證券從業(yè)資格考試真題試卷及答案【權(quán)威發(fā)布】

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.證券公司債券的發(fā)行方式主要有哪幾種？()A.公開招標(biāo)、協(xié)議發(fā)行、定向發(fā)行B.公開招標(biāo)、協(xié)議發(fā)行、承銷發(fā)行C.公開招標(biāo)、協(xié)議發(fā)行、包銷發(fā)行D.公開招標(biāo)、定向發(fā)行、包銷發(fā)行2.下列哪項不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)3.以下哪項不是證券公司凈資本的計算公式中的組成部分？()A.證券自營業(yè)務(wù)凈資本B.證券承銷業(yè)務(wù)凈資本C.固定資產(chǎn)D.長期投資4.關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金，以下哪種說法是正確的？()A.證券公司可以隨意使用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司可以將其用于自營業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并與自營資金分開管理D.證券公司可以將其用于對外擔(dān)保5.證券公司合規(guī)管理的基本原則不包括以下哪項？()A.全面性原則B.主動性原則C.效率性原則D.透明性原則6.下列哪項不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？()A.防范風(fēng)險B.提高效率C.保障合規(guī)D.獲得利潤7.證券公司的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在以下哪個方面存在本質(zhì)區(qū)別？()A.業(yè)務(wù)范圍B.風(fēng)險控制C.客戶關(guān)系D.資金來源8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，以下哪項不是其應(yīng)遵循的原則？()A.合規(guī)經(jīng)營B.風(fēng)險控制C.效率優(yōu)先D.信息披露9.以下哪項不是證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)？()A.制定合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)檢查C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行D.制定年度財務(wù)報告10.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，以下哪種行為是違反職業(yè)道德的？()A.公正公平地對待客戶B.保護(hù)客戶隱私C.接受客戶禮物D.保守職業(yè)秘密二、多選題(共5題)11.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備哪些條件？()A.具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格B.擁有專業(yè)的管理團(tuán)隊C.具備健全的風(fēng)險控制機(jī)制D.具備足夠的資本實力12.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部控制手段？()A.建立健全內(nèi)部控制制度B.開展合規(guī)檢查和風(fēng)險評估C.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育D.實施合規(guī)問責(zé)機(jī)制13.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理原則包括哪些？()A.客戶資金專戶管理B.分賬管理C.安全保障D.透明公開14.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)主要包括哪些方面？()A.制定合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)檢查C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行D.提供合規(guī)咨詢15.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？()A.防范風(fēng)險B.提高效率C.保障合規(guī)D.保護(hù)客戶利益三、填空題(共5題)16.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的______。17.證券公司凈資本的計算公式中，風(fēng)險覆蓋率不得低于______。18.證券公司客戶交易結(jié)算資金必須全額存放于______，單獨立戶管理。19.證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對公司的______進(jìn)行合規(guī)審查。20.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)之一是______，以促進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)。四、判斷題(共5題)21.證券公司可以將其客戶交易結(jié)算資金用于自營業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯誤22.證券公司合規(guī)管理部門可以直接對公司的決策進(jìn)行干預(yù)。()A.正確B.錯誤23.證券公司凈資本的計算公式中，風(fēng)險覆蓋率可以低于100%。()A.正確B.錯誤24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，無需取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可證。()A.正確B.錯誤25.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)不包括對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券公司合規(guī)管理部門的主要職責(zé)。27.證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理原則有哪些？28.證券公司凈資本的計算公式中，風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算需要考慮哪些因素？29.證券公司如何進(jìn)行內(nèi)部控制？30.證券公司合規(guī)管理部門在處理合規(guī)違規(guī)事件時，通常采取哪些措施？

證券從業(yè)資格考試真題試卷及答案【權(quán)威發(fā)布】一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券公司債券的發(fā)行方式主要包括公開招標(biāo)、協(xié)議發(fā)行和定向發(fā)行。2.【答案】B【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等，證券投資業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。3.【答案】C【解析】證券公司凈資本的計算公式中不包含固定資產(chǎn)，而是包括證券自營、證券承銷、長期投資等部分。4.【答案】C【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并與自營資金分開管理。5.【答案】C【解析】證券公司合規(guī)管理的基本原則包括全面性、主動性、持續(xù)性和有效性原則，不包括效率性原則。6.【答案】D【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險、提高效率和保障合規(guī)，而獲得利潤不是內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。7.【答案】D【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在資金來源上存在本質(zhì)區(qū)別，自營業(yè)務(wù)使用的是證券公司的自有資金，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使用的是客戶資金。8.【答案】C【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時應(yīng)遵循合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險控制和信息披露等原則，而效率優(yōu)先不是其應(yīng)遵循的原則。9.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定合規(guī)管理制度、開展合規(guī)檢查和監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行等，不包括制定年度財務(wù)報告。10.【答案】C【解析】證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)公正公平地對待客戶、保護(hù)客戶隱私和保守職業(yè)秘密，接受客戶禮物是違反職業(yè)道德的行為。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要同時具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格、專業(yè)的管理團(tuán)隊、健全的風(fēng)險控制機(jī)制以及足夠的資本實力。12.【答案】ABCD【解析】證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部控制手段包括建立健全內(nèi)部控制制度、開展合規(guī)檢查和風(fēng)險評估、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育以及實施合規(guī)問責(zé)機(jī)制。13.【答案】ABCD【解析】證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理原則包括客戶資金專戶管理、分賬管理、安全保障和透明公開。14.【答案】ABCD【解析】證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)主要包括制定合規(guī)管理制度、開展合規(guī)檢查、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行以及提供合規(guī)咨詢。15.【答案】ABCD【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險、提高效率、保障合規(guī)以及保護(hù)客戶利益。三、填空題(共5題)16.【答案】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，以合法經(jīng)營。17.【答案】100%【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式中，風(fēng)險覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例，不得低于100%。18.【答案】指定商業(yè)銀行【解析】為保障客戶資金安全，證券公司客戶交易結(jié)算資金必須全額存放于指定商業(yè)銀行，并單獨立戶管理。19.【答案】重大決策【解析】證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對公司的重大決策進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。20.【答案】開展合規(guī)培訓(xùn)和教育【解析】證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)開展合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高公司員工的合規(guī)意識，以促進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司不得將其客戶交易結(jié)算資金用于自營業(yè)務(wù)，必須與客戶資金分開管理。22.【答案】錯誤【解析】證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)是提供合規(guī)建議和監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行，但不直接干預(yù)公司的決策。23.【答案】錯誤【解析】證券公司凈資本的計算公式中，風(fēng)險覆蓋率必須不得低于100%，以確保公司有足夠的資本抵御風(fēng)險。24.【答案】錯誤【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。25.【答案】錯誤【解析】證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)之一是對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券公司合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括：制定和實施合規(guī)管理制度、開展合規(guī)檢查和風(fēng)險評估、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、提供合規(guī)咨詢、促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)、處理合規(guī)違規(guī)事件等?！窘馕觥亢弦?guī)管理部門是證券公司內(nèi)部負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，其職責(zé)涵蓋了確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定的各個方面。27.【答案】證券公司客戶交易結(jié)算資金的管理原則包括：客戶資金專戶管理、分賬管理、安全保障、透明公開、獨立核算等?！窘馕觥靠蛻艚灰捉Y(jié)算資金的管理原則旨在確?？蛻糍Y金的安全和獨立，防止資金被挪用，保護(hù)客戶利益。28.【答案】風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算需要考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等因素，以確保公司有足夠的資本抵御風(fēng)險?！窘馕觥匡L(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算是證券公司凈資本管理的重要組成部分，需要綜合考慮各種風(fēng)險因素，確保資本充足。29.【答案】證券公司進(jìn)行內(nèi)部控制的主要方法包括：建立健全內(nèi)部控制制度、實施內(nèi)部控制措施