合同管理風險控制全流程管理模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團）、事業(yè)單位及社會組織在合同全生命周期管理中的風險控制需求，尤其適用于以下場景：常規(guī)業(yè)務(wù)合同：如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等；重大專項合同：如合作開發(fā)合同、知識產(chǎn)權(quán)許可合同、建設(shè)工程合同等；跨部門協(xié)作合同：涉及多個業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)協(xié)同履行的合同；合同爭議處理：針對合同履行中的糾紛、變更或終止場景的風險管控。二、合同管理全流程操作指引合同管理風險控制需覆蓋“起草-審批-簽署-履行-歸檔”全流程，每個環(huán)節(jié)需明確責任主體與風險控制點，具體操作（一）合同起草：明確核心要素，規(guī)避基礎(chǔ)風險操作步驟：確定合同類型與需求：由業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購標的、服務(wù)內(nèi)容、合作期限等），明確合同類型，參照國家示范文本（如《民法典》合同編相關(guān)示范條款）或企業(yè)標準模板起草初稿。填寫關(guān)鍵信息：保證合同包含以下核心要素，避免遺漏或模糊表述：合同主體（雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）；合同標的（名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等，需明確唯一性）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要權(quán)利、履行方式、地點、期限）；金額與支付方式（合同總金額、計價標準、支付節(jié)點、賬戶信息）；違約責任（違約情形、違約金計算方式、爭議解決條款）；生效條件（簽字蓋章、審批通過等）。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)部門負責人對合同內(nèi)容的真實性、完整性進行審核，重點核對需求與合同條款的一致性（如采購合同需與采購訂單、需求申請單匹配）。（二）合同審批：分級分類管控，嚴控流程風險操作步驟：發(fā)起審批流程：業(yè)務(wù)部門通過企業(yè)OA系統(tǒng)或?qū)徟ぞ咛峤缓贤瑢徟?，附合同初稿、需求說明、相關(guān)附件（如對方資質(zhì)文件、技術(shù)規(guī)格書）。分級審批節(jié)點：根據(jù)合同金額、風險等級設(shè)置審批權(quán)限，示例：低風險合同（金額≤5萬元，常規(guī)業(yè)務(wù)）：業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)崗（可選）→財務(wù)崗→分管副總；中風險合同（5萬元＜金額≤50萬元，重要業(yè)務(wù)）：業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)崗→財務(wù)崗→法務(wù)負責人→分管副總→總經(jīng)理；高風險合同（金額＞50萬元或涉及重大權(quán)益/戰(zhàn)略合作）：業(yè)務(wù)部門負責人→法務(wù)崗→財務(wù)崗→風控崗→法務(wù)負責人→分管副總→總經(jīng)理→董事會（如需）。專項審核要點：法務(wù)審核：重點審查條款合法性（如是否存在無效情形）、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責任合理性、爭議解決方式（優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機構(gòu)）；財務(wù)審核：重點審查金額準確性、支付方式與資金安全（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金條款）、稅務(wù)處理合規(guī)性；業(yè)務(wù)部門復(fù)核：確認審核意見是否影響核心需求，必要時與對方溝通調(diào)整條款。審批閉環(huán)：所有審批節(jié)點通過后，形成《合同審批表》（見模板1），由審批負責人簽字確認，最終版本鎖定，禁止未經(jīng)審批擅自修改。（三）合同簽署：規(guī)范用印程序，防范主體風險操作步驟：主體資格審查：簽署前，法務(wù)或業(yè)務(wù)部門需核實對方主體資格：企業(yè)：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明（如授權(quán)簽署，需提供授權(quán)委托書及授權(quán)代表身份證明）；自然人：提供身份證復(fù)印件及聯(lián)系方式，確認其完全民事行為能力。文本核對：將最終審批版本與簽署文本逐頁核對，保證內(nèi)容一致（包括附件、補充協(xié)議），防止“陰陽合同”或條款篡改。簽署與用?。浩髽I(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字，騎縫章、合同章/公章加蓋清晰（騎縫章需覆蓋合同封面、封底及所有頁縫）；對方簽署后，及時收回合同原件，掃描存檔并同步至財務(wù)、業(yè)務(wù)、法務(wù)部門。（四）合同履行：動態(tài)跟蹤監(jiān)控，降低履約風險操作步驟：履行責任分工：業(yè)務(wù)部門為合同履行第一責任人，負責跟蹤進度（如交付時間、驗收標準）；財務(wù)部門負責款項支付與發(fā)票審核；法務(wù)部門負責監(jiān)督違約情形處理。履約跟蹤記錄：建立《合同履行跟蹤表》（見模板2），定期記錄：履行節(jié)點（如預(yù)付款支付、貨物交付、驗收時間）；雙方溝通記錄（如郵件、函件、會議紀要）；異常情況（如延遲履行、質(zhì)量瑕疵）及處理措施。風險預(yù)警與應(yīng)對：發(fā)覺對方可能違約（如延遲交貨），業(yè)務(wù)部門需3個工作日內(nèi)發(fā)出《履約催告函》，并抄送法務(wù)、財務(wù)部門；出現(xiàn)違約情形后，法務(wù)部門牽頭評估損失，制定應(yīng)對方案（如協(xié)商解除、索賠、訴訟），并報總經(jīng)理審批。（五）合同變更與終止：規(guī)范程序，避免后續(xù)糾紛操作步驟：變更流程：因政策變化、需求調(diào)整等需變更合同，由雙方協(xié)商一致，簽訂《合同變更協(xié)議》（需明確變更內(nèi)容、生效條件）；變更協(xié)議需履行原審批流程，重大變更需重新進行法律審核。終止流程：合同到期自然終止，業(yè)務(wù)部門提前30日確認是否續(xù)簽；協(xié)商終止需簽訂《終止協(xié)議》，明確終止日期、已履行部分結(jié)算、違約責任處理等；單方終止需符合法定或約定情形，書面通知對方并留存證據(jù)（如對方違約證明）。（六）合同歸檔：集中管理，保證可追溯操作步驟：歸檔范圍：合同正本、審批表、變更/終止協(xié)議、簽署資質(zhì)文件、履行過程中的往來函件、驗收報告、付款憑證等。歸檔要求：合同簽署后10個工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將原件移交檔案管理部門，填寫《合同歸檔登記表》；電子檔案同步存儲至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，分類編號（如“年份-合同類型-編號”），設(shè)置查閱權(quán)限。保管期限：一般合同保管不少于10年，重大合同（如涉及不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)）保管不少于20年，保管期滿按檔案管理規(guī)定銷毀。三、核心管理工具模板模板1：合同審批表合同基本信息合同名稱合同編號甲方（我方）乙方（對方）合同金額大寫：_________________小寫：￥_______履行期限合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他________業(yè)務(wù)部門審批節(jié)點審批人審批意見審批日期業(yè)務(wù)部門負責人法務(wù)崗審核財務(wù)崗審核分管副總總經(jīng)理（如需）附件清單□合同初稿□對方資質(zhì)□需求說明□其他________備注：審批意見需明確“同意”“修改后同意”“不同意”及具體修改理由。模板2：合同履行跟蹤表合同基本信息合同編號合同名稱對方單位履行期限履行節(jié)點計劃日期實際日期責任人履行情況說明附件預(yù)付款支付貨物/服務(wù)交付驗收合格質(zhì)保金支付異常記錄發(fā)生日期問題描述處理措施處理結(jié)果更新記錄更新人更新日期審核人審核日期四、風險控制關(guān)鍵注意事項（一）合同簽訂前：嚴把“入口關(guān)”主體真實性審查：避免與無資質(zhì)主體（如超越經(jīng)營范圍、被吊銷營業(yè)執(zhí)照）或分支機構(gòu)（無法人資格）簽訂合同，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實對方信用狀況。條款“陷阱”規(guī)避：警惕“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）、模糊表述（如“合理期限”“其他情形”），違約責任需對等（如我方延遲付款承擔違約金，對方延遲交付也需對應(yīng)約定）。（二）合同審批中：嚴控“流程關(guān)”禁止“倒簽審批”：合同需先審批后簽署，嚴禁因業(yè)務(wù)緊急等原因先簽署后補審批，確需“先簽后批”的，需經(jīng)總經(jīng)理書面特批，并在3個工作日內(nèi)完成補批。交叉審核責任：法務(wù)、財務(wù)等部門需在2個工作日內(nèi)完成審核，因?qū)徍耸杪?dǎo)致企業(yè)損失的，追究審核人員責任。（三）合同履行中：嚴守“監(jiān)控關(guān)”證據(jù)留存意識：履行過程中的所有溝通（如郵件）、交付憑證（如簽收單、驗收報告）、付款記錄（如銀行回單）需書面化或截圖存檔，避免口頭約定。定期履約報告：重大合同實行“月度履約報告制”，業(yè)務(wù)部門每月5日前向法務(wù)、財務(wù)部門提交《履行情況說明》，保證風險早發(fā)覺、早處理。（四）合同歸檔后：嚴管“追溯關(guān)”檔案保密管理：合同檔案涉及商業(yè)秘密的，需設(shè)置查閱權(quán)限，僅業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)部門相關(guān)人員因工作需要可查閱，復(fù)制需經(jīng)部門負責人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。定期審計監(jiān)督：企業(yè)內(nèi)審部門每年至少開展1次合同管理專項審計，重點檢查審批流程合規(guī)性、履行跟