證券從業(yè)資格考試最后沖刺全真模擬試題

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.1.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)2.2.證券市場(chǎng)的參與者不包括以下哪一項(xiàng)？()A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.投資者D.政府機(jī)構(gòu)3.3.以下哪項(xiàng)不是我國(guó)證券市場(chǎng)的主要交易方式？()A.證券交易所交易B.證券柜臺(tái)交易C.證券期貨交易D.證券期權(quán)交易4.4.證券發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)哪種機(jī)構(gòu)進(jìn)行承銷？()A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)5.5.證券交易中的委托指令，以下哪種類型不能撤銷？()A.市價(jià)委托B.競(jìng)價(jià)委托C.部分成交后可撤銷委托D.全部成交或撤銷委托6.6.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？()A.全面性原則B.有效性原則C.適時(shí)性原則D.保密性原則7.7.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？()A.資金籌集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.交易結(jié)算8.8.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.補(bǔ)充證券公司資本金B(yǎng).支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用C.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.以上都是9.9.以下哪項(xiàng)不是證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息？()A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況C.公司治理結(jié)構(gòu)D.董事會(huì)成員名單10.10.證券交易中的證券經(jīng)紀(jì)商是指什么？()A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)二、多選題(共5題)11.1.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是合法的？()A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券B.向客戶提供投資建議C.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.代理客戶進(jìn)行證券交易12.2.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司13.3.證券發(fā)行注冊(cè)制下，以下哪些是發(fā)行人信息披露的主要內(nèi)容？()A.公司基本情況B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃D.法律法規(guī)要求披露的其他信息14.4.證券交易中的委托指令，以下哪些類型屬于市價(jià)委托？()A.競(jìng)價(jià)委托B.市價(jià)委托C.部分成交后可撤銷委托D.全部成交或撤銷委托15.5.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括哪些？()A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.保障合規(guī)D.提升服務(wù)質(zhì)量三、填空題(共5題)16.1.證券公司的主要業(yè)務(wù)之一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其主要職能是充當(dāng)客戶的17.2.證券市場(chǎng)的三大基本功能包括：資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和18.3.在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是19.4.證券公司內(nèi)部控制的基本原則之一是20.5.證券投資者保護(hù)基金的主要用途之一是用于支付證券公司四、判斷題(共5題)21.1.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在法律上是完全分離的。()A.正確B.錯(cuò)誤22.2.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)交易活動(dòng)形成證券價(jià)格的過(guò)程。()A.正確B.錯(cuò)誤23.3.證券公司可以不受限制地從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤24.4.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人不需要對(duì)所披露的信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.5.證券投資者保護(hù)基金的使用范圍僅限于支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)和原則。27.2.解釋證券市場(chǎng)中的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”功能，并說(shuō)明其對(duì)市場(chǎng)的作用。28.3.描述證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。29.4.證券公司如何通過(guò)內(nèi)部控制來(lái)防范操作風(fēng)險(xiǎn)？30.5.證券投資者保護(hù)基金的作用是什么？

證券從業(yè)資格考試最后沖刺全真模擬試題一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍，不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍。2.【答案】B【解析】保險(xiǎn)公司通常不直接參與證券市場(chǎng)，而是通過(guò)投資證券市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)配置。3.【答案】C【解析】證券期貨交易屬于衍生品市場(chǎng)，不屬于證券市場(chǎng)的主要交易方式。4.【答案】A【解析】證券公司作為專業(yè)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)首次公開(kāi)發(fā)行股票的承銷工作。5.【答案】D【解析】全部成交或撤銷委托是指如果成交部分，剩余部分將自動(dòng)撤銷，不能部分撤銷。6.【答案】D【解析】保密性原則不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則，而是信息安全管理的原則之一。7.【答案】C【解析】風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的職能，不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。8.【答案】D【解析】證券投資者保護(hù)基金用于補(bǔ)充證券公司資本金、支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用以及維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定等多個(gè)方面。9.【答案】D【解析】董事會(huì)成員名單通常不作為證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，除非涉及重大人事變動(dòng)。10.【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托，代客戶買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的機(jī)構(gòu)。二、多選題(共5題)11.【答案】ABD【解析】證券公司可以代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券、向客戶提供投資建議和代理客戶進(jìn)行證券交易，但不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。12.【答案】ABC【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)都是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而證券公司是市場(chǎng)參與者。13.【答案】ABCD【解析】在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人需要披露公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及法律法規(guī)要求披露的其他信息。14.【答案】AB【解析】市價(jià)委托是指按照市場(chǎng)價(jià)格立即成交的委托，包括競(jìng)價(jià)委托和市價(jià)委托。15.【答案】ABCD【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障合規(guī)和提升服務(wù)質(zhì)量等多個(gè)方面。三、填空題(共5題)16.【答案】經(jīng)紀(jì)人【解析】證券公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，作為客戶的經(jīng)紀(jì)人，代理客戶進(jìn)行證券交易，并從中收取傭金。17.【答案】風(fēng)險(xiǎn)分散【解析】證券市場(chǎng)的三大基本功能分別是資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散，其中風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)證券市場(chǎng)的交易機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)分散到眾多投資者身上。18.【答案】注冊(cè)說(shuō)明書(shū)【解析】在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)說(shuō)明書(shū)，詳細(xì)披露公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況等信息。19.【答案】不相容職務(wù)分離原則【解析】證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括不相容職務(wù)分離原則，即不同職責(zé)的崗位不得由同一人擔(dān)任，以防止內(nèi)部欺詐和錯(cuò)誤。20.【答案】破產(chǎn)清算費(fèi)用【解析】證券投資者保護(hù)基金用于支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用，以保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是分開(kāi)的，自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益由證券公司自身承擔(dān)，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益由客戶承擔(dān)。22.【答案】正確【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是證券市場(chǎng)的基本功能之一，它通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方的交易活動(dòng)，形成公正、合理的證券價(jià)格。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，并受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，不能無(wú)限制地從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】在證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人仍然需要對(duì)所披露的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資者保護(hù)基金的使用范圍不僅限于支付證券公司破產(chǎn)清算費(fèi)用，還包括對(duì)投資者的賠償?shù)取Ｎ?、?jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性、資產(chǎn)安全性和財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性。內(nèi)部控制的原則包括：全面性原則、有效性原則、適時(shí)性原則、獨(dú)立性原則、制衡性原則和成本效益原則。【解析】證券公司內(nèi)部控制旨在構(gòu)建一個(gè)能夠有效管理風(fēng)險(xiǎn)、保障客戶資產(chǎn)安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序的體系，這些目標(biāo)和原則是內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。27.【答案】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)是證券市場(chǎng)通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方的交易活動(dòng)，形成公正、合理的證券價(jià)格的過(guò)程。它對(duì)市場(chǎng)的作用包括：為投資者提供交易參考、促進(jìn)資源的合理配置、降低交易成本、提高市場(chǎng)效率等。【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)是證券市場(chǎng)核心功能之一，它通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，確保價(jià)格能夠及時(shí)反映證券的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)供求關(guān)系，對(duì)于市場(chǎng)的健康運(yùn)行至關(guān)重要。28.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于對(duì)發(fā)行人信息披露的要求和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批程序。注冊(cè)制下，發(fā)行人只需披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，無(wú)需監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批；而核準(zhǔn)制下，發(fā)行人需要滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的條件，并經(jīng)過(guò)審批才能發(fā)行證券?！窘馕觥?jī)煞N制度對(duì)發(fā)行人信息披露的要求不同，注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露的充分性，而核準(zhǔn)制則側(cè)重于發(fā)行人的資格和條件審核。29.【答案】證券公司通過(guò)以下措施防范操作風(fēng)險(xiǎn)：建立完善的操作規(guī)程和內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、實(shí)施崗位分離和權(quán)限控制、運(yùn)用信息技術(shù)提高操作效率、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控