證券從業(yè)資格考試證券交易真題

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.以下哪項不屬于證券交易中的委托指令？()A.限價委托B.全額委托C.隨機委托D.指數(shù)委托2.證券交易中的T+0交易是指？()A.當日交易B.次日交易C.第三日交易D.一周內(nèi)交易3.下列哪項不是證券交易所的職能？()A.組織證券交易B.監(jiān)督證券交易C.發(fā)布證券信息D.承擔證券發(fā)行人的法律責任4.下列哪項不屬于證券市場的基本功能？()A.股權(quán)融資B.利率發(fā)現(xiàn)C.資金配置D.價格發(fā)現(xiàn)5.下列哪項不是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)？()A.證券買賣B.證券自營C.證券承銷D.證券投資咨詢6.以下哪項不是證券市場的參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券交易所D.證券監(jiān)管機構(gòu)7.證券交易中的T+1交易是指？()A.當日交易B.次日交易C.第三日交易D.一周內(nèi)交易8.下列哪項不是證券市場監(jiān)管的目標？()A.保護投資者利益B.維護市場秩序C.促進證券業(yè)發(fā)展D.確保國家財政收入9.以下哪項不屬于證券發(fā)行市場的主要參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券經(jīng)紀商D.證券監(jiān)管機構(gòu)10.證券交易中的T+3交易是指？()A.當日交易B.次日交易C.第三日交易D.第四日交易二、多選題(共5題)11.證券交易中的委托指令可以分為以下幾類？()A.限價委托B.市價委托C.隨機委托D.全額委托E.信用委托12.證券交易所的職能包括哪些？()A.組織證券交易B.監(jiān)督證券交易C.發(fā)布證券信息D.承擔證券發(fā)行人的法律責任E.為投資者提供證券投資服務(wù)13.證券市場的基本功能有哪些？()A.股權(quán)融資B.利率發(fā)現(xiàn)C.資金配置D.價格發(fā)現(xiàn)E.促進就業(yè)14.證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)有哪些？()A.證券買賣B.證券自營C.證券承銷D.證券投資咨詢E.證券發(fā)行15.證券市場監(jiān)管的目標包括哪些？()A.保護投資者利益B.維護市場秩序C.促進證券業(yè)發(fā)展D.確保國家財政收入E.防范金融風險三、填空題(共5題)16.證券交易的基本單位是______。17.證券交易中的T+0交易方式允許投資者在______日內(nèi)完成買賣。18.證券交易所的職能之一是______，以維護市場秩序。19.證券交易中的市價委托是指投資者要求______以市場價格買入或賣出證券。20.證券發(fā)行市場的主要參與者包括______和______。四、判斷題(共5題)21.證券交易中的限價委托是指投資者在委托賣出證券時，可以設(shè)定一個低于市價的價格。()A.正確B.錯誤22.證券交易所的會員都是證券公司。()A.正確B.錯誤23.T+0交易是指投資者可以在交易次日賣出當天買入的證券。()A.正確B.錯誤24.證券交易中的市價委托可以保證投資者的交易以最優(yōu)價格成交。()A.正確B.錯誤25.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過證券交易揭示證券的真實價值。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券交易的基本流程。27.什么是T+1交易制度？它對市場有哪些影響？28.什么是限價委托？它與市價委托相比有哪些特點？29.證券交易所在證券市場中扮演什么角色？30.證券市場監(jiān)管的目標有哪些？

證券從業(yè)資格考試證券交易真題一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】隨機委托不屬于證券交易中的委托指令類型。常見的委托指令有限價委托、市價委托、全額委托和信用委托等。2.【答案】A【解析】T+0交易是指投資者可以在交易當日買入并在同一交易日賣出證券的交易方式，即當日交易。3.【答案】D【解析】證券交易所不承擔證券發(fā)行人的法律責任，其職能主要包括組織證券交易、監(jiān)督證券交易、發(fā)布證券信息等。4.【答案】B【解析】證券市場的基本功能包括股權(quán)融資、資金配置、價格發(fā)現(xiàn)等，利率發(fā)現(xiàn)并不是證券市場的基本功能。5.【答案】B【解析】證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)包括證券買賣、證券承銷和證券投資咨詢等，證券自營業(yè)務(wù)通常由證券公司自行開展。6.【答案】C【解析】證券交易所是證券市場的組織者，而非參與者。證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券經(jīng)紀商等。7.【答案】B【解析】T+1交易是指投資者買入證券后，需在次一交易日才能賣出證券的交易方式，即次日交易。8.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的目標主要是保護投資者利益、維護市場秩序、促進證券業(yè)發(fā)展等，確保國家財政收入并非主要目標。9.【答案】D【解析】證券發(fā)行市場的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券經(jīng)紀商等，證券監(jiān)管機構(gòu)并非直接參與發(fā)行市場。10.【答案】D【解析】T+3交易是指投資者買入證券后，需在第三日才能賣出證券的交易方式，即第四日交易。二、多選題(共5題)11.【答案】ABDE【解析】證券交易中的委托指令主要包括限價委托、市價委托、全額委托和信用委托等，隨機委托不屬于常見委托指令類型。12.【答案】ABC【解析】證券交易所的職能包括組織證券交易、監(jiān)督證券交易、發(fā)布證券信息等，不承擔證券發(fā)行人的法律責任，也不直接為投資者提供證券投資服務(wù)。13.【答案】ACD【解析】證券市場的基本功能包括股權(quán)融資、資金配置和價格發(fā)現(xiàn)等，利率發(fā)現(xiàn)和促進就業(yè)并非證券市場的基本功能。14.【答案】ACD【解析】證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)包括證券買賣、證券承銷和證券投資咨詢等，證券自營和證券發(fā)行并非經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)。15.【答案】ABCE【解析】證券市場監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、維護市場秩序、促進證券業(yè)發(fā)展和防范金融風險等，確保國家財政收入并非監(jiān)管目標。三、填空題(共5題)16.【答案】1手【解析】在證券交易中，通常將100股股票或1000元面值的債券作為一個交易單位，稱為1手。17.【答案】1個交易日【解析】T+0交易方式允許投資者在交易當日買入并在同一交易日賣出證券，即1個交易日內(nèi)完成買賣。18.【答案】監(jiān)督證券交易【解析】證券交易所通過監(jiān)督證券交易，確保交易公平、公正，以維護市場秩序。19.【答案】經(jīng)紀商【解析】市價委托是指投資者要求經(jīng)紀商以當前市場上可接受的最高價格買入或最低價格賣出證券。20.【答案】證券發(fā)行人，證券投資者【解析】證券發(fā)行市場的主要參與者包括證券發(fā)行人，即發(fā)行證券的公司或機構(gòu)，以及證券投資者，即購買證券的個人或機構(gòu)。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】限價委托確實是指投資者在委托賣出證券時設(shè)定一個低于市價的價格，以期望在價格達到或超過該價格時成交。22.【答案】錯誤【解析】證券交易所的會員不僅包括證券公司，還包括其他金融機構(gòu)，如基金管理公司、保險公司等。23.【答案】錯誤【解析】T+0交易是指投資者可以在交易當日買入并在同一交易日賣出證券，而不是次日。24.【答案】錯誤【解析】市價委托是以當前市場上可接受的最佳價格成交，但并不保證是最佳或最優(yōu)價格，因為成交價格受市場波動影響。25.【答案】正確【解析】價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場通過買賣雙方交易行為，形成公正、合理的證券價格，從而揭示證券的真實價值。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券交易的基本流程包括：投資者委托證券經(jīng)紀商進行交易，經(jīng)紀商將委托信息傳遞至交易所，交易所根據(jù)交易規(guī)則進行撮合成交，成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)進行資金和證券的交收?！窘馕觥孔C券交易的基本流程涉及投資者、經(jīng)紀商、交易所和登記結(jié)算機構(gòu)等多個環(huán)節(jié)，確保交易的順利進行。27.【答案】T+1交易制度是指投資者買入證券后，需在次一交易日才能賣出證券。這種制度對市場的影響包括：減少投機行為，提高市場穩(wěn)定性；增加交易成本，降低交易頻率；有助于市場信息的充分傳遞和價格發(fā)現(xiàn)?！窘馕觥縏+1交易制度是證券市場的一種交易規(guī)則，對市場結(jié)構(gòu)和交易行為有重要影響。28.【答案】限價委托是指投資者在委托賣出證券時，設(shè)定一個低于市價的價格；而市價委托則要求以當前市場上可接受的最高價格買入或最低價格賣出證券。限價委托的特點是可以控制成交價格，但成交速度可能較慢；市價委托成交速度快，但可能無法控制成交價格?！窘馕觥肯迌r委托和市價委托是兩種常見的委托方式，各有其優(yōu)缺點，投資者可以根據(jù)自己的需求選擇合適的委托方式。29.【答案】證券交易所在證券市場中扮演著組織者、監(jiān)督者和服務(wù)者的角色。具體包括：組織證券交易，提供交