證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第三章

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要在于什么？()A.發(fā)行門檻的高低B.發(fā)行審核的程序C.證券發(fā)行的信息披露要求D.證券發(fā)行的時(shí)間長短2.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件？()A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有健全的組織機(jī)構(gòu)B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)有良好的信用記錄3.證券交易所在證券交易中的主要職能是什么？()A.制定交易規(guī)則B.組織證券交易C.監(jiān)督證券交易D.以上都是4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本限額是多少？()A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元5.證券公司接受客戶委托買賣證券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取哪些費(fèi)用？()A.交易手續(xù)費(fèi)B.傭金C.管理費(fèi)D.以上都是6.投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.補(bǔ)償投資者損失B.維護(hù)證券市場穩(wěn)定C.促進(jìn)證券公司發(fā)展D.以上都是7.內(nèi)幕交易是指什么行為？()A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易B.操縱證券市場C.編造并傳播虛假信息D.證券欺詐8.證券欺詐行為包括哪些？()A.編造并傳播虛假信息B.內(nèi)幕交易C.誤導(dǎo)性陳述D.以上都是9.證券市場違規(guī)行為的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪個(gè)？()A.中國證監(jiān)會(huì)B.國家發(fā)展和改革委員會(huì)C.商務(wù)部D.工業(yè)和信息化部10.根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易結(jié)算資金？()A.與自有資金混同使用B.專戶存放C.任意支配D.以上都不對(duì)二、多選題(共5題)11.證券發(fā)行注冊(cè)制改革的主要內(nèi)容包括哪些？()A.優(yōu)化發(fā)行審核程序B.強(qiáng)化信息披露要求C.提高發(fā)行門檻D.完善退市制度12.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？()A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢13.證券市場的監(jiān)管原則包括哪些？()A.公開、公平、公正原則B.三公原則C.依法監(jiān)管原則D.保護(hù)投資者原則14.證券欺詐行為的主要形式有哪些？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.誤導(dǎo)性陳述D.編造并傳播虛假信息15.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易結(jié)算資金采取哪些措施？()A.專戶存放B.與自有資金分開管理C.不得挪用D.定期審計(jì)三、填空題(共5題)16.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行注冊(cè)制改革的核心是建立以()為核心的發(fā)行監(jiān)管制度。17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其最低注冊(cè)資本限額為人民幣()萬元。18.證券市場的三公原則是指公開、公平、()。19.證券公司接受客戶委托買賣證券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取()和()等費(fèi)用。20.根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在()，以保障客戶資金的安全。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人無需進(jìn)行信息披露。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以由同一部門同時(shí)進(jìn)行。()A.正確B.錯(cuò)誤23.內(nèi)幕交易是指證券公司內(nèi)部人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券投資者保護(hù)基金是由中國證監(jiān)會(huì)管理的。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無需向社會(huì)公眾披露。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.請(qǐng)簡述證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別。27.證券公司在從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？28.什么是內(nèi)幕交易？它對(duì)證券市場有何影響？29.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是什么？30.請(qǐng)說明證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行哪些客戶服務(wù)義務(wù)？

證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題：第三章一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要在于發(fā)行審核的程序，注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露，核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)審核程序。2.【答案】C【解析】符合國家產(chǎn)業(yè)政策不是《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件之一。3.【答案】D【解析】證券交易所在證券交易中的主要職能包括制定交易規(guī)則、組織證券交易和監(jiān)督證券交易。4.【答案】B【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本限額為1億元。5.【答案】D【解析】證券公司接受客戶委托買賣證券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)和傭金等費(fèi)用。6.【答案】D【解析】投資者保護(hù)基金的主要用途包括補(bǔ)償投資者損失、維護(hù)證券市場穩(wěn)定和促進(jìn)證券公司發(fā)展等。7.【答案】A【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。8.【答案】D【解析】證券欺詐行為包括編造并傳播虛假信息、內(nèi)幕交易、誤導(dǎo)性陳述等。9.【答案】A【解析】中國證監(jiān)會(huì)是證券市場違規(guī)行為的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。10.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金專戶存放，不得與自有資金混同使用。二、多選題(共5題)11.【答案】ABD【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制改革的主要內(nèi)容是優(yōu)化發(fā)行審核程序、強(qiáng)化信息披露要求和完善退市制度，不包括提高發(fā)行門檻。12.【答案】ABCD【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券承銷與保薦以及證券投資咨詢等。13.【答案】ABCD【解析】證券市場的監(jiān)管原則包括公開、公平、公正原則（三公原則）、依法監(jiān)管原則和保護(hù)投資者原則。14.【答案】ABCD【解析】證券欺詐行為的主要形式包括內(nèi)幕交易、操縱市場、誤導(dǎo)性陳述和編造并傳播虛假信息。15.【答案】ABCD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易結(jié)算資金采取專戶存放、與自有資金分開管理、不得挪用和定期審計(jì)等措施。三、填空題(共5題)16.【答案】信息披露【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制改革的核心是建立以信息披露為核心的發(fā)行監(jiān)管制度，強(qiáng)調(diào)發(fā)行人充分披露信息，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。17.【答案】1億元【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其最低注冊(cè)資本限額為人民幣1億元，以保障其業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。18.【答案】公正【解析】證券市場的三公原則是指公開、公平、公正，這是證券市場運(yùn)行的基本原則，旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益。19.【答案】交易手續(xù)費(fèi)，傭金【解析】證券公司接受客戶委托買賣證券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)和傭金等費(fèi)用，這是證券公司為客戶提供服務(wù)的主要收入來源。20.【答案】專用資金賬戶【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在專用資金賬戶，不得與自有資金混同使用，以保障客戶資金的安全。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人仍需進(jìn)行信息披露，但更加注重信息披露的質(zhì)量和真實(shí)性。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)，證券公司的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，以防止利益沖突。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為，而不僅僅是證券公司內(nèi)部人員。24.【答案】正確【解析】證券投資者保護(hù)基金是由中國證監(jiān)會(huì)管理，用于補(bǔ)償證券投資者的損失。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公眾披露，以增強(qiáng)市場透明度。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要在于發(fā)行審核的流程和信息披露的要求。注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)發(fā)行人充分披露信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核信息披露的充分性和真實(shí)性；而核準(zhǔn)制則由監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況和信息披露等進(jìn)行全面審查，決定是否批準(zhǔn)發(fā)行?！窘馕觥看祟}考察對(duì)證券發(fā)行兩種制度的理解，需要明確兩種制度的差異點(diǎn)。27.【答案】證券公司在從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：制定自營業(yè)務(wù)規(guī)則、建立健全自營業(yè)務(wù)決策流程、嚴(yán)格控制自營業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度、加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金管理、嚴(yán)格執(zhí)行自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度等?！窘馕觥看祟}考察對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的理解，需要列舉出具體的控制措施。28.【答案】內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)幕交易對(duì)證券市場的影響包括破壞市場公平性、損害投資者利益、擾亂市場秩序等?！窘馕觥看祟}考察對(duì)內(nèi)幕交易的定義和影響的掌握，需要明確內(nèi)幕交易的定義及其對(duì)市場的危害。29.【答案】證券投資者保護(hù)基金的主要作用是補(bǔ)償證券投資者的損失，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定。當(dāng)證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等原因造成投資者損失時(shí)，保護(hù)基金可以對(duì)符合條件的