2020-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范練習題(一)及答案

單選題（共700題）1、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應遵循的規(guī)定?（）A.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平【答案】B2、關于基金管理公司管理層應當承擔的合規(guī)管理責任，以下說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、我國境內(nèi)投資者不包括（）。A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人B.注冊在境內(nèi)的法人C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民D.境內(nèi)公民【答案】A4、()是金融市場上進行交易的載體。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.金融工具【答案】D5、（2016年真題）在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以（）為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C6、(2017年)下列關于基金管理人反洗錢合規(guī)性風險管理的主要措施的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人應以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉賬支付為輔B.基金管理人應對客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定D.基金管理人應從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉【答案】A7、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B8、2004年6月1日（）正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。A.《中華人民共和國證券法》B.《開放式證券投資基金試點辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】C9、(2016年)屬于基金托管人規(guī)范行為的有（）。A.墊付基金管理人20％的注冊資本B.根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)C.單獨為基金設立資金和證券賬戶D.為托管的所有基金設立一個銀行存款賬戶【答案】C10、(2017年)下列關于投資者保護工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列有關基金公司日常運營的各類風險的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A14、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金銷售協(xié)議B.基金合同C.基金合同附件D.協(xié)商確定【答案】C15、關于基金財產(chǎn)的運作，以下合規(guī)的是（）。A.購買基金管理人的股權B.用于承銷公開發(fā)行的債券和股票C.購買上市公司的定向增發(fā)股票D.用于設立合伙企業(yè)【答案】C16、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權投資基金C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C17、（2018年真題）基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當（）。A.保證本金安全B.說明貨幣市場基金不等同于存款C.保證最低收益D.預測未來收益【答案】B18、下列關于基金的關聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。A.基金投資涉及關聯(lián)交易的，只需在相關投資研究報告中特別說明即可B.基金投資涉及關聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機構申報C.基金管理人應當建立嚴格有效的投資管理業(yè)務制度，嚴禁關聯(lián)交易D.基金投資可以進行關聯(lián)交易，但要防止不正當關聯(lián)交易損害基金持有人利益【答案】D19、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨立運作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設及執(zhí)行情況D.風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)【答案】B20、關于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，以下表述錯誤的是（）。A.不同類型的證券基金為資本市場變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉B.防止證券市場過度投機C.證券投資基金能夠為投資人創(chuàng)造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心D.促進證券市場合理定價【答案】C21、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于中國證券投資基金協(xié)會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.收集整理證券業(yè)務相關信息，為會員提供服務B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律法規(guī)C.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解【答案】A22、(2016年)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A.保險公司B.證券公司C.信托公司D.投資咨詢公司【答案】B23、(2016年)下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權（）A.檢查公司的財務B.提議召開臨時股東會C.編制年度報告D.列席董事會會議【答案】C24、基金銷售機構向投資人收取增值服務費時，應符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公開、質價相符的定價原則B.統(tǒng)一印制服務協(xié)議，明確增值服務的內(nèi)容、方式、收費標準C.基金投資人有自主選擇增值服務的權利D.增值服務費應當統(tǒng)一繳納【答案】D25、下列關于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B26、基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結算備付金賬戶D.基金銷售結算專用賬戶【答案】D27、關于股票基金，下列說法不正確的有（）。A.股票基金是各國廣泛采用的基金類型B.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金C.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金D.主要投資于股票【答案】B28、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管理對象給予公正待遇【答案】D29、公司型基金的最高權力機構是（）。A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會【答案】D30、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C31、（）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。A.信息披露合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.反洗錢合規(guī)性風險D.投資合規(guī)性風險【答案】A32、關于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。A.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用B.道德規(guī)范都會轉換為法律C.法律對道德傳播具有促進作用D.道德與法律都是行為規(guī)范【答案】B33、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】C34、設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務人員不少于（）人，并應當取得基金從業(yè)資格。A.15B.20C.30D.40【答案】A35、金融市場按照交易工具的期限分為（）。A.票據(jù)市場和證券市場B.現(xiàn)貨市場和期貨市場C.貨幣市場和資本市場D.外匯市場和黃金市場【答案】C36、傘形基金的優(yōu)點不包括()。A.簡化管理B.降低成本C.風險較小D.強大的擴張功能【答案】C37、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理【答案】A38、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D39、（2017年真題）下列關于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯誤的是（）。A.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長B.有利于證券市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專業(yè)機構投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會保障體系【答案】C40、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會及派出機構檢查、監(jiān)督和指導【答案】D41、(2017年)下列關于基金贖回計算公式錯誤的是（）。A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率【答案】A42、基金公司股東享有的權利不包括（）A.知情權B.表決權C.收益分配權D.經(jīng)營管理權【答案】D43、對于基金信息披露義務人而言，以下屬于禁止行為的是（）。A.披露涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟B.登載某上市公司祝貿(mào)信C.披露重大事項臨時公告D.刊登澄清公告【答案】B44、下列選項中，（）不屬于QDII基金的可投資范圍。A.短期政府債券B.可轉讓存單C.遠期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D45、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。A.合法性原則B.完整性原則C.及時性原則D.獨立性原則【答案】D46、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過（）。A.3個月B.6個月C.2個月D.1個月【答案】A47、對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)【答案】C48、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C49、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.其他會員【答案】A50、基金投資者應承擔的義務不包括()。A.遵守基金合同B.繳納基金認購款項及規(guī)定費用C.不得要求贖回基金份額D.承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】C51、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的（）。A.份額登記、申購和贖回B.認購、申購和贖回C.認購、場內(nèi)買賣D.場內(nèi)買賣、申購和贖回【答案】B52、衍生金融工具不包括()。A.遠期合約B.貨幣市場基金C.互換協(xié)議D.期貨合約【答案】B53、（2021年真題）基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務，以下選項中，違背了忠實義務的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時性【答案】C55、（2017年真題）基金銷售機構應具備以下條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V【答案】C56、（）要求在銷售基金產(chǎn)品或者服務的過程中，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品或者服務，把合適的基金產(chǎn)品或者服務銷售給合適的投資者。A.適當性管理原則B.專業(yè)規(guī)范原則C.投資者利益優(yōu)先原則D.有效溝通原則【答案】A57、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關于甲的行為錯誤的是()。A.甲立即向公司領導報告此情況B.甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事C.甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券【答案】D58、非保證收益理財計劃可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A59、下列對封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。A.期限不同B.交易場所不同C.基金營運依據(jù)不同D.價格形成方式不同【答案】C60、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設立的專業(yè)委員會是（）。A.運營估值委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.投資決策委員會D.風險控制委員會【答案】C61、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就是分析()。A.基金投資人的真實需求B.基金管理人的需求C.基金份額持有人的個人愛好D.基金托管人的需求【答案】A62、下列關于基金與銀行儲蓄存款的描述中，錯誤的是（）。A.收益不同B.信息披露程度相同C.性質不同D.風險特性不同【答案】B63、基金銷售目標客戶市場細分“利潤原則”是指（）。A.基金投資的風險管理能力B.基金產(chǎn)品的可投資性C.以足夠的業(yè)務量來獲得投資利潤D.市場規(guī)模的不斷擴大【答案】C64、下列關于契約型基金的說法中，錯誤的是（）。A.契約型基金不具有法人資格B.我國的證券投資基金均為契約型基金C.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的D.契約型基金相對于公司型基金的優(yōu)點是法律關系明確清晰【答案】D65、封閉式基金價格主要受（）的影響。A.二級市場供求關系B.銀行存貸款利率C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】A66、投資決策委員會所議事項具體為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D67、基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行（）業(yè)務活動。A.評級B.評獎C.排名D.以上都是【答案】D68、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A69、目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。A.債券基金；貨幣市場基金B(yǎng).貨幣市場基金；債券基金C.公司型基金；契約型基金D.契約型基金；公司型基金【答案】D70、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.部門業(yè)務規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.業(yè)務操作手冊【答案】B71、下列關于股票基金與股票的不同之處，說法錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.非上市股票基金每一交易日只有一個價格C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷【答案】D72、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務時，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格，同時應具備以下（）條件。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、王先生投資6萬元認購開放式基金，認購基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對應認購費率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認購金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D74、基金管理人應設置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項基本要素（）A.內(nèi)部監(jiān)控B.信息溝通C.控制環(huán)境D.控制活動【答案】A75、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.5B.8C.10D.15【答案】C76、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A77、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時，下列表述正確的是（）。A.應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范B.應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范C.應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范D.應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關規(guī)范【答案】A78、(2017年)下列關于設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設立私募基金管理機構需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設立私募基金管理機構不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D79、（2016年真題）下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是（）。A.持有時間越長，適用的贖回費率越低B.申購可采用分期繳款方式C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)D.贖回以份額申請【答案】B80、下列不屬于國內(nèi)金融市場分類的是（）A.全國性B.區(qū)域性C.市場性D.地方性【答案】C81、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關的法律法規(guī)，同時關注學習股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫【答案】C82、關于基金份額認購的收費模式的表述,正確的是（）。A.前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費模式C.采用前端收費和后端收費兩種模式D.以上說法都對【答案】C83、基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立。這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、（2018年真題）關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是（）。A.確定基金份額申購價格B.編制基金財務會計報告C.為基金財產(chǎn)開設證券賬戶D.制定基金收益分配方案【答案】C85、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】D86、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C87、在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨立C.客戶利益第一D.謹慎專業(yè)【答案】C88、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應當承擔的責任不包括（）。A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息B.代銷機構支付的各項成本及費用C.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的費用D.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務【答案】B89、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。A.利益共享、風險共擔B.嚴格監(jiān)管、信息透明C.組合投資、分散風險D.獨立托管、保障安全【答案】C90、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負有個人責任的董事，自破產(chǎn)清算終結之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C91、下列關于基金份額持有人大會決議的職權，說法錯誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D92、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()。A.基金信息披露B.基金的投資C.基金份額登記D.基金的收益分配【答案】C93、（2016年真題）基金合同是約定（）權利義務關系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C94、（2016年真題）基金的運作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B95、（2016年真題）下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產(chǎn)品以及對相關聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】B96、小張看好今年的國內(nèi)A股行情走勢，同時他想投資一些非跨境ETF分享證券市場行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一些證券常識。小張投資ETF需要了解基金份額的申購、贖回方式，以及投資者申購、贖回基金涉及的申購對價及后續(xù)處理流程，所以他需要閱讀（）。A.托管協(xié)議B.基金合同和招募說明書C.信息披露定期公告D.凈值公告【答案】B97、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A.積極成長基金B(yǎng).主動型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)基金【答案】D98、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B99、投資基金主要是一種（）投資工具。A.間接B.綜合C.分散D.直接【答案】A100、開放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個月公布變更的招募說明書A.1B.2C.3D.6【答案】D101、美國貨幣市場基金致力于維持穩(wěn)定的（）并提供良好的流動性。A.基金凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)估值D.基金收入【答案】A102、(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】D103、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A104、某些國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的（）。A.兌付功能B.支付功能C.流通功能D.儲蓄功能【答案】B105、（）是證券投資基金在美國的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A106、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A107、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是（）。A.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B.基金規(guī)模是否固定C.是否具有股權性D.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管【答案】B108、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A.45B.30C.15D.10【答案】B109、（）包括在整個公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設定C.控制活動D.信息與溝通【答案】C110、關于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()A.證券經(jīng)營機構應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式C.投資者教育沒有固定模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】B111、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A.全面性原則B.健全性原則C.規(guī)范性原則D.獨立性原則【答案】D112、(2016年)基金登記過程實際上是（）。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程【答案】D113、下列關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是()。A.前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費模式C.采用前端收費和后端收費兩種模式D.以上說法都對【答案】C114、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。A.證券法B.中國國務院C.證券投資基金法D.中國證監(jiān)會【答案】C115、（2017年真題）QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D116、(2017年)甲和乙為大學同學，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。A.關聯(lián)交易B.證券市場操縱C.內(nèi)幕交易D.利用未公開信息交易【答案】B117、（2019年真題）某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、（2017年真題）按照交易的標的物，下列屬于金融市場的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A119、中國證監(jiān)會領導干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C120、(2017年)基金信息披露內(nèi)容應遵循的原則是（）。A.準確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則C.真實性、準確性、完整性、及時性和公平性原則D.真實性、準確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則【答案】C121、關于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行B.擔任非公開募集基金的基金托管人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬D.與公開募集基金不同，除非基金合同當事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管【答案】A122、根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A.6B.3C.2D.1【答案】B123、（2020年真題）基金銷售機構的以下做法，不符合基金銷售機構人員管理和培訓要求的是（）。A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓C.通過網(wǎng)絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理【答案】A124、以下關于單個債券與債券基金的描述，錯誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對固定B.根據(jù)價格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風險高低的重要指標D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A125、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎上，提出銀行的合規(guī)部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。A.合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸相關人員【答案】B126、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C127、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代銷機構C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】B128、關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是（）。A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明【答案】B129、崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時不考慮到（）。A.授權崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C130、關于LOF基金上市交易的表述，正確的是（）。A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格C.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制【答案】A131、關于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.A.是暫時存放現(xiàn)金的理想場所B.風險低，流動性好C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象D.增長潛力大，適臺長期投資【答案】D132、以下符合私算基金合格投資者標準的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬元的單位B.總資產(chǎn)800萬元的單位C.最近5年個人年均收入80萬元的個人D.金融資產(chǎn)200萬元的個人【答案】C133、關于基金公司風險管理的目標，下列說法錯誤的是（）。A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益B.維護基金投資人的利益，為確保基金的份額持有人利益最大化，建立行之有效的風險控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風險C.嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格D.建立行之有效的風險控制制度，確保公司各項業(yè)務的順利運行，確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展【答案】B134、管理層會議的主席為（），主要就公司經(jīng)營過程中的重大事項進行評估、管理和決策。A.總經(jīng)理B.董事長C.督察長D.監(jiān)事【答案】A135、基金管理公司的督察長應由（）聘任。A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構B.基金管理公司董事會C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司總經(jīng)理【答案】B136、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項申購、贖回的有效性進行確認。A.3B.2C.4D.1【答案】A138、基金公司中（）的職責是制定公司中長期品牌戰(zhàn)略和實施規(guī)劃。A.交易部B.營銷部C.市場部D.銷售部【答案】B139、以下關于避險策略基金安全墊的說法不正確的是（）。A.是風險投資可承受的最高損失限額B.可以適當放大安全墊的倍數(shù)，提高風險資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益C.安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風險也將趨于同步增大D.在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價值上升，風險資產(chǎn)投資比例將下降【答案】D140、(2017年)對于私募基金的備案，下列表述錯誤的是（）。A.委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，應當報送托管協(xié)議B.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報送主要投資方向及基金類別C.我國對于私募基金實行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管D.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)管機構認可【答案】D141、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當B非公開増發(fā)股時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與B.増發(fā)的決定C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與【答案】D142、私募基金合格投資者的穿透計算，下列不正確的是。（）A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項目設立多個資產(chǎn)管理計劃，投資者人數(shù)應合并計算。B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。【答案】B143、守法合規(guī)是對（）職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。A.基金管理機構B.基金從業(yè)人員C.基金監(jiān)督機構D.基金銷售機構【答案】B144、下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是()。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D145、關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。A.三類機構各類資產(chǎn)管理業(yè)務的初始委托金額均為不低于100萬元B.三類機構均可以依法設立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務C.三類機構的資產(chǎn)管理業(yè)務均受中國證監(jiān)會監(jiān)管D.三類機構均可以接受單一客戶委托設立資產(chǎn)管理計劃【答案】A146、（2017年真題）某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達到5％時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。A.違規(guī)承諾收益或承擔損失B.重大遺漏C.對證券投資業(yè)績進行預測D.詆毀其他基金管理人【答案】B147、金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應者。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】D148、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C149、目前我國分開募集的分級基金僅限于（）分級基金。A.股票型B.基金型C.債券型D.場外認購型【答案】C150、關于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。A.漲跌幅限制為5%B.申報價格最小變動單位為0.001元C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值D.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍【答案】A151、某公基金管理人發(fā)行集合資管計劃，該計劃可以向一下哪個投資者募集？（）A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬元的公司職員B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬元的自由職業(yè)者C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學生【答案】A152、(2016年)LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。A.申購和贖回的標的不同B.申購和贖回的場所不同C.申購和贖回的時間不同D.基金投資策略不同【答案】C153、()又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。A.指數(shù)基金B(yǎng).期權基金C.對沖基金D.系列基金【答案】D154、基金上市交易公告書需要披露基金份額持有人戶數(shù)、持有人結構以及基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.5C.3D.20【答案】A155、ETF聯(lián)接基金的申購門檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬份D.30萬份【答案】B156、基金募集期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】A157、（2016年真題）下列關于貨幣市場的說法錯誤的是（）。A.貨幣市場進入門檻通常很高B.貨幣市場屬于場外交易市場C.貨幣市場基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成【答案】C158、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人權利B.基金的收益率C.基金的運作方向D.基金的投資基本要素【答案】B159、安全墊是風險資產(chǎn)投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最小D.最優(yōu)【答案】B160、關于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）。A.由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行【答案】C161、下列屬于價值型股票的是（）。A.趨勢增長型股票B.持續(xù)增長性股票C.周期型股票D.藍籌股【答案】D162、誠實守信的基本要求不包括()。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】B163、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質與職權，以下說法錯誤的是（）。A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權并應報中國證監(jiān)會報案B.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構C.會員大會及理事會的職權由中國證監(jiān)會規(guī)定D.會員大會是協(xié)會的權力機構【答案】C164、(2016年)信息技術內(nèi)部控制制度不包括（）。A.內(nèi)部資金對賬制度B.門禁制度C.嚴格的授權制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】A165、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。A.代銷B.包銷C.直銷D.互聯(lián)網(wǎng)銷售【答案】C166、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由（）簽字確認。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構【答案】C167、關于開放式基金份額的登記，下列表述正確的是（）。A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護B.基金注冊登記機構負責設立和維護C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護D.基金銷售機構負責設立和維護【答案】B168、基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。A.姓名B.家庭住址C.所在營業(yè)網(wǎng)點D.從業(yè)資質證明及編號【答案】B169、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。A.一級債基B.二級債基C.標準債券型基金D.普通債券型基金【答案】C170、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.投機合規(guī)性風險D.信息披露合規(guī)性風險【答案】C171、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實現(xiàn)流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.證券交易市場【答案】B172、下列關于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（）。A.基金從業(yè)人員不得買賣證券B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資C.公開募集基金的基金管理人應當進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金公司利益優(yōu)先【答案】C173、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風險應對【答案】A174、(2016年)我國債券型基金的認購費率通常在（）以下，貨幣型基金的認購費一般為（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B175、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構應當入？（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D176、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合相關標準的單位和個人。A.50B.100C.200D.500【答案】B177、關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。A.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調(diào)查B.銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法C.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調(diào)查D.銷售機構對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品風險收益做出實質性判斷【答案】C178、（2016年真題）票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質D.交易標的物【答案】D179、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.個人和企業(yè)居民【答案】C180、(2016年)公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D181、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A182、為了進一步保障基金信息質量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應當經(jīng)（）獨立董事簽字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】B183、自（）起證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應該同時滿足《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關規(guī)定。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年9月1日D.2017年10月1日【答案】D184、以下哪項不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.有50人以上的從業(yè)人員C.設有專門的托管部門D.有符合要求的營業(yè)場所【答案】B185、(2017年)基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D186、在我國，公司型基金的設立依據(jù)是（）。A.基金公司章程B.基金托管協(xié)議C.基金招募說明書D.基金合同【答案】A187、（2017年真題）當基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個人利益相沖突時，應該（）。A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益【答案】C188、混合基金中（）的風險較高，但預期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A189、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格為0.65元，該基金的折價率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A190、基金招募說明書包含的重要信息包括（）。A.涉及基金管理人、基金托管業(yè)務的訴訟B.轉換基金運作方式C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟D.基金運作方式【答案】D191、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.5B.10C.15D.20【答案】B192、（2020年真題）關于QDII基金的信息披露，以下表述錯誤的是（）。A.當投資顧問主要負責人變動時，需要發(fā)布臨時公告B.定期報告中披露計入當期損益的匯兌損益C.投資境外基金的，應當披露QDII基金與境外基金之間的費率安排D.可以同時采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準【答案】D193、保本基金的核心是運用（）投資策略進行基金的操作。A.消極型B.積極型C.組合保險D.以上都不是【答案】C194、貨幣市場基金不得投資于（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單C.可轉換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C195、（2019年真題）關于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A196、下列關于開放式股票基金的說法，錯誤的是（）。A.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格B.股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權平均而成C.開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中D.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高【答案】C197、(2016年)下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會。幫助投資者進行投資決策C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本【答案】C198、我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）A.對沖保險策略B.動態(tài)比例投資組合保險策略C.衍生金融工具組合保險策略D.CPPⅠ【答案】D199、（2021年真題）關于基金管理公司風險管理的直接組織架構和職能，下列說法錯誤的是（）。A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人C.業(yè)務部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任【答案】C200、貨幣市場基金是投資者進行（）的理想工具。A.長期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B201、依據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金（）A.都是契約型基金B(yǎng).都是公司型基金C.大部分為公司型基金D.大部分為契約型基金【答案】A202、(2017年)下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A203、（）是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石。A.監(jiān)管機構的高效監(jiān)管B.行業(yè)自律組織的發(fā)展C.真實、準確、完整、及時的基金信息披露D.基金管理人內(nèi)部申請核準【答案】C204、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)C.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】C205、關于基金銷售機構，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務【答案】B206、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為（），從上市首日開始實行。A.5%B.15%C.10%D.8%【答案】C207、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東【答案】D208、目前，我國證券投資基金的基本特征不包括（）。A.專業(yè)管理B.內(nèi)部運作C.組合投資D.獨立托管【答案】B209、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動型指數(shù)基金D.契約型基金和公司型基金【答案】D210、（2020年真題）某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。A.銷售合規(guī)性風險B.信息披露合規(guī)性風險C.投資合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】B211、下列關于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。A.投資風險小，回報率低B.投資于短期金融工具C.無法抵御通貨膨脹D.適合長期投資【答案】D212、某基金從業(yè)人員在任職期間同時擔任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機構據(jù)此出具警示函，具體原因是（）。A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益B.違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法和利益相沖突的活動【答案】D213、關于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A214、結合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，以下屬于基金銷售價格策略的是（）。A.派發(fā)宣傳材料B.新增銀行代銷機構C.推出后端收費模式D.投放平面廣告【答案】C215、下列關于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢B.保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A216、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調(diào)查，并可將調(diào)查結果作為是否（）的重要依據(jù)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D217、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。A.行為監(jiān)控B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.事項識別【答案】A218、1940年（）和1940年（）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《證券交易法》；《證券法》B.《證券法》；《投資公司法》C.《證券交易法》；《投資顧問法》D.《投資公司法》；《投資顧問法》【答案】D219、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）秒提供一個基金參考凈值報價。A.10B.15C.30D.60【答案】B220、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】D221、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B222、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標是（）。A.降低經(jīng)營風險B.提高基金管理人的經(jīng)營效益C.消除經(jīng)營風險D.直接促進組織目標的實現(xiàn)【答案】D223、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.分享基金投資收益B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料C.確定基金收益分配方案D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】C224、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務院【答案】A225、溢價套利會導致ETF總份額的（）。A.擴大B.減少C.不變D.難以預測【答案】A226、以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.建立信息披露風險責任制D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況【答案】A227、基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A228、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀（）。A.基金凈值公告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管合同【答案】A229、(2016年)下列不屬于基金銷售機構人員從事的工作范圍的是（）。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A230、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()A.證券價格B.資金金額C.現(xiàn)金替代比例D.對價種類【答案】D231、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A232、ETF上市交易后，其管理人應在（）向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單。A.每日開市前B.每周C.每月D.不定期【答案】A233、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循以下原則，不正確的是（）。A.重要性原則B.適時性原則C.審慎性原則D.合法合規(guī)性原則【答案】A234、關于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下表述錯誤的是（）。A.對于基金管理人內(nèi)部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置多個制約環(huán)節(jié)不但不會降低發(fā)生錯誤或舞弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效率B.相互牽制需考慮縱向控制關系，即完成某個工作需經(jīng)過不隸屬的兩個或兩個以上崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制C.相互牽制需考慮橫向控制關系，及完成某個環(huán)節(jié)的工作需要有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當全責分明、相互制衡【答案】A235、關于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B236、基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得（）。A.虛假陳述B.誤導性陳述C.出現(xiàn)重大遺漏D.以上都是【答案】D237、—般基金管理公司內(nèi)部設有四大專業(yè)委員會（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A238、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B239、下列屬于基金客戶售前服務的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C240、政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時間為（）。A.市場進入時B.市場活動期間C.市場退出時D.基金機構從設立直至終止的全過程【答案】D241、以下涉及基金托管人信息披露義務的業(yè)務環(huán)節(jié)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D242、（2016年真題）下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門的獨立性?（）A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定B.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度D.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員【答案】C243、關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是()。A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證B.中國證監(jiān)會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記【答案】A244、基金直銷機構是指（）A.證券公司B.商業(yè)銀行C.獨立基金銷售機構D.基金管理公司【答案】D245、債券是一種（）憑證。A.所有權B.債權C.債務D.受益【答案】B246、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D247、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點。A.集合理財B.組合投資C.風險共擔D.分散風險【答案】A248、下列關于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以投資人利益優(yōu)先，并應及時向所在機構報告。C.公平對待客戶D.持證上崗【答案】D249、關于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場的過度投機和炒作的原因，以下描述錯誤的是（）A.證券投資基金推動市場價值判斷體系的形成B.證券投資基金倡導；理性的投資理念和文化C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益【答案】D250、（2017年真題）下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎上，主要推薦管理費率較高的基金品種B.基金從業(yè)人員記載和保留適當?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動等相關事項C.基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據(jù)，由適當?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨立性與客觀性D.基金從業(yè)人員牢固樹立風險控制意識，提高風險管理水平【答案】A251、董事會審議下列事項，應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D252、關于公募機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()。A.該機構需要根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定進行備案B.該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度C.該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系D.該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度【答案】A253、下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項【答案】B254、下列不屬于基金信息披露的內(nèi)容是（）。A.基金募集情況B.基金合同生效公告C.基金份額上市交易公告書D.基金管理人運作基金的具體情況【答案】D255、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責不包括（）。A.及時辦理基金清算，交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A256、關于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.有利于提高基金的投資業(yè)績B.加強基金信息披露可以防止信息濫用C.有利于投資的價值判斷D.有利于防止利益沖突與利益輸送【答案】A257、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應當提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類別【答案】C258、關于股票基金的特點，說法錯誤的是（）。A.風險較高，但預期收益也較高B.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利C.以追求長期的資本增值為目標D.是應對通貨膨脹有效的手段【答案】B259、按投資股票的性質分類，可以將股票基金分為（）。A.離岸基金和在岸基金B(yǎng).收益型股票基金和價值型股票基金C.成長型股票基金和價值型股票基金D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金【答案】C260、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A261、對沖基金，基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。A.承擔低風險、追求低收益B.承擔低風險、追求高收益C.承擔高風險、追求低收益D.承擔高風險、追求高收益【答案】D262、關于風險投資基金，下列說法錯誤的是（）。A.一般采用公募方式B.又稱創(chuàng)業(yè)基金C.幫助所投企業(yè)取得上市資格D.屬于按對象分類的投資基金之一【答案】A263、(2016年)下列哪一項不屬于投資合規(guī)性風險管理的措施（）A.建立有效的投資流程和授權制度B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析【答案】C264、()是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機構【答案】A265、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購（認購）費率標準。A.持有期限B.投資規(guī)模C.申購（認購）金額的數(shù)量D.資金存管銀行【答案】A266、基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B267、某基金公司不負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為用最佳行為是（）A.甲應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告B.甲無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合C.甲無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索D.甲不是負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，無需制止乙某的行為【答案】A268、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。A.運作方式B.法律形式C.資金募集方式D.交易場所【答案】A269、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。A.銷售合規(guī)性風險B.信息披露合規(guī)性風險C.投資合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】B270、(2016年)下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示