證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》選擇題試卷

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.股票發(fā)行上市保薦書應(yīng)當(dāng)由誰簽字、蓋章？()A.保薦代表人簽字，保薦機(jī)構(gòu)蓋章B.保薦代表人簽字，保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字C.保薦機(jī)構(gòu)蓋章，保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字D.保薦代表人簽字，保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字，保薦機(jī)構(gòu)蓋章2.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照什么原則確定發(fā)行價(jià)格？()A.上市首日開盤價(jià)B.市場詢價(jià)結(jié)果C.發(fā)行前20個(gè)交易日均價(jià)D.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人可以自主確定發(fā)行價(jià)格3.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行過程中，對(duì)已公告的投資者提出的問題應(yīng)當(dāng)如何處理？()A.忽略投資者問題B.僅對(duì)問題進(jìn)行口頭回復(fù)C.必須在公告中答復(fù)D.可以選擇在公告中答復(fù)4.股票發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照什么方式披露募集資金用途？()A.在招股說明書中披露B.在上市公告書中披露C.在年度報(bào)告中披露D.在半年度報(bào)告中披露5.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況良好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投資者B.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況良好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)投資者C.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況良好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的個(gè)人投資者D.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況良好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投資者和機(jī)構(gòu)投資者6.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到多少？()A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣7.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，下列哪項(xiàng)不屬于信息披露的基本要求？()A.及時(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.獨(dú)立性8.首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行結(jié)束之日起多少個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案？()A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日9.在證券發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行哪些方面的盡職調(diào)查？()A.發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B.發(fā)行人是否符合信息披露要求C.發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況是否良好D.以上都是二、多選題(共5題)10.證券發(fā)行過程中，下列哪些屬于發(fā)行人的義務(wù)？()A.確保招股說明書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.按時(shí)披露發(fā)行過程中的重要信息C.配合保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工作D.為投資者提供投資建議11.下列哪些屬于證券發(fā)行承銷的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.證券交易所D.中國銀保監(jiān)會(huì)12.在首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下申購中，下列哪些投資者可以參與？()A.公募基金B(yǎng).保險(xiǎn)公司C.證券公司自營賬戶D.個(gè)人投資者13.以下哪些是證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)？()A.對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進(jìn)行盡職調(diào)查B.協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書等文件C.對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)督D.承擔(dān)發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券發(fā)行中止？()A.發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查B.發(fā)行人出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)C.保薦機(jī)構(gòu)或發(fā)行人未能履行信息披露義務(wù)D.發(fā)行人募集資金用途發(fā)生變化三、填空題(共5題)15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露募集資金16.證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行17.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)符合18.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下申購中，投資者應(yīng)當(dāng)具備19.證券發(fā)行過程中，如果發(fā)行人出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)四、判斷題(共5題)20.證券發(fā)行人可以自行決定發(fā)行價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤21.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將募集資金全部用于主營業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中對(duì)發(fā)行人負(fù)有無限責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人可以不披露與發(fā)行無關(guān)的信息。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行失敗的責(zé)任完全由保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)25.問：什么是首次公開發(fā)行股票（IPO）的保薦制度？26.問：在證券發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有哪些？27.問：什么是股票發(fā)行市場的詢價(jià)制度？28.問：證券發(fā)行過程中的信息披露應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？29.問：什么是股票發(fā)行承銷的網(wǎng)上發(fā)行方式？

證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》選擇題試卷一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦代表人簽字、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章。2.【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照市場詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。3.【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行過程中，對(duì)已公告的投資者提出的問題，必須按照規(guī)定在公告中答復(fù)。4.【答案】A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，股票發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露募集資金用途。5.【答案】D【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備證券投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況良好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。6.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到1億元人民幣。7.【答案】D【解析】信息披露的基本要求包括及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不包括獨(dú)立性。8.【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。9.【答案】D【解析】在證券發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、是否符合信息披露要求、財(cái)務(wù)狀況是否良好等方面進(jìn)行全面盡職調(diào)查。二、多選題(共5題)10.【答案】ABC【解析】發(fā)行人在證券發(fā)行過程中，有義務(wù)確保招股說明書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，按時(shí)披露發(fā)行過程中的重要信息，并配合保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工作。為投資者提供投資建議不屬于發(fā)行人的義務(wù)。11.【答案】AC【解析】證券發(fā)行承銷的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。中國人民銀行和中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。12.【答案】ABC【解析】在首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下申購中，公募基金、保險(xiǎn)公司、證券公司自營賬戶等機(jī)構(gòu)投資者可以參與。個(gè)人投資者一般不能參與網(wǎng)下申購。13.【答案】ABC【解析】保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進(jìn)行盡職調(diào)查，協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書等文件，對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。承擔(dān)發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)不屬于保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。14.【答案】ABC【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查、發(fā)行人出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、保薦機(jī)構(gòu)或發(fā)行人未能履行信息披露義務(wù)等情況，均可能導(dǎo)致證券發(fā)行中止。發(fā)行人募集資金用途發(fā)生變化本身不會(huì)直接導(dǎo)致發(fā)行中止。三、填空題(共5題)15.【答案】用途【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中詳細(xì)披露募集資金的具體用途。16.【答案】盡職調(diào)查【解析】保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進(jìn)行盡職調(diào)查，確保發(fā)行人的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。17.【答案】真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人在證券發(fā)行過程中披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且具有及時(shí)性。18.【答案】證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，參與首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下申購的投資者應(yīng)當(dāng)具備證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。19.【答案】及時(shí)更正并披露【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果發(fā)行人在證券發(fā)行過程中出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并披露，以保障投資者的知情權(quán)。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行人不能自行決定發(fā)行價(jià)格，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場詢價(jià)結(jié)果或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式確定。21.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將募集資金全部用于主營業(yè)務(wù)。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任，但這種責(zé)任并非無限責(zé)任，而是有限的責(zé)任。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露與發(fā)行有關(guān)的所有信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況等，不能選擇性披露。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行失敗的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)，但保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任相對(duì)較大。五、簡答題(共5題)25.【答案】首次公開發(fā)行股票的保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件和信息披露進(jìn)行審核，并對(duì)其是否符合發(fā)行條件承擔(dān)責(zé)任的制度?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的保薦制度是證券市場的一項(xiàng)重要制度，旨在通過保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和持續(xù)監(jiān)管，確保發(fā)行人符合發(fā)行條件，提高信息披露質(zhì)量，保護(hù)投資者利益。26.【答案】保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進(jìn)行盡職調(diào)查，協(xié)助發(fā)行人編制招股說明書等文件，對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)督，以及對(duì)發(fā)行失敗承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！窘馕觥勘Ｋ]機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行過程中扮演著關(guān)鍵角色，其職責(zé)不僅限于審核發(fā)行文件，還包括協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行準(zhǔn)備工作，確保發(fā)行過程合法合規(guī)，并對(duì)發(fā)行失敗承擔(dān)一定的責(zé)任。27.【答案】股票發(fā)行市場的詢價(jià)制度是指發(fā)行人和主承銷商通過向投資者詢價(jià)，確定股票發(fā)行價(jià)格的一種機(jī)制?！窘馕觥吭儍r(jià)制度是為了提高股票發(fā)行價(jià)格的公允性，通過市場參與者的詢價(jià)和報(bào)價(jià)，形成發(fā)行價(jià)格，有助于發(fā)行人和投資者之間的信息交流和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。28.【答案】證券發(fā)行過程中的信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、