī)范、

日常維護保養(yǎng)要求、故障排除方法等，確保操作人員能夠正確使用和維十設(shè)備。

8.設(shè)備安裝調(diào)試記錄：記錄設(shè)備安裝后的調(diào)試過程及結(jié)果，確保設(shè)備性能穩(wěn)定并滿

足生產(chǎn)需求。調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的問題及解決方案也應(yīng)詳細記錄。

9.安全隱患排查與整改記錄：對設(shè)備采購與安裝過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患進行排查，

并制定相應(yīng)的整改措施及實施記錄，確保所有安全隱患得到妥善處理。

7.3設(shè)備維護與保養(yǎng)

在進行設(shè)備維護與保養(yǎng)方面的環(huán)境及職業(yè)健康體系（EHS）審核時，需要特別關(guān)注

以下關(guān)鍵點:

1.設(shè)備檔案：確保所有設(shè)備都有詳細的記錄，包括但不限于購買日期、制造商信息、

規(guī)格參數(shù)、安裝日期和地點、使用情況以及任何維修或更換的歷史記錄。

2.維護計劃：制定并執(zhí)行定期的設(shè)備維護計劃，這應(yīng)涵蓋預(yù)防性維護、故障排除和

安全檢查等環(huán)節(jié)。計劃中應(yīng)明確列出每項任務(wù)的具體步驟和責(zé)任人。

3.操作規(guī)程：確保所有員工都熟悉并遵循正確的設(shè)備操作規(guī)程，以減少意外事故的

發(fā)生。這些規(guī)程應(yīng)當(dāng)詳細描述如何正確啟動、運行、停機和清潔設(shè)備。

4.維修程序：建立一套完善的設(shè)備維修程序，包括診斷問題的方法、選擇合適的零

部件、實施修理過程以及最終的質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)。

5.培訓(xùn)記錄：保存所有參與設(shè)備維護和保養(yǎng)的人員的培訓(xùn)記錄，確保他們了解最新

的技術(shù)知識和安全規(guī)范。

6.應(yīng)急響