證券從業(yè)考試試題每日一練(10.9)

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為多少元？()A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元2.證券投資者保護(hù)基金的具體管理辦法由誰(shuí)制定？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家發(fā)改委3.下列哪項(xiàng)不是證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需要具備的條件？()A.有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D.有超過(guò)10億元的總資產(chǎn)4.證券交易中的“市價(jià)指令”是指什么？()A.指令在交易開始前確定買賣價(jià)格B.指令以市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣C.指令在交易結(jié)束后確定買賣價(jià)格D.指令要求立即成交5.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，下列說(shuō)法正確的是？()A.客戶資產(chǎn)歸證券公司所有B.證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.證券公司可以自由使用客戶資產(chǎn)D.客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)6.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)是？()A.客戶資金B(yǎng).公司自有資金C.借款資金D.以上都是7.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國(guó)證券市場(chǎng)？()A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家稅務(wù)局8.證券公司違反規(guī)定進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將受到什么處罰？()A.警告、罰款B.沒收非法所得、罰款C.警告、沒收非法所得、罰款D.以上都是9.投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括以下哪項(xiàng)？()A.證券公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金B(yǎng).證券交易所按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金C.國(guó)家財(cái)政預(yù)算撥款D.保險(xiǎn)公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些內(nèi)部控制制度？()A.業(yè)務(wù)管理內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)部控制制度C.人力資源內(nèi)部控制制度D.以上都是二、多選題(共5題)11.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定？()A.不得接受客戶的全權(quán)委托B.應(yīng)當(dāng)提供必要的信息服務(wù)C.應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的合法權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面合同12.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施？()A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)C.定期開展合規(guī)檢查，及時(shí)糾正違規(guī)行為D.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制13.證券投資者保護(hù)基金的主要用途包括哪些？()A.支付因證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)等原因給投資者造成的損失B.支付因證券公司違規(guī)給投資者造成的損失C.支付因證券交易系統(tǒng)故障給投資者造成的損失D.支付因自然災(zāi)害等不可抗力因素給投資者造成的損失14.證券交易中的“限價(jià)指令”與“市價(jià)指令”的區(qū)別主要體現(xiàn)在哪些方面？()A.成交速度B.指令價(jià)格C.成交確定性D.指令的有效期15.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？()A.業(yè)務(wù)流程控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.人力資源管理制度D.財(cái)務(wù)管理制度三、填空題(共5題)16.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)___元。17.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括____。18.證券交易中的____指令是指客戶要求以特定價(jià)格買入或賣出證券的指令。19.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，并____。20.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和____的要求。四、判斷題(共5題)21.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的主承銷商和該證券的經(jīng)紀(jì)商。()A.正確B.錯(cuò)誤22.投資者保護(hù)基金的資金使用應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮投資者的利益。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以來(lái)源于客戶資金。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券交易中的市價(jià)指令成交速度比限價(jià)指令快。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司的內(nèi)部控制制度可以不定期進(jìn)行審查。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。27.什么是證券交易中的T+0交易制度？28.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，如何保障客戶資產(chǎn)的安全？29.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)是什么？30.證券投資者保護(hù)基金的作用是什么？

證券從業(yè)考試試題每日一練(10.9)一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。2.【答案】A【解析】《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》由證監(jiān)會(huì)制定，用于保護(hù)投資者利益。3.【答案】D【解析】證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不需要有超過(guò)10億元的總資產(chǎn)，但需具備其他條件。4.【答案】B【解析】市價(jià)指令是指指令以市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣，不需要在交易前確定價(jià)格。5.【答案】D【解析】客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，證券公司不能自由使用客戶資產(chǎn)。6.【答案】B【解析】證券公司自營(yíng)賬戶的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)是公司自有資金，不得使用客戶資金。7.【答案】C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國(guó)證券市場(chǎng)，包括證券公司、證券交易所等。8.【答案】D【解析】證券公司違反規(guī)定進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將受到警告、沒收非法所得、罰款等處罰。9.【答案】D【解析】投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括保險(xiǎn)公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金。10.【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源等方面的內(nèi)部控制制度。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守上述所有規(guī)定，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)和客戶利益。12.【答案】ABCD【解析】證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、定期開展合規(guī)檢查和建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。13.【答案】ABCD【解析】證券投資者保護(hù)基金主要用于支付因證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)等原因給投資者造成的損失，以及其他因證券交易活動(dòng)造成的損失。14.【答案】BD【解析】限價(jià)指令與市價(jià)指令的區(qū)別主要在于指令價(jià)格和指令的有效期。限價(jià)指令有特定的價(jià)格，而市價(jià)指令無(wú)固定價(jià)格；限價(jià)指令有有效期，市價(jià)指令通常立即成交。15.【答案】ABCD【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括業(yè)務(wù)流程控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源管理和財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面的內(nèi)容，以確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。三、填空題(共5題)16.【答案】1億元【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。17.【答案】保險(xiǎn)公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括保險(xiǎn)公司按業(yè)務(wù)收入的一定比例繳納的資金。18.【答案】限價(jià)【解析】限價(jià)指令是指客戶要求以特定價(jià)格買入或賣出證券的指令，具有價(jià)格優(yōu)先原則。19.【答案】單獨(dú)管理、單獨(dú)核算【解析】證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，并單獨(dú)管理、單獨(dú)核算，以保障客戶資產(chǎn)的安全。20.【答案】行業(yè)規(guī)范【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，以保障公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司不得同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的主承銷商和該證券的經(jīng)紀(jì)商，以避免利益沖突。22.【答案】正確【解析】投資者保護(hù)基金的使用原則是優(yōu)先考慮投資者的利益，確?；鸬馁Y金能夠有效地用于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)使用公司自有資金，不得使用客戶資金，以避免挪用客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)。24.【答案】正確【解析】市價(jià)指令是指以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格立即成交的指令，成交速度快于需要等待特定價(jià)格才能成交的限價(jià)指令。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行審查，以確保其有效性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境和公司業(yè)務(wù)的變化。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全客戶資金管理制度，確?？蛻糍Y金安全；嚴(yán)格執(zhí)行證券交易規(guī)則，防范交易風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件?！窘馕觥拷?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及客戶資金和交易活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)控制至關(guān)重要。上述措施有助于降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶利益。27.【答案】T+0交易制度是指投資者可以在同一天內(nèi)進(jìn)行證券的買入和賣出交易，即買入的證券可以在當(dāng)天賣出，賣出后還可以買入。【解析】T+0交易制度提高了交易的靈活性，但同時(shí)也增加了市場(chǎng)波動(dòng)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。28.【答案】證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)采取以下措施保障客戶資產(chǎn)安全：確保客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分離，單獨(dú)管理、單獨(dú)核算；嚴(yán)格遵守資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)；加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)向客戶披露資產(chǎn)管理情況，提高透明度。【解析】保障客戶資產(chǎn)安全是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心，上述措施有助于確保客戶資產(chǎn)的安全和保值增值。29.【答案】證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括：制定和實(shí)施合規(guī)管理制度；開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)；監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為