證券投資行業(yè)投資顧問收益及市場分析績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分客戶收益表現(xiàn)客戶平均收益率40%15%實際收益率與目標收益率對比，超出目標收益率部分按超出比例增加分數(shù)，未達到目標部分按未達到比例減少分數(shù)?？蛻袅舸媛?0%實際留存率與目標留存率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。新增客戶數(shù)量20實際新增客戶數(shù)量與目標新增客戶數(shù)量對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)?？蛻魸M意度4.5分客戶滿意度評分與目標評分對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。資產管理規(guī)模（AUM）增長率20%實際AUM增長率與目標AUM增長率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。市場分析能力研究報告質量25%優(yōu)秀根據(jù)研究報告的深度、準確性、及時性等指標進行評分，優(yōu)秀為滿分，良好、一般、較差分別按80%、60%、40%得分。市場預測準確率80%市場預測準確率與目標準確率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。投資策略創(chuàng)新性3個提出創(chuàng)新性投資策略數(shù)量與目標數(shù)量對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)?？蛻魷贤l率每月至少2次實際客戶溝通頻率與目標溝通頻率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。市場信息響應速度24小時內對市場重要信息的響應速度與目標響應速度對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。合規(guī)與風險控制合規(guī)操作次數(shù)20%0次合規(guī)操作次數(shù)與目標合規(guī)操作次數(shù)對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。風險事件發(fā)生次數(shù)0次風險事件發(fā)生次數(shù)與目標風險事件發(fā)生次數(shù)對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。客戶投訴處理滿意度95%客戶投訴處理滿意度與目標滿意度對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。內部審計通過率100%內部審計通過率與目標通過率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。反洗錢合規(guī)性100%反洗錢合規(guī)性檢查通過率與目標通過率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。業(yè)務拓展能力銷售目標完成率15%100%實際銷售目標完成率與目標銷售目標完成率對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。新業(yè)務開發(fā)數(shù)量5個新業(yè)務開發(fā)數(shù)量與目標新業(yè)務開發(fā)數(shù)量對比，超出目標部分按超出比例增加分數(shù)，低于目標部分按低于比例減少分數(shù)。合作伙伴關系維護良好根據(jù)合作伙伴關系的質量、穩(wěn)定性、合作成果等進行評分，良好為滿分，一般、較差分別按80%、60%得分。團隊協(xié)作貢獻積極根據(jù)團隊協(xié)作的積極性、貢獻度、支持度等進行評分，積極為滿分，一般、消極分別按80%、60%得分。個人品牌影響力行業(yè)認可根據(jù)個人在行業(yè)內的知名度、影響力、口碑等進行評分，行業(yè)認可為滿分，一般、較差分別按80%、60%得分。本考核表用于評定證券投資行業(yè)投資顧問在收益及市場分析方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標的實際完成情況，按照評分標準進行評分。最終績效得分由各維度加權平均計算得出。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考