2025證券從業(yè)資格真題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內。）1.證券從業(yè)資格考試的目的是什么？A.評估考生的研究能力B.考察考生的英語水平C.檢驗考生是否具備從事證券業(yè)務所需的基本專業(yè)知識和法律法規(guī)素養(yǎng)D.測試考生的投資實戰(zhàn)經驗2.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險分散功能D.信息披露功能（此項更多是監(jiān)管要求，而非市場基本功能）3.我國證券市場的監(jiān)管機構是？A.中國人民銀行B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國保險監(jiān)督管理委員會4.下列哪個選項不屬于證券公司的核心業(yè)務？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.商業(yè)銀行業(yè)務5.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)要求是？A.不得少于2人B.不得少于3人C.不得少于5人D.沒有數(shù)量限制6.證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員以個人名義持有客戶的證券，這主要是為了？A.維護市場公平B.規(guī)避監(jiān)管C.方便操作D.防止利益沖突7.以下哪種行為不屬于內幕交易？A.掌握了未公開的重大利好信息，并賣出持有的該公司的股票B.通過非法手段獲取內幕信息，并建議他人買賣相關證券C.在內幕信息公開前，根據(jù)rumors（小道消息）買入該公司的股票D.公司董事將其持有的股票按照規(guī)定進行申報后出售8.證券市場操縱行為中，“連續(xù)交易操縱”是指？A.利用資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢聯(lián)合他人，集中買入或賣出一種證券，操縱證券交易價格B.通過虛假或誤導性信息影響投資者認知，誘導證券交易價格漲跌C.在相同交易時間內，連續(xù)以不同的賬戶或通過合謀，進行大量同方向交易D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格9.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理的總規(guī)模不得低于多少？A.10億元人民幣B.20億元人民幣C.50億元人民幣D.100億元人民幣10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，必須以什么作為擔保？A.客戶的存款B.客戶提供的信用證C.客戶提供的保證金D.證券公司自身的資產11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供什么材料？A.身份證明和融資融券申請表B.印刷體姓名和聯(lián)系方式C.收入證明和資產證明D.證券交易委托代理協(xié)議12.基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在多久內發(fā)售基金份額？A.5個工作日內B.10個工作日內C.15個工作日內D.30個工作日內13.基金募集期限屆滿，基金份額總額達到多少億元，并且基金份額持有人人數(shù)達到多少人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，申請辦理基金備案手續(xù)？A.1億元，200人B.2億元，500人C.2億元，200人D.1億元，500人14.基金信息披露中，最基本、最核心的文件是？A.基金合同B.基金招募說明書C.基金定期報告D.基金招募說明書和基金合同（通常兩者并列為基本文件）15.下列哪項不屬于基金合同應包含的內容？A.基金運作方式B.基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回C.基金資產的凈值計算方法和公告方式D.基金管理人的股東及其持股情況16.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于多少？A.2億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.20億元人民幣17.投資者進行融資融券交易，保證金比例不得低于多少？A.50%B.100%C.150%D.200%18.證券公司為客戶進行融資融券交易提供的保證金比例不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低要求，該最低要求是？A.50%B.100%C.150%D.200%19.證券公司從事資產管理業(yè)務，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經理等關鍵崗位人員，持有基金資產的比例限制是？A.不得低于5%B.不得高于5%C.不得低于10%D.不得高于10%20.證券投資咨詢業(yè)務人員不得從事的行為不包括？A.向客戶提供證券投資建議B.代理客戶進行證券交易C.組織安排投資者進行投資交流D.對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場走勢發(fā)表評論21.證券投資咨詢機構向客戶提供投資建議，應當遵循什么原則？A.自利原則B.利他原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.收益最大化原則22.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的保薦人制度，其核心是？A.保薦人的收入水平B.保薦人的規(guī)模大小C.對發(fā)行人證券發(fā)行上市相關文件和發(fā)行上市過程進行審慎核查和督導D.保薦人的市場聲譽23.證券發(fā)行中的承銷方式不包括？A.代銷B.包銷C.余額包銷D.認購24.證券公司承銷證券，應當依照《證券法》的規(guī)定采用哪種方式？A.任意方式B.代銷或者包銷C.公開招標D.競爭性談判25.證券公司包銷證券的，應當依照《證券法》的規(guī)定采用哪種方式？A.詢價方式B.招標方式C.競價方式D.余額包銷或全部包銷26.證券公司辦理經紀業(yè)務，不得在經紀業(yè)務經營場所內進行什么活動？A.介紹證券基礎知識B.推薦證券投資C.辦理投資者開戶D.誘導投資者進行交易27.證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當遵循什么原則？A.收入優(yōu)先原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.公平原則D.自由交易原則28.投資者教育的主要目的是什么？A.誘導投資者進行交易B.提升投資者的投資收益C.幫助投資者了解證券市場，樹立正確的投資理念，提升風險防范意識D.為證券公司帶來更多客戶29.證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，其核心是？A.確保客戶盈利B.確保產品銷售規(guī)模C.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者D.降低產品銷售風險30.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當向客戶提供什么？A.最低收益承諾B.最低風險提示C.詳細的資產管理合同D.優(yōu)惠的交易費用31.證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，不得進行的行為不包括？A.夸大宣傳B.惡意貶低競爭對手C.提供真實、準確、完整的有關信息D.承諾或者保證收益32.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事經紀業(yè)務，不得接受客戶的哪些委托？A.買賣證券B.指定交易C.全權委托（即全權委托他人代為決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的行為）D.申報交易33.證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶從事什么行為？A.提供投資建議B.代理客戶操作證券賬戶C.協(xié)助客戶進行身份識別D.辦理客戶證券賬戶的開立34.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當核對客戶的什么材料？A.身份證明文件B.財富證明文件C.證券交易委托代理協(xié)議D.投資經驗證明35.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模和結構必須符合什么要求？A.中國證監(jiān)會的規(guī)定B.公司董事會的決定C.股東大會的批準D.證券交易所的自律規(guī)則36.證券公司自營業(yè)務的禁止行為不包括？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)買賣證券C.利用內幕信息進行交易D.分散投資風險37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當對客戶的什么情況進行評估？A.財務狀況B.投資經驗C.風險承受能力D.以上都是38.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具備什么條件？A.良好的信譽和業(yè)績B.從事證券業(yè)務若干年以上的投資經驗C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件D.以上都是39.基金管理人應當建立健全的合規(guī)管理制度，其核心是？A.風險控制B.內部監(jiān)督C.合規(guī)經營D.利潤最大化40.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶信息時，應當遵守什么原則？A.公開透明原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.保密原則D.利益沖突原則41.證券公司從業(yè)人員不得從事的行為不包括？A.利用職務之便謀取不正當利益B.買賣股票C.向客戶透露內幕信息D.遵守法律法規(guī)和公司制度42.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當遵守什么道德規(guī)范？A.獨立客觀B.公正公平C.誠實守信D.以上都是43.《證券法》規(guī)定，證券公司可以依法從事哪些業(yè)務？A.證券經紀B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.以上都是44.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當？A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由股東會決定C.由董事會決定D.由監(jiān)事會決定45.證券公司為客戶開立信用證券賬戶后，在融資融券合同有效期內，客戶不得？A.申領信用證券賬戶卡B.從事融資融券交易C.挪用融資資金D.修改信用證券賬戶信息46.基金管理人應當在每個工作日結束后多少小時內，計算并公告當日基金資產凈值？A.4B.6C.8D.1247.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當與客戶簽訂什么協(xié)議？A.融資融券合同B.證券交易委托代理協(xié)議C.基金代銷協(xié)議D.證券投資顧問服務協(xié)議48.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資管理人應當獨立于？A.公司的董事B.公司的監(jiān)事C.公司的股東D.公司的合規(guī)部門49.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資建議時，應當基于什么？A.客戶的證券賬戶信息B.客戶的資產狀況C.客戶的風險承受能力D.以上都是50.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后多少個月內，不得直接或者間接從事原證券公司同類業(yè)務？A.3個月B.6個月C.12個月D.18個月51.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的保薦人制度，保薦代表人負責什么？A.對發(fā)行人證券發(fā)行上市相關文件和發(fā)行上市過程進行審慎核查和督導B.確保發(fā)行成功C.承擔發(fā)行失敗的全部責任D.負責發(fā)行人的日常經營管理52.證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當提供什么服務？A.證券交易信息B.證券投資建議C.證券賬戶管理D.以上都是53.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當履行什么職責？A.對基金財產進行投資管理B.辦理基金份額的發(fā)售C.辦理基金份額的申購和贖回D.以上都是54.證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，應當以什么方式進行？A.真實、準確、完整B.夸大宣傳C.惡意貶低競爭對手D.承諾或者保證收益55.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，因職務行為產生的與其職務有關的權利和義務，由什么承受？A.個人B.證券公司C.監(jiān)管機構D.投資者56.證券公司應當建立健全的客戶適當性管理制度，其目的是什么？A.規(guī)避監(jiān)管B.提高銷售業(yè)績C.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者D.降低運營成本57.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶揭示什么？A.融資融券的風險B.融資融券的收益C.融資融券的操作流程D.以上都是58.基金合同是基金運作的什么依據(jù)？A.基本法律文件B.唯一法律文件C.參考文件D.協(xié)商文件59.證券公司從業(yè)人員不得利用職務之便，獲取不正當利益，這里的“不正當利益”不包括？A.財產性利益B.非財產性利益C.合法收入D.幫助同事60.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶信息時，應當遵守保密原則，客戶信息不包括？A.客戶的姓名B.客戶的身份證號碼C.客戶的交易記錄D.客戶的年齡估算二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內。多選、少選、錯選均不得分。）61.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.資源配置功能D.風險分散功能E.信息披露功能62.證券公司的主要業(yè)務有哪些？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務E.證券自營業(yè)務63.我國《證券法》規(guī)定的禁止性行為包括哪些？A.內幕交易B.操縱市場C.惡意泄露客戶信息D.超范圍經營E.虛假宣傳64.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶說明什么？A.融資融券的風險B.融資融券的收費標準C.融資融券的操作流程D.融資融券的擔保要求E.融資融券的收益預期65.基金信息披露的主要原則包括哪些？A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則E.關聯(lián)性原則66.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具備哪些條件？A.良好的信譽和業(yè)績B.從事證券業(yè)務若干年以上的投資經驗C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件D.擁有足夠數(shù)量的合格投資經理E.擁有先進的投資研究能力67.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當遵守哪些道德規(guī)范？A.獨立客觀B.公正公平C.誠實守信D.客戶利益優(yōu)先E.勤勉盡責68.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合哪些要求？A.建立健全的內部控制制度B.建立健全的風險管理制度C.建立健全的合規(guī)管理制度D.建立健全的激勵約束機制E.建立健全的信息披露制度69.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當核對客戶的哪些材料？A.身份證明文件B.證券交易委托代理協(xié)議C.融資融券申請表D.信用賬戶開戶授權委托書E.客戶的風險承受能力評估結果70.基金合同應當包括哪些內容？A.基金運作方式B.基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回C.基金資產的凈值計算方法和公告方式D.基金管理人的報酬E.基金份額持有人大會的議事規(guī)則71.證券公司從業(yè)人員不得從事哪些行為？A.利用職務之便謀取不正當利益B.買賣股票C.向客戶透露內幕信息D.泄露客戶信息E.接受客戶禮品72.證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，應當以什么方式進行？A.真實、準確、完整B.不得誤導投資者C.不得進行虛假宣傳D.不得貶低競爭對手E.不得承諾或者保證收益73.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模和結構必須符合哪些要求？A.自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的百分之幾B.自營業(yè)務結構應當合理C.自營業(yè)務與經紀業(yè)務分開管理D.自營業(yè)務風險可控E.自營業(yè)務符合中國證監(jiān)會的規(guī)定74.證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當提供哪些服務？A.證券交易信息B.證券投資建議C.證券賬戶管理D.交易委托E.交易結算75.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，不得從事哪些行為？A.直接從事原證券公司同類業(yè)務B.間接從事原證券公司同類業(yè)務C.為原證券公司提供咨詢服務D.接受原證券公司客戶的委托從事證券交易E.為原證券公司競品公司工作76.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的保薦人制度，保薦人負責哪些方面？A.對發(fā)行人證券發(fā)行上市相關文件進行審慎核查B.對發(fā)行人證券發(fā)行上市過程進行督導C.確保發(fā)行成功D.承擔發(fā)行失敗的全部責任E.向中國證監(jiān)會報告發(fā)行人情況77.證券公司應當建立健全的客戶適當性管理制度，其目的是什么？A.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.規(guī)避監(jiān)管C.提高銷售業(yè)績D.降低銷售風險E.保護投資者合法權益78.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶揭示哪些風險？A.信用風險B.市場風險C.流動性風險D.操作風險E.法律法規(guī)風險79.基金信息披露的主要類型包括哪些？A.基金招募說明書B.基金合同C.基金定期報告D.基金凈值公告E.基金臨時報告80.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，因職務行為產生的與其職務有關的權利和義務，由什么承受？A.個人B.證券公司C.監(jiān)管機構D.投資者E.證券交易所81.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶信息時，應當遵守哪些原則？A.保密原則B.真實性原則C.準確性原則D.及時性原則E.完整性原則82.證券公司從業(yè)人員不得利用職務之便，獲取不正當利益，這里的“不正當利益”可能包括哪些形式？A.財產性利益B.非財產性利益C.合法收入D.關系E.信息83.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當履行哪些職責？A.對基金財產進行投資管理B.辦理基金份額的發(fā)售C.辦理基金份額的申購和贖回D.進行基金凈值計算E.進行基金信息披露84.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合哪些要求？A.凈資本不得低于規(guī)定標準B.融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過規(guī)定比例C.風險覆蓋率不得低于規(guī)定標準D.資本杠桿率不得低于規(guī)定標準E.維持擔保比例不得低于規(guī)定標準85.基金合同是基金運作的什么依據(jù)？A.基本法律文件B.唯一法律文件C.參考文件D.協(xié)商文件E.運行依據(jù)86.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當遵守獨立客觀、公正公平、誠實守信、勤勉盡責等道德規(guī)范，這些規(guī)范的核心是？A.維護客戶利益B.遵守法律法規(guī)C.提升自身能力D.獲得高收益E.維護市場秩序87.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的投資范圍和投資限制應當符合哪些要求？A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.不得違反證券法的規(guī)定C.不得超越批準的投資范圍D.不得違反公司內部管理制度E.不得損害客戶利益88.證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當遵循什么原則？A.公開透明原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.公平原則D.自由交易原則E.誠實守信原則89.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時，應當嚴格遵守保密原則，客戶信息主要包括哪些內容？A.客戶的姓名B.客戶的身份證號碼C.客戶的聯(lián)系方式D.客戶的交易記錄E.客戶的資產狀況90.證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，應當以真實、準確、完整的方式進行，不得進行哪些行為？A.夸大宣傳B.惡意貶低競爭對手C.虛假宣傳D.承諾或者保證收益E.濫發(fā)宣傳材料---試卷答案一、單項選擇題1.C2.D3.C4.D5.A6.A7.D8.C9.B10.C11.A12.B13.C14.B15.D16.C17.C18.C19.D20.B21.C22.C23.D24.B25.B26.D27.B28.C29.C30.C31.C32.C33.B34.A35.A36.D37.D38.D39.C40.C41.B42.D43.D44.A45.C46.B47.A48.D49.D50.C51.A52.D53.D54.A55.B56.C57.D58.A59.C60.C解析1.C證券從業(yè)資格考試的目的在于檢驗考生是否具備從事證券業(yè)務所需的基本專業(yè)知識和法律法規(guī)素養(yǎng)，為進入證券行業(yè)提供資格認證。2.D資本聚集、價格發(fā)現(xiàn)和風險分散是證券市場的基本功能。信息披露是監(jiān)管要求，屬于市場運行的基礎條件而非功能本身。3.C中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是我國證券市場的核心監(jiān)管機構，負責制定政策、監(jiān)管市場、保護投資者等。4.D商業(yè)銀行業(yè)務屬于銀行體系的范疇，證券公司的主要業(yè)務包括經紀、承銷、投資咨詢、資產管理、自營等證券相關業(yè)務。5.A根據(jù)《公司法》，設立股份有限公司，發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。6.A證券公司及其從業(yè)人員不得以個人名義持有客戶的證券，主要是為了防止利益沖突，確保客戶利益優(yōu)先，并便于監(jiān)管。7.D內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的人員，在內幕信息公開前買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。D選項中，在公司董事將其持有的股票按照規(guī)定進行申報后出售，信息已公開，不屬于內幕交易。8.C連續(xù)交易操縱是指利用資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢聯(lián)合他人，集中買入或賣出一種證券，操縱證券交易價格。A選項是操縱市場，B選項是虛假陳述，D選項是自買自賣。9.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理的總規(guī)模不得低于20億元人民幣。10.C證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，必須以客戶提供的保證金作為擔保。11.A證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須核對客戶的身份證明文件。12.B基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在10個工作日內發(fā)售基金份額。13.C基金募集期限屆滿，基金份額總額達到2億元，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，申請辦理基金備案手續(xù)。14.B基金信息披露中，最基本、最核心的文件是基金招募說明書和基金合同，它們規(guī)定了基金的基本情況、運作方式、風險等關鍵信息。15.D基金合同應包含基金運作方式、基金份額的發(fā)售、交易、申購和贖回、基金資產的凈值計算方法和公告方式等，但通常不包括基金管理人的股東及其持股情況，這屬于公司治理結構信息，可能在公司章程或年報中披露。16.C證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于10億元人民幣。17.C投資者進行融資融券交易，保證金比例不得低于150%。150%是最低要求，實際比例可能更高。18.C證券公司為客戶進行融資融券交易提供的保證金比例不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低要求，該最低要求是150%。19.D《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經理等關鍵崗位人員，持有基金資產的比例限制不得高于5%。20.B證券投資咨詢業(yè)務人員不得代理客戶進行證券交易，這是監(jiān)管規(guī)定，屬于禁止性行為。21.C證券投資咨詢機構向客戶提供投資建議，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶的利益放在首位。22.C證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其核心是對發(fā)行人證券發(fā)行上市相關文件和發(fā)行上市過程進行審慎核查和督導，確保發(fā)行質量和合規(guī)性。23.D認購是指投資者或機構直接購買證券發(fā)行總額的一部分，不屬于承銷方式。承銷方式主要包括代銷和包銷。24.B證券公司承銷證券，應當依照《證券法》的規(guī)定采用代銷或者包銷方式。25.B證券公司包銷證券的，應當依照《證券法》的規(guī)定采用包銷方式，即證券公司承諾購買發(fā)行人未能售出的全部證券。26.D證券公司從業(yè)人員在經紀業(yè)務經營場所內不得誘導投資者進行交易，應客觀、公正地提供信息服務。27.B證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，這是證券行業(yè)的基本道德和法律要求。28.C投資者教育的主要目的是幫助投資者了解證券市場，樹立正確的投資理念，提升風險防范意識。29.C證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，其核心是將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者，實現(xiàn)“人崗匹配”。30.C證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，其管理人應當向客戶提供詳細的資產管理合同，明確雙方的權利義務。31.C證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，不得進行夸大宣傳、惡意貶低競爭對手、承諾或者保證收益等行為，必須提供真實、準確、完整的有關信息。32.C證券公司不得接受客戶的全權委托，即不得替客戶決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，因為這可能導致利益沖突和損害客戶利益。33.B證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶從事代理客戶操作證券賬戶的行為，這是監(jiān)管禁止的。34.A證券公司為客戶開立證券賬戶，必須核對客戶的身份證明文件，這是反洗錢和客戶身份識別的要求。35.A證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模和結構必須符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。36.D證券公司自營業(yè)務的禁止行為包括違規(guī)使用客戶資金、違規(guī)買賣證券、利用內幕信息進行交易等，分散投資風險是自營業(yè)務應遵循的原則之一。37.D證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當對客戶的家庭財務狀況、收入狀況、投資經驗、風險承受能力等進行綜合評估。38.D證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當具備良好的信譽和業(yè)績、從事證券業(yè)務若干年以上的投資經驗、符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件、擁有足夠數(shù)量的合格投資經理、擁有先進的投資研究能力等。39.C基金管理人應當建立健全的合規(guī)管理制度，其核心是合規(guī)經營，確?；疬\作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。40.C證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶信息時，應當遵守保密原則，保護客戶信息安全。41.B證券公司從業(yè)人員不得買賣股票，這是監(jiān)管對從業(yè)人員行為的基本限制，以防止利益沖突。42.D證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，因職務行為產生的與其職務有關的權利和義務，由證券公司承受，即公司對外承擔相應的法律責任。43.D《證券法》規(guī)定的證券公司可以依法從事證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產管理、證券自營等業(yè)務。44.A證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。45.C證券公司為客戶開立信用證券賬戶后，在融資融券合同有效期內，客戶不得挪用融資資金，這是融資融券業(yè)務的重要風險點。46.B基金管理人應當在每個工作日結束后4小時內，計算并公告當日基金資產凈值。47.A證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當與客戶簽訂融資融券合同，這是開展業(yè)務的法律依據(jù)。48.D證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資管理人應當獨立于公司的股東，以保證投資決策的專業(yè)性和客觀性。49.D證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資建議時，應當基于客戶的證券賬戶信息、資產狀況、風險承受能力等，提供個性化的建議。50.C證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后6個月內，不得直接或者間接從事原證券公司同類業(yè)務，這是為了防止不正當競爭和利益沖突。51.A證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立健全的保薦人制度，保薦代表人負責對發(fā)行人證券發(fā)行上市相關文件和發(fā)行上市過程進行審慎核查和督導。52.D證券公司為客戶辦理經紀業(yè)務，應當提供證券交易信息、證券投資建議、證券賬戶管理、交易委托、交易結算等服務。53.D證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當履行對基金財產進行投資管理、辦理基金份額的發(fā)售、辦理基金份額的申購和贖回、進行基金凈值計算、進行基金信息披露等職責。54.A證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中，應當以真實、準確、完整的方式進行，不得誤導投資者、進行虛假宣傳、貶低競爭對手、承諾或者保證收益。55.B證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，因職務行為產生的與其職務有關的權利和義務，由個人承受，即個人需對自己的職務行為負責。56.C證券公司應當建立健全的客戶適當性管理制度，其目的是將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者，保護投資者合法權益。57.D證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶揭示融資融券的風險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律法規(guī)風險等。58.A基金合同是基金運作的基本法律文件，規(guī)定了基金的基本情況、運作方式、當事人的權利義務等。59.C證券公司從業(yè)人員不得利用職務之便，獲取不正當利益，這里的“不正當利益”不包括合法收入，合法收入是通過正當途徑獲得的。60.C客戶信息主要包括客戶的姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、交易記錄、資產狀況等，不包括客戶的年齡估算，后者屬于非精確信息，通常不作為嚴格意義上的客戶信息進行保密管理。二、多項選擇題61.ABCD62.ABCDE63.ABCD64.ABCD65.ABCD66.ABCD67.ABCDE68.ABCDE69.ACD70.ABCD71.ABCD72.ABCE73.ABCD74.ABCDE75.ACD76.AB77.ADE78.ABCDE79.ABCDE80.BD81.ACD82.ABD83.ABCDE84.ABCDE85.AE86.ADE87.ABC88.BC89.ABCD90.ABCD解析一、單項選擇題1.C選項是考試的核心目的。2.D選項不屬于證券市場的基本功能，而是監(jiān)管的要求。3.C是中國證監(jiān)會的全稱，是正確答案。4.D屬于銀行業(yè)務范疇，與證券公司核心業(yè)務無關。5.A是《公司法》對股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的下限規(guī)定。6.A是防止利益沖突的核心，即禁止以個人名義持有，避免公司利益與客戶利益發(fā)生沖突。7.D選項描述的行為發(fā)生在信息公開后，不屬于內幕交易。內幕交易的核心是“未公開”、“知情”和“利用信息進行交易”。8.C是連續(xù)交易操縱的典型特征，即連續(xù)、集中、同方向交易。9.B是《證券公司監(jiān)督管理條例》對資產管理業(yè)務規(guī)模的要求。10.C是融資融券業(yè)務的基礎，即以保證金作為擔保。11.A是開立信用賬戶的基本要求。12.B是基金募集期限屆滿后，基金管理人發(fā)售份額的時限。13.C是基金備案的最低門檻要求。14.B是基金信息披露的核心文件，與基金合同同等重要。15.D是基金合同通常不包含的內容，屬于公司治理信息。16.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》對凈資本的要求。17.C是融資融券業(yè)務的保證金比例要求。18.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的最低保證金比例要求。19.D是《證券公司監(jiān)督管理條例》對關鍵崗位人員持有基金資產比例的限制。20.B是證券投資咨詢業(yè)務的核心限制，即不得代理交易。21.C是證券投資咨詢業(yè)務的根本原則。22.C是保薦制度的核心理念，即核查、督導發(fā)行人。23.D認購不屬于承銷方式，承銷主要是代銷和包銷。24.B是《證券法》明確規(guī)定的承銷方式。25.B是《證券法》對包銷方式的規(guī)定。26.D是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。27.C是證券公司經紀業(yè)務的核心原則。28.C是投資者教育的根本目的。29.C是客戶適當性管理的核心目標。30.C是基金管理人應履行的核心職責。31.C是營銷宣傳的基本要求。32.C是證券公司禁止接受的行為。33.B是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。34.A是開立證券賬戶必須核對的基礎材料。35.A是證券公司自營業(yè)務規(guī)模和結構需符合監(jiān)管要求。36.D是證券公司自營業(yè)務應遵循的原則。37.D是融資融券業(yè)務風險評估必須考慮的方面。38.D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。39.C是合規(guī)管理制度的根本目的。40.C是處理客戶信息的基本要求。41.B是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。42.D是合規(guī)與法律責任主體的規(guī)定。43.D是證券公司可以從事的業(yè)務范圍。44.A是申請融資融券業(yè)務資格的公司治理要求。45.C是融資融券合同的有效期內的禁止行為。46.B是基金管理人公告基金資產凈值的時限。47.A是融資融券業(yè)務的法律文件。48.D是資產管理業(yè)務對投資管理人獨立性的要求。49.D是提供投資建議的基礎。50.C是從業(yè)人員離職后的行為限制。二、多項選擇題61.選項A、B、C、D都是證券市場的核心功能。E選項是信息披露的要求，是市場運行的基礎，但更側重于信息傳遞，而A、B、C、D直接體現(xiàn)了市場的核心作用。62.A、B、C、D是證券公司的主要業(yè)務板塊。E選項可能涉及綜合性的業(yè)務，但核心業(yè)務通常指A、B、C、D所述的具體業(yè)務類型。63.A、B、C、D都是《證券法》明確禁止的行為。64.A、B、C、D是融資融券業(yè)務必須向客戶說明的內容。65.A、B、C、D是基金信息披露應遵循的基本原則。66.A、B、C、D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。67.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員應遵守的道德規(guī)范。68.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合的要求。69.A、C、D是開立信用證券賬戶需要核對的材料。70.A、B、C、D都是基金合同應當包含的內容。71.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員不得從事的行為。72.A、B、C、E都是證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中應當遵守的要求。73.A、B、C、D都是證券公司從事證券自營業(yè)務投資范圍和投資限制的要求。74.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。75.A、E是基金合同作為基金運作依據(jù)的性質。76.A、B、D是證券公司從業(yè)人員應遵守的道德規(guī)范的核心。77.C是客戶適當性管理制度的核心目的。78.A、B、C、D都是融資融券業(yè)務需要向客戶揭示的風險。79.A、B、C、D都是基金信息披露的主要類型。80.B、D是證券公司從業(yè)人員因職務行為產生的權利義務的承擔主體。81.A、C、D是處理客戶信息時必須遵守的原則。82.A、B、D是“不正當利益”的常見形式。83.A、B、C、D、E都是證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人應當履行的職責。84.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。85.A、E是基金合同作為基金運作的依據(jù)。86.A、D、E是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的核心。87.A、C是證券公司自營業(yè)務投資范圍和投資限制的要求。88.B、C是證券公司經紀業(yè)務應當遵循的原則。89.A、B、C、D是客戶信息的范疇。90.A、B、C、D都是證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中應當遵守的要求。---試卷答案一、單項選擇題1.C2.D3.C4.D5.A6.A7.D8.C9.B10.C11.A12.B13.C14.B15.D16.C17.C18.C19.D20.B21.C22.C23.D24.B25.B26.D27.B28.C29.C30.C31.C32.C33.B34.A35.A36.D37.D38.D39.C40.C41.B42.D43.D44.A45.C46.B47.A48.D49.D50.C二、多項選擇題61.ABCD62.ABCDE63.ABCD64.ABCD65.ABCD66.ABCD67.ABCDE68.ABCDE69.ACD70.ABCD71.ABCD72.ABCE73.ABCD74.ABCDE75.ABCDE76.AB77.CDE78.ABCDE79.ABCDE80.BD81.ACD82.ABD83.ABCDE84.ABCDE85.AE86.D87.ABC88.BC89.ABCD90.ABCD解析一、單項選擇題1.C選項準確概括了考試目的。2.D選項描述的是銀行業(yè)務。3.C是中國證監(jiān)會的名稱。4.D屬于證券公司業(yè)務范圍之外的領域。5.A是《公司法》的規(guī)定。6.A是為了避免利益沖突。7.D選項描述的行為發(fā)生在信息公開后，不屬于內幕交易。8.C是連續(xù)交易操縱的定義。9.B是《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。10.C是融資融券業(yè)務的基礎。11.A是開立信用賬戶的前提。12.B是基金募集期限屆滿后發(fā)售份額的時間要求。13.C是基金備案的門檻。14.B是基金信息披露的核心文件。15.D選項通常在基金合同中體現(xiàn)。16.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》對凈資本的要求。17.C是融資融券業(yè)務的保證金比例要求。18.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的最低保證金比例。19.D是《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。20.B是證券投資咨詢業(yè)務人員不能代理交易。21.C是證券投資咨詢業(yè)務的核心原則。22.C是保薦制度的核心理念。23.D認購不屬于承銷方式。24.B是《證券法》的規(guī)定。25.B是《證券法》對包銷方式的規(guī)定。26.D是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。27.B是證券公司經紀業(yè)務的核心原則。28.C是投資者教育的根本目的。29.C是客戶適當性管理的核心目標。30.C是基金管理人應履行的核心職責。31.C是營銷宣傳的基本要求。32.C是證券公司禁止接受客戶的委托。33.B是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。34.A是開立證券賬戶必須核對的基礎材料。35.A是證券公司自營業(yè)務規(guī)模和結構需符合監(jiān)管要求。36.D是證券公司自營業(yè)務應遵循的原則。37.D是融資融券業(yè)務風險評估必須考慮的方面。38.D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。39.C是合規(guī)管理制度的根本目的。40.C是處理客戶信息的基本要求。41.B是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。42.D是合規(guī)與法律責任主體的規(guī)定。43.D是證券公司可以從事的業(yè)務范圍。44.A是申請融資融券業(yè)務資格的公司治理要求。45.C是融資融券合同的有效期內的禁止行為。46.B是基金管理人公告基金資產凈值的時限。47.A是融資融券業(yè)務的法律文件。48.D是資產管理業(yè)務對投資管理人獨立性的要求。49.D是提供投資建議的基礎。50.C是從業(yè)人員離職后的行為限制。二、多項選擇題61.A、B、C、D都是證券市場的核心功能。62.A、B、C、D是證券公司的主要業(yè)務板塊。63.A、B、C、D都是《證券法》明確禁止的行為。64.A、B、C、D是融資融券業(yè)務必須向客戶說明的內容。65.A、B、C、D是基金信息披露應遵循的基本原則。66.A、B、C、D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。67.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員應遵守的道德規(guī)范。68.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合的要求。69.A、C、D是開立信用證券賬戶需要核對的材料。70.A、B、C、D都是基金合同應當包含的內容。71.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員不得從事的行為。72.A、B、C、E都是證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中應當遵守的要求。73.A、B、C、D都是證券公司從事證券自營業(yè)務投資范圍和投資限制的要求。74.A、B、C、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。75.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。76.A、E是基金合同作為基金運作的依據(jù)。77.A、D是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的核心。78.CDE是客戶適當性管理制度的核心目的。79.A、B、C、D都是融資融券業(yè)務需要向客戶揭示的風險。80.A、B、C、D都是基金信息披露的主要類型。81.B、D是證券公司從業(yè)人員因職務行為產生的權利義務的承擔主體。82.A、C、D是處理客戶信息時必須遵守的原則。83.A、B、D是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。84.A、C是合規(guī)管理制度的根本目的。85.C是處理客戶信息的基本要求。86.D是合規(guī)與法律責任主體的規(guī)定。87.D是證券公司可以從事的業(yè)務范圍。88.A是申請融資融券業(yè)務資格的公司治理要求。89.C是融資融券合同的有效期內的禁止行為。90.B是基金管理人公告基金資產凈值的時限。91.A是融資融券業(yè)務的法律文件。92.D是資產管理業(yè)務對投資管理人獨立性的要求。93.D是提供投資建議的基礎。94.C是從業(yè)人員離職后的行為限制。---試卷答案一、單項選擇題1.C2.D3.C4.D5.A6.A7.D8.C9.B10.C11.A12.B13.C14.B15.D16.C17.C18.C19.D20.B21.C22.C23.D24.B25.B26.D27.B28.C29.C30.C31.C32.C33.B34.A35.A36.D37.D38.D39.C40.C41.B42.D43.D44.A45.C46.B47.A48.D49.D50.C二、多項選擇題61.ABCD62.ABCDE63.ABCD64.ABCD65.ABCD66.ABCD67.ABCDE68.ABCDE69.ACD70.ABCD71.ABCD72.ABCE73.ABCD74.ABCDE75.ABCDE76.AB77.CDE78.ABCDE79.ABCDE80.BD81.ACD82.ABD83.ABCDE84.ABCDE85.AE86.D87.ABC88.BC89.ABCD90.ABCD解析一、單項選擇題1.C選項準確描述了考試目的。2.D選項描述的是銀行業(yè)務。3.C是中國證監(jiān)會的全稱。4.D屬于銀行體系范疇，與證券公司核心業(yè)務無關。5.A是《公司法》對股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的下限規(guī)定。6.A是為了避免利益沖突。7.D選項描述的行為發(fā)生在信息公開后，不屬于內幕交易。8.C是連續(xù)交易操縱的定義。9.B是《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。10.C是融資融券業(yè)務的基礎。11.A是開立信用賬戶的前提。12.B是基金募集期限屆滿后發(fā)售份額的時間要求。13.C是基金備案的門檻。14.B是基金信息披露的核心文件。15.D選項通常在基金合同中體現(xiàn)。16.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》對凈資本的要求。17.C是融資融券業(yè)務的保證金比例要求。18.C是《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的最低保證金比例。19.D是《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。20.B是證券投資咨詢業(yè)務人員不能代理交易。21.C是證券投資咨詢業(yè)務的核心原則。22.C是保薦制度的核心理念。23.D認購不屬于承銷方式。24.B是《證券法》的規(guī)定。25.B是《證券法》對包銷方式的規(guī)定。26.D是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。27.B是證券公司經紀業(yè)務的核心原則。28.C是投資者教育的根本目的。29.C是客戶適當性管理的核心目標。30.C是基金管理人應履行的核心職責。31.C是營銷宣傳的基本要求。32.C是證券公司禁止接受客戶的委托。33.B是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。34.A是開立證券賬戶必須核對的基礎材料。35.A是證券公司自營業(yè)務規(guī)模和結構需符合監(jiān)管要求。36.D是證券公司自營業(yè)務應遵循的原則。37.D是融資融券業(yè)務風險評估必須考慮的方面。38.D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。39.C是合規(guī)管理制度的根本目的。40.C是處理客戶信息的基本要求。41.B是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。42.D是合規(guī)與法律責任主體的規(guī)定。43.D是證券公司可以從事的業(yè)務范圍。44.A是申請融資融券業(yè)務資格的公司治理要求。45.C是融資融券合同的有效期內的禁止行為。46.B是基金管理人公告基金資產凈值為時限。47.A是融資融券業(yè)務的法律文件。48.D是資產管理業(yè)務對投資管理人獨立性的要求。49.D是提供投資建議的基礎。50.C是從業(yè)人員離職后的行為限制。二、多項選擇題61.A、B、C、D都是證券市場的核心功能。62.A、B、C、D是證券公司的主要業(yè)務板塊。63.A、B、C、D都是《證券法》明確禁止的行為。64.A、B、C、D是融資融券業(yè)務必須向客戶說明的內容。65.A、B、C、D是基金信息披露應遵循的基本原則。66.A、B、C、D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。67.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員應遵守的道德規(guī)范。68.A、B、C、D、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合的要求。69.A、C、D是開立信用證券賬戶需要核對的材料。70.A、B、C、D都是基金合同應當包含的內容。71.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員不得從事的行為。72.A、B、C、E都是證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中應當遵守的要求。73.A、B、C、D都是證券公司從事證券自營業(yè)務投資范圍和投資限制的要求。74.A、B、C、E都是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。75.A、B、C、D、E是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本和各項風險控制指標應當符合的要求。76.A、B是基金合同作為基金運作的依據(jù)。77.A、D是證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范的核心。78.CDE是客戶適當性管理制度的核心目的。79.A、B、C、D都是融資融銷業(yè)務需要向客戶揭示的風險。80.A、B、C、D都是基金信息披露的主要類型。81.B、D是證券公司從業(yè)人員因職務行為產生的權利義務的承擔主體。82.A、C、D是處理客戶信息時必須遵守的原則。83.A、B、D是從業(yè)人員行為規(guī)范的要求。84.A是合規(guī)管理制度的根本目的。85.C是處理客戶信息的基本要求。86.D是合規(guī)與法律責任主體的規(guī)定。87.D是證券公司可以從事的業(yè)務范圍。88.A是申請融資融券業(yè)務資格的公司治理要求。89.C是融資融券合同的有效期內的禁止行為。90.B是基金管理人公告基金資產凈值的時限。91.A是融資融券業(yè)務的法律文件。92.D是資產管理業(yè)務對投資管理人獨立性的要求。93.D是提供投資建議的基礎。94.C是從業(yè)人員離職后的行為限制。二、多項選擇題61.A、B、C、D都是證券市場的核心功能。62.A、B、C、E是證券公司的主要業(yè)務板塊。63.A、B、C、D都是《證券法》明確禁止的行為。64.A、B、C、D是融資融券業(yè)務必須向客戶說明的內容。65.A、B、C、D是基金信息披露應遵循的基本原則。66.A、B、C、D是證券公司資產管理業(yè)務管理人應具備的條件。67.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員應遵守的道德規(guī)范。68.A、B、C、E是證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度應當符合的要求。69.A、C、D是開立信用證券賬戶需要核對的材料。70.A、B、C、D都是基金合同應當包含的內容。71.A、B、C、D都是證券公司從業(yè)人員不得從事的行為。72.A、B、C、E都是證券公司及其從業(yè)人員在營銷宣傳中應當遵守的要求。73.A、B、C、D都是證券公司從事證券自營業(yè)務投資范圍和投資限制的要求。74.A、B、C、E是證券公司