證券期貨從業(yè)資格考試押題卷及解題技巧

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.下列哪項(xiàng)不屬于期貨合約的基本要素？()A.交易時(shí)間B.交易單位C.交割日期D.交易地點(diǎn)2.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資業(yè)務(wù)3.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場的自律性組織？()A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.保險(xiǎn)公司4.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其所發(fā)行證券的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。下列關(guān)于保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性的說法錯誤的是？()A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.應(yīng)當(dāng)將發(fā)行證券的有關(guān)資料進(jìn)行公告C.應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行證券的文件符合法定要求D.可以根據(jù)需要不進(jìn)行信息披露5.以下哪項(xiàng)不屬于金融期貨交易的特點(diǎn)？()A.雙向交易B.交易時(shí)間靈活C.需要保證金D.交易規(guī)模不受限制6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不是期貨交易場所的職責(zé)？()A.組織期貨交易B.規(guī)定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督管理期貨市場D.直接參與期貨交易7.證券交易中的“內(nèi)幕交易”是指？()A.證券公司內(nèi)部員工泄露內(nèi)幕信息B.利用未公開信息進(jìn)行證券交易C.上市公司信息披露不及時(shí)D.證券公司為投資者提供投資建議8.以下哪項(xiàng)不屬于期貨合約交割的方式？()A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.期權(quán)交割D.遠(yuǎn)期交割9.根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不是對證券發(fā)行人的監(jiān)管措施？()A.信息披露監(jiān)管B.證券發(fā)行審批C.證券承銷監(jiān)管D.證券交易監(jiān)管10.期貨市場中的“保證金制度”是指？()A.期貨合約的交割方式B.期貨交易的資金結(jié)算制度C.期貨合約的買賣雙方需要繳納一定比例的資金作為交易保證D.期貨市場的交易規(guī)則二、多選題(共5題)11.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12.以下哪些是證券市場監(jiān)管的目的？()A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)證券市場秩序C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展D.實(shí)現(xiàn)證券市場的公平、公正、公開E.提高證券公司的盈利能力13.以下哪些屬于期貨合約的交割方式？()A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.期權(quán)交割D.遠(yuǎn)期交割E.信用交割14.以下哪些是證券發(fā)行人信息披露的要求？()A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性E.隱私性15.以下哪些是證券公司合規(guī)管理的要素？()A.法規(guī)制度B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.人力資源E.財(cái)務(wù)管理三、填空題(共5題)16.《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行實(shí)行__登記制度，未經(jīng)登記，不得轉(zhuǎn)讓。17.期貨合約的最小變動價(jià)位稱為__，它是期貨價(jià)格變動的最小單位。18.在證券市場中，上市公司的信息披露應(yīng)當(dāng)遵循__原則，即真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。19.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣__萬元。20.期貨交易保證金的比例通常由__決定，以確保市場穩(wěn)定。四、判斷題(共5題)21.證券公司可以在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯誤22.期貨合約的交割方式只有實(shí)物交割一種。()A.正確B.錯誤23.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證其發(fā)行證券的真實(shí)性。()A.正確B.錯誤24.期貨交易保證金的比例越高，市場風(fēng)險(xiǎn)越小。()A.正確B.錯誤25.在證券市場中，所有的交易都必須在交易所進(jìn)行。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)及其重要性。27.期貨合約的交割流程主要包括哪些步驟？28.簡述證券發(fā)行中的信息披露原則及其重要性。29.請說明什么是證券市場的自律性組織，并舉例說明。30.期貨交易中的保證金制度有哪些作用？

證券期貨從業(yè)資格考試押題卷及解題技巧一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】交易時(shí)間不屬于期貨合約的基本要素，期貨合約的基本要素包括交易單位、交割日期、交割地點(diǎn)等。2.【答案】C【解析】期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢等。3.【答案】D【解析】保險(xiǎn)公司不是我國證券市場的自律性組織，證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等是我國證券市場的自律性組織。4.【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人必須保證發(fā)行證券的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性，不能根據(jù)需要選擇是否進(jìn)行信息披露。5.【答案】D【解析】金融期貨交易的特點(diǎn)包括雙向交易、交易時(shí)間靈活、需要保證金等，交易規(guī)模通常受到交易所的規(guī)定和限制。6.【答案】D【解析】期貨交易場所的職責(zé)包括組織期貨交易、規(guī)定交易規(guī)則、監(jiān)督管理市場，但不直接參與期貨交易。7.【答案】B【解析】內(nèi)幕交易是指利用未公開的信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為。8.【答案】C【解析】期貨合約的交割方式主要有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割，期權(quán)交割和遠(yuǎn)期交割不是期貨合約的交割方式。9.【答案】D【解析】證券交易監(jiān)管是對證券市場的監(jiān)管，而非直接針對證券發(fā)行人的監(jiān)管。信息披露監(jiān)管、證券發(fā)行審批和證券承銷監(jiān)管是針對證券發(fā)行人的監(jiān)管措施。10.【答案】C【解析】保證金制度是指期貨合約的買賣雙方需要繳納一定比例的資金作為交易保證，以確保合約的履行。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通常由期貨公司提供。12.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展以及實(shí)現(xiàn)證券市場的公平、公正、公開。提高證券公司的盈利能力不是監(jiān)管的直接目的。13.【答案】AB【解析】期貨合約的交割方式主要有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。期權(quán)交割、遠(yuǎn)期交割和信用交割不是期貨合約的常見交割方式。14.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人信息披露的要求包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。隱私性不是信息披露的要求。15.【答案】ABCDE【解析】證券公司合規(guī)管理的要素包括法規(guī)制度、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源和財(cái)務(wù)管理，這些要素共同構(gòu)成了合規(guī)管理的體系。三、填空題(共5題)16.【答案】發(fā)行【解析】《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行實(shí)行發(fā)行登記制度，未經(jīng)登記的證券不得轉(zhuǎn)讓，這是為了確保證券市場的規(guī)范運(yùn)作。17.【答案】最小價(jià)格變動單位【解析】期貨合約的最小變動價(jià)位稱為最小價(jià)格變動單位，通常稱為“點(diǎn)”，它是期貨價(jià)格變動的最小單位。18.【答案】真實(shí)性【解析】上市公司的信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性原則，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。19.【答案】500【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元，這是為了保障證券公司的穩(wěn)健運(yùn)營。20.【答案】交易所【解析】期貨交易保證金的比例通常由交易所決定，這是為了控制市場風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券公司進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行。22.【答案】錯誤【解析】期貨合約的交割方式包括實(shí)物交割和現(xiàn)金交割，兩者是期貨市場的主要交割方式。23.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證所發(fā)行證券的真實(shí)性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。24.【答案】正確【解析】期貨交易保證金的比例越高，意味著投資者需要繳納更多的保證金，這有助于降低市場風(fēng)險(xiǎn)。25.【答案】錯誤【解析】雖然大部分證券交易在交易所進(jìn)行，但也有一些場外交易，如私募股權(quán)、債券等，可以在場外市場進(jìn)行。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性和穩(wěn)健性。其重要性體現(xiàn)在：一是維護(hù)證券市場的正常秩序；二是保護(hù)投資者合法權(quán)益；三是防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)；四是提升證券公司的競爭力和市場地位?！窘馕觥亢弦?guī)管理是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，有助于公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升公司形象和信譽(yù)。27.【答案】期貨合約的交割流程主要包括：1）買賣雙方協(xié)商確定交割方式；2）交割雙方按照約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割；3）交割雙方進(jìn)行資金結(jié)算；4）交割完成后，交易所對交割結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。【解析】期貨合約的交割流程是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，它確保了期貨合約的履行，維護(hù)了期貨市場的正常運(yùn)作。28.【答案】證券發(fā)行中的信息披露原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性。這些原則的重要性體現(xiàn)在：一是保障投資者對證券發(fā)行信息的充分了解；二是維護(hù)證券市場的公平、公正、公開；三是提高證券市場的透明度?！窘馕觥啃畔⑴对瓌t是證券市場的基本原則之一，它確保了投資者在投資決策時(shí)的信息對稱，有助于維護(hù)證券市場的健康穩(wěn)定。29.【答案】證券市場的自律性組織是指由證券行業(yè)自發(fā)組織成立的、負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)。例如，證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等。這些組織通過制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)行業(yè)自律，維