東北證劵筆試真題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.下列哪項不屬于證券市場的基本功能？()A.資金籌集B.資源配置C.信息披露D.稅收調節(jié)2.股票市場的主要參與者包括哪些？()A.機構投資者B.個人投資者C.證券公司D.以上都是3.以下哪種情況下，上市公司需要披露臨時報告？()A.股票交易價格異常波動B.公司凈利潤增加C.公司進行年度報告D.公司發(fā)布中期報告4.關于債券，以下哪個描述是正確的？()A.債券的收益率越高，風險越低B.債券的期限越長，風險越高C.債券的面值就是債券的發(fā)行價格D.債券的信用風險與發(fā)行公司的規(guī)模無關5.以下哪個不是宏觀經濟政策工具？()A.利率政策B.財政政策C.信貸政策D.企業(yè)家精神激勵6.以下哪個不是股票的分類？()A.普通股B.累積優(yōu)先股C.藍籌股D.紅籌股7.關于證券交易，以下哪個說法是正確的？()A.證券交易只能在證券交易所進行B.任何個人都可以成為證券經紀人C.證券交易必須通過證券公司進行D.證券交易不需要遵守相關法規(guī)8.以下哪個不是影響股票價格的因素？()A.公司基本面B.市場供求關系C.政策法規(guī)D.股東人數9.關于期貨合約，以下哪個描述是正確的？()A.期貨合約只能在期貨交易所交易B.期貨合約的買賣雙方在合約到期時必須交割實物C.期貨合約的買賣雙方可以在任何時間交割實物D.期貨合約的買賣雙方在合約到期前必須持有實物10.以下哪個不是投資基金的類型？()A.上市開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.混合型基金D.指數基金二、多選題(共5題)11.以下哪些是影響股票價格的基本因素？()A.公司基本面B.市場供求關系C.經濟政策D.投資者情緒E.行業(yè)發(fā)展趨勢12.以下哪些是債券信用評級的主要目的？()A.評估債券發(fā)行人的信用風險B.為投資者提供投資參考C.促進債券市場的流動性D.確定債券的發(fā)行利率E.減少債券市場的波動性13.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的范疇？()A.證券發(fā)行監(jiān)管B.證券交易監(jiān)管C.證券公司監(jiān)管D.上市公司監(jiān)管E.證券投資者保護14.以下哪些是投資基金的類型？()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.混合型基金D.指數基金E.對沖基金15.以下哪些是宏觀經濟政策工具？()A.利率政策B.財政政策C.信貸政策D.貨幣政策E.產業(yè)政策三、填空題(共5題)16.股票市場中，股票的價格通常是由其內在價值和市場供求關系共同決定的。17.債券的信用評級是由專門的評級機構根據發(fā)行人的信用狀況進行評估的。18.投資基金的管理費用通常從基金資產凈值中扣除，并以一定的費率收取。19.證券市場監(jiān)管機構負責制定和實施證券市場的法律法規(guī)，維護市場的公平、公正和透明。20.宏觀經濟政策中的貨幣政策通過調整貨幣供應量和利率來影響經濟。四、判斷題(共5題)21.股票市場的交易價格完全由市場供求關系決定。()A.正確B.錯誤22.債券的信用評級越高，其收益率越低。()A.正確B.錯誤23.投資基金的凈值是基金資產減去負債后的余額。()A.正確B.錯誤24.證券市場監(jiān)管機構對所有的證券交易行為都有監(jiān)管職責。()A.正確B.錯誤25.宏觀經濟政策中的財政政策通過調整稅收和政府支出影響經濟。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述股票市場的三大基本功能。27.什么是債券信用評級？它對投資者有什么意義？28.簡述投資基金與股票、債券的主要區(qū)別。29.請解釋什么是宏觀經濟政策中的財政政策？它有哪些主要工具？30.什么是證券市場監(jiān)管？它的主要目的是什么？

東北證劵筆試真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括資金籌集、資源配置、風險分散和定價功能，稅收調節(jié)不是證券市場的基本功能。2.【答案】D【解析】股票市場的參與者包括機構投資者、個人投資者、證券公司以及其他市場參與者，因此選項D是正確的。3.【答案】A【解析】上市公司在股票交易價格異常波動時需要披露臨時報告，這是為了保護投資者利益，防止內幕交易。4.【答案】B【解析】債券的期限越長，其利率風險和通貨膨脹風險越高，因此風險也越高。5.【答案】D【解析】宏觀經濟政策工具主要包括貨幣政策和財政政策，企業(yè)家精神激勵不是直接的政策工具。6.【答案】D【解析】紅籌股并不是股票的一種分類，它指的是在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的公司股票。7.【答案】C【解析】證券交易通常需要通過證券公司進行，個人投資者通常無法直接在證券交易所進行交易。8.【答案】D【解析】股東人數不是影響股票價格的因素，股票價格主要受公司基本面、市場供求關系和政策法規(guī)等因素影響。9.【答案】A【解析】期貨合約是在期貨交易所進行交易的標準化合約，通常在合約到期前通過對沖平倉的方式了結，不需要交割實物。10.【答案】A【解析】上市開放式基金（LOF）是一種開放式基金，而非基金類型，因此選項A是不正確的。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】股票價格的基本因素包括公司基本面、市場供求關系、經濟政策和行業(yè)發(fā)展趨勢，投資者情緒雖然也會影響股票價格，但通常被視為次要因素。12.【答案】ABCD【解析】債券信用評級的主要目的是評估債券發(fā)行人的信用風險，為投資者提供投資參考，促進債券市場的流動性和確定債券的發(fā)行利率。13.【答案】ABCDE【解析】證券市場監(jiān)管的范疇包括證券發(fā)行監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、上市公司監(jiān)管以及證券投資者保護等多個方面。14.【答案】ABCDE【解析】投資基金的類型包括開放式基金、封閉式基金、混合型基金、指數基金和對沖基金等，每種基金都有其特定的投資策略和風險特征。15.【答案】ABCD【解析】宏觀經濟政策工具主要包括利率政策、財政政策、信貸政策和貨幣政策，這些政策工具被用來調節(jié)和控制國家經濟的總需求和總供給。三、填空題(共5題)16.【答案】內在價值【解析】股票的內在價值是指根據公司基本面分析得出的股票理論價值，而市場供求關系則反映了投資者對股票的需求和供給情況，兩者共同影響股票的實際交易價格。17.【答案】信用評級【解析】債券的信用評級是由評級機構如穆迪、標普和惠譽等根據發(fā)行人的償債能力、財務狀況和行業(yè)風險等因素進行的評估，以反映債券的信用風險等級。18.【答案】管理費用【解析】投資基金的管理費用是指基金管理人為管理基金資產而收取的費用，通常按一定比例從基金資產凈值中扣除，費率因基金類型和管理難度而異。19.【答案】證券市場監(jiān)管機構【解析】證券市場監(jiān)管機構如中國證監(jiān)會等負責制定和實施證券市場的法律法規(guī)，監(jiān)管證券發(fā)行、交易和上市公司行為，以維護市場秩序和投資者利益。20.【答案】貨幣政策【解析】貨幣政策是中央銀行運用貨幣供應量、利率等工具，通過調控金融市場的貨幣資金供求狀況，來達到控制通貨膨脹、促進經濟增長等宏觀經濟目標的一系列措施。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】股票市場的交易價格雖然受市場供求關系影響較大，但也受到公司基本面、宏觀經濟政策、投資者情緒等多種因素的影響。22.【答案】正確【解析】信用評級高的債券意味著發(fā)行人信用風險較低，因此投資者要求的收益率也較低，所以通常信用評級越高的債券收益率越低。23.【答案】正確【解析】投資基金的凈值是指基金資產減去基金負債后的余額，反映了基金單位份額的真實價值。24.【答案】錯誤【解析】證券市場監(jiān)管機構主要監(jiān)管證券發(fā)行、交易和上市公司行為，對于個人投資者的日常交易行為通常不直接監(jiān)管。25.【答案】正確【解析】財政政策是政府通過調整稅收和政府支出等手段，對國民經濟進行宏觀調控的政策，旨在實現(xiàn)經濟增長、穩(wěn)定物價等目標。五、簡答題(共5題)26.【答案】股票市場的三大基本功能包括：資金籌集、資源配置和風險分散?！窘馕觥抠Y金籌集功能是指股票市場為企業(yè)和政府提供籌集資金的平臺；資源配置功能是指通過股票市場，資金流向最有發(fā)展?jié)摿托实钠髽I(yè)；風險分散功能是指投資者可以通過股票市場分散投資，降低風險。27.【答案】債券信用評級是對債券發(fā)行人信用風險高低的評估，對投資者意味著可以了解債券的信用風險，作為投資決策的參考。【解析】債券信用評級由專門的評級機構進行，評估發(fā)行人償還債務的能力和意愿。對投資者來說，信用評級可以幫助他們選擇風險和收益相匹配的投資產品。28.【答案】投資基金與股票、債券的主要區(qū)別在于：股票代表公司所有權，債券代表債務，而投資基金代表對一籃子資產的投資。【解析】股票代表投資者在公司中的所有權，債券代表公司對投資者的債務承諾，而投資基金則是一種集合投資工具，由基金經理管理，投資者購買基金份額，間接投資于多種資產。29.【答案】財政政策是政府通過調整稅收和政府支出等手段，對國民經濟進行宏觀調控的政策。主要工具有：稅收政策、政府支出