第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁信息安全應急管理責任制應急預案一、總則

1適用范圍

本預案適用于本單位因信息系統(tǒng)遭受攻擊、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)癱瘓等安全事件引發(fā)的信息安全應急響應工作。覆蓋范圍包括但不限于核心業(yè)務系統(tǒng)、生產(chǎn)控制系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)庫及辦公網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵信息資產(chǎn)。針對突發(fā)信息安全事件，預案旨在規(guī)范應急響應流程，明確各部門職責，確保在規(guī)定時間內(nèi)恢復信息系統(tǒng)正常運行，降低事件對生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。例如，在2022年某制造企業(yè)遭遇勒索軟件攻擊導致MES系統(tǒng)停擺的案例中，缺乏統(tǒng)一應急響應機制導致?lián)p失擴大，本預案通過明確分級響應流程，可縮短平均處置時間至4小時內(nèi)。

2響應分級

根據(jù)事件危害程度、影響范圍及本單位控制能力，應急響應分為三級：

1級（重大事件）

適用于造成核心系統(tǒng)完全癱瘓、關(guān)鍵數(shù)據(jù)永久丟失或遭受國家級黑客組織攻擊等情形。例如，某能源企業(yè)數(shù)據(jù)庫遭DDoS攻擊導致交易系統(tǒng)中斷，日均損失超過500萬元，此類事件需立即啟動最高級別響應，協(xié)調(diào)外部安全機構(gòu)介入。

2級（較大事件）

適用于重要信息系統(tǒng)服務中斷、敏感數(shù)據(jù)泄露但影響范圍有限。例如，某零售企業(yè)POS系統(tǒng)遭木馬植入導致交易信息泄露，涉及客戶量低于10萬，需在24小時內(nèi)完成溯源與修復。

3級（一般事件）

適用于非關(guān)鍵系統(tǒng)故障或輕微數(shù)據(jù)泄露。例如，某企業(yè)郵件系統(tǒng)遭遇釣魚攻擊，影響人數(shù)不足100人，可在8小時內(nèi)自行處置。分級原則基于事件對業(yè)務連續(xù)性的影響、數(shù)據(jù)敏感性及恢復難度，確保資源優(yōu)先用于最高級別事件處置。

二、應急組織機構(gòu)及職責

1應急組織形式及構(gòu)成單位

本單位成立信息安全應急領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），負責統(tǒng)籌指揮應急響應工作。領(lǐng)導小組下設(shè)四個專業(yè)工作組：技術(shù)處置組、業(yè)務保障組、溝通協(xié)調(diào)組及后期復盤組。構(gòu)成單位包括但不限于信息技術(shù)部、網(wǎng)絡(luò)安全中心、運營管理部、行政人事部及法務合規(guī)部。其中信息技術(shù)部承擔技術(shù)處置組牽頭單位職責，網(wǎng)絡(luò)安全中心負責攻擊溯源與防御策略制定。

2工作組應急處置職責

1應急領(lǐng)導小組

職責：確定響應級別，批準應急資源調(diào)配，協(xié)調(diào)跨部門行動。行動任務包括在事件發(fā)生2小時內(nèi)召開決策會，評估事件影響并下達處置指令。

2技術(shù)處置組

構(gòu)成：網(wǎng)絡(luò)安全工程師、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員。職責：執(zhí)行隔離阻斷、漏洞修復、數(shù)據(jù)備份恢復。行動任務包括在1小時內(nèi)完成受影響系統(tǒng)的安全加固，例如在遭受APT攻擊時，需迅速關(guān)閉受控終端與網(wǎng)絡(luò)連接，并對橫向移動路徑進行溯源分析。

3業(yè)務保障組

構(gòu)成：關(guān)鍵業(yè)務部門聯(lián)絡(luò)人及運營支持人員。職責：評估業(yè)務影響，協(xié)調(diào)臨時解決方案。行動任務包括在4小時內(nèi)恢復核心業(yè)務80%以上服務能力，例如在ERP系統(tǒng)中斷時，啟用備用報表工具維持基礎(chǔ)管理需求。

4溝通協(xié)調(diào)組

構(gòu)成：公關(guān)部門、法務專員及外部合作方代表。職責：管理信息發(fā)布，處理第三方關(guān)系。行動任務包括制定媒體溝通口徑，并在事件升級至2級時啟動與監(jiān)管機構(gòu)通報機制。

5后期復盤組

構(gòu)成：安全架構(gòu)師、風險管理人員及財務分析師。職責：撰寫事件報告，優(yōu)化應急方案。行動任務包括在事件處置結(jié)束后30日內(nèi)完成技術(shù)復盤，識別管控缺陷并更新BISO成熟度等級。

三、信息接報

1應急值守電話

設(shè)立24小時信息安全應急值守熱線（號碼保密），由信息技術(shù)部值班人員負責接聽。同時建立安全事件郵箱（地址保密）作為輔助報備渠道，確保非工作時段信息暢通。

2事故信息接收

接報程序：任何部門發(fā)現(xiàn)信息安全事件，須立即向信息技術(shù)部報告，嚴禁瞞報或遲報。信息技術(shù)部接報后，1小時內(nèi)完成初步核實，區(qū)分事件類型（如CC攻擊、數(shù)據(jù)篡改、惡意代碼植入等），并同步至領(lǐng)導小組。接收責任人：信息技術(shù)部值班工程師及部門信息安全聯(lián)絡(luò)員。

3內(nèi)部通報程序

通報方式：通過企業(yè)內(nèi)部即時通訊系統(tǒng)、安全公告郵件及應急廣播實現(xiàn)分級推送。例如，2級事件需在2小時內(nèi)觸達全體員工，3級事件僅通報受影響部門。責任部門：信息技術(shù)部負責技術(shù)平臺推送，行政人事部負責線下傳達。

4向上級主管部門及單位報告

報告流程：根據(jù)事件級別，在2小時內(nèi)逐級上報至行業(yè)主管部門及集團總部。報告內(nèi)容須包含事件時間、影響范圍、處置進展及初步原因分析，附技術(shù)證據(jù)鏈（如攻擊流量日志、惡意樣本哈希值）。報告責任人：領(lǐng)導小組組長（分管信息安全的副總經(jīng)理）及信息技術(shù)部負責人。時限要求：重大事件（1級）須4小時內(nèi)完成首次報告，后續(xù)每小時更新進展直至事件平息。

5向外部單位通報

通報對象與方法：涉及數(shù)據(jù)泄露事件（如影響超過100人）需在24小時內(nèi)向網(wǎng)信辦及公安機關(guān)提交書面報告；涉及跨境業(yè)務時，同步通報境外監(jiān)管機構(gòu)。通報程序：由法務合規(guī)部審核報告內(nèi)容，確保符合GDPR等法規(guī)要求，信息技術(shù)部提供技術(shù)細節(jié)支持。責任單位：法務合規(guī)部牽頭，信息技術(shù)部配合。

四、信息處置與研判

1響應啟動程序與方式

1.1手動啟動

當接報信息達到相應級別標準時，信息技術(shù)部立即向應急領(lǐng)導小組提交啟動建議。領(lǐng)導小組在30分鐘內(nèi)召開緊急會議，結(jié)合事件對業(yè)務連續(xù)性（BCP）的評估結(jié)果，決定響應級別。例如，檢測到針對核心數(shù)據(jù)庫的SQL注入攻擊且已造成數(shù)據(jù)篡改，則啟動2級響應。啟動方式通過應急指揮系統(tǒng)發(fā)布指令，并同步至各工作組。

1.2自動啟動

針對預設(shè)的觸發(fā)條件（如DDoS流量超過50Gbps、勒索軟件加密關(guān)鍵系統(tǒng)），應急指揮平臺自動觸發(fā)響應程序，同步通知領(lǐng)導小組及關(guān)鍵崗位人員。自動啟動后，領(lǐng)導小組仍需在1小時內(nèi)確認事件真實性與影響范圍。

1.3預警啟動

對于未達啟動標準但存在升級風險的情報（如檢測到高危漏洞利用嘗試），領(lǐng)導小組可決定啟動預警狀態(tài)。預警期間，技術(shù)處置組每4小時輸出一次威脅分析報告，業(yè)務保障組準備預案資源清單。預警狀態(tài)持續(xù)不超過72小時。

2響應級別調(diào)整

響應啟動后，技術(shù)處置組每2小時提交《事態(tài)發(fā)展評估表》，包含受影響系統(tǒng)數(shù)量、數(shù)據(jù)損失估算、攻擊持久性指標（如C&C服務器存活時間）。領(lǐng)導小組根據(jù)以下標準調(diào)整級別：

2.1升級條件

-事件范圍擴大至超過3個核心業(yè)務域；

-關(guān)鍵服務恢復時間（RTO）超過12小時；

-遭遇國家級攻擊組織確認入侵。

2.2降級條件

-攻擊路徑被完全阻斷且無新增威脅；

-備用系統(tǒng)切換成功，業(yè)務影響降至可接受范圍；

-安全廠商確認威脅已解除。

級別調(diào)整需領(lǐng)導小組書面確認，并通知所有相關(guān)方。最高級別響應不得隨意降級，必須經(jīng)上級單位批準。

五、預警

1預警啟動

1.1發(fā)布渠道與方式

預警信息通過以下渠道發(fā)布：企業(yè)內(nèi)部安全告警平臺、短信總機、應急廣播系統(tǒng)及部門公告欄。發(fā)布方式采用分級顏色編碼：黃色（注意）表示潛在威脅，藍色（預備）表示準備啟動。內(nèi)容須包含威脅類型（如零日漏洞利用、釣魚郵件擴散）、影響范圍評估、建議防護措施及預警有效期。例如，發(fā)布藍警時需明確：“檢測到X公共組件存在高危漏洞CVE-XXXX，建議暫停非必要更新補丁，加強郵件附件掃描?！?/p>

1.2發(fā)布責任人

信息技術(shù)部網(wǎng)絡(luò)安全分析師負責技術(shù)研判，領(lǐng)導小組在30分鐘內(nèi)審核發(fā)布內(nèi)容。

2響應準備

預警啟動后，各工作組開展以下準備：

2.1隊伍準備

技術(shù)處置組進入24小時待命狀態(tài)，抽調(diào)5名骨干組成專項攻堅小組。業(yè)務保障組核對備用系統(tǒng)切換方案。

2.2物資與裝備

網(wǎng)絡(luò)安全中心啟動應急沙箱環(huán)境，準備隔離設(shè)備、流量分析工具（如Zeek、Wireshark）。

2.3后勤保障

行政人事部協(xié)調(diào)應急場所，準備通訊設(shè)備、應急照明及飲用水。

2.4通信保障

溝通協(xié)調(diào)組建立核心人員加密通訊群組，測試外部協(xié)作渠道（如安全廠商VPN接入）。

3預警解除

3.1解除條件

預警解除需同時滿足：威脅源被清除、72小時內(nèi)無新增攻擊活動、備用系統(tǒng)測試通過。由技術(shù)處置組提交《威脅消除報告》，經(jīng)領(lǐng)導小組確認。

3.2解除要求

解除指令需通過原發(fā)布渠道同步通知，并記錄預警期間處置的典型事件（如封堵惡意IP數(shù)量）。

3.3責任人

領(lǐng)導小組組長最終審批解除申請，信息技術(shù)部負責技術(shù)確認。

六、應急響應

1響應啟動

1.1響應級別確定

根據(jù)事件初始評估結(jié)果，參照GB/T29639附錄A確定響應級別。例如，檢測到WCS（工業(yè)控制系統(tǒng)）遭受震網(wǎng)類攻擊，立即啟動3級響應；若導致停機超過30分鐘，則升級至2級。

1.2程序性工作

1.2.1應急會議

啟動后4小時內(nèi)召開首次領(lǐng)導小組會議，確定處置總策略，每12小時召開進度會。

1.2.2信息上報

1級事件30分鐘內(nèi)向行業(yè)主管部門匯報，2級事件1小時內(nèi)報告。

1.2.3資源協(xié)調(diào)

啟動資源申請流程，調(diào)用儲備防火墻（≥10Gbps吞吐量）、應急服務器集群。

1.2.4信息公開

溝通協(xié)調(diào)組制定FAQ清單，通過官網(wǎng)安全公告發(fā)布影響說明。

1.2.5后勤與財力保障

行政人事部準備隔離觀察場所，財務部審批應急預算（最高50萬元）。

2應急處置

2.1現(xiàn)場處置措施

2.1.1警戒疏散

判斷攻擊可能影響辦公區(qū)域時，安保部設(shè)立臨時隔離帶，疏散涉密區(qū)域人員。

2.1.2人員搜救

（適用IT機房環(huán)境）啟動人員定位預案，優(yōu)先救援核心運維人員。

2.1.3醫(yī)療救治

對遭受攻擊導致心理創(chuàng)傷的員工，安排心理疏導。

2.1.4現(xiàn)場監(jiān)測

技術(shù)處置組部署HIDS（主機入侵檢測系統(tǒng)）實時監(jiān)控異常登錄行為。

2.1.5技術(shù)支持

聯(lián)動安全廠商提供惡意代碼逆向分析服務。

2.1.6工程搶險

修復漏洞需同步驗證業(yè)務功能，確保RPO（恢復點目標）≤15分鐘。

2.1.7環(huán)境保護

涉及廢棄物（如存儲介質(zhì)）需按危險品處理。

2.2人員防護

技術(shù)處置組佩戴防靜電手環(huán)，使用N95口罩（疑似感染時）。

3應急支援

3.1外部支援請求

當攻擊流量＞100Gbps時，向網(wǎng)安部門請求流量清洗服務。程序：提交《支援請求函》，附實時流量拓撲圖。

3.2聯(lián)動程序

與公安網(wǎng)安支隊的協(xié)作流程：技術(shù)處置組提供日志鏡像，聯(lián)合分析攻擊路徑。

3.3指揮關(guān)系

外部力量到達后，由領(lǐng)導小組指定聯(lián)絡(luò)人負責對接，重大決策仍由本單位主導。

4響應終止

4.1終止條件

-主系統(tǒng)恢復服務72小時且無復發(fā)；

-法務合規(guī)部確認無法律風險。

4.2終止要求

技術(shù)處置組提交《處置報告》，包含攻擊載荷特征碼、防御體系改進建議。

4.3責任人

領(lǐng)導小組組長批準終止決定，信息技術(shù)部負責技術(shù)確認。

七、后期處置

1污染物處理

針對事件處置過程中產(chǎn)生的技術(shù)廢棄物（如存儲介質(zhì)、臨時搭建的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備），由信息技術(shù)部指定專人按《信息安全技術(shù)磁介質(zhì)信息破壞處理指南》（GB/T31801）進行銷毀或封存。若檢測到惡意軟件污染終端設(shè)備，需進行物理隔離并專業(yè)清灰消毒。

2生產(chǎn)秩序恢復

2.1系統(tǒng)驗證

啟動多輪壓力測試，確認系統(tǒng)性能恢復至正常水平（如核心交易系統(tǒng)TPS≥1000筆/分鐘）。業(yè)務保障組組織用戶回測關(guān)鍵功能。

2.2數(shù)據(jù)校驗

對受損數(shù)據(jù)庫執(zhí)行差分備份恢復與一致性校驗，必要時采用區(qū)塊鏈存證進行溯源確認。

2.3業(yè)務恢復

按照RTO計劃分階段恢復服務，優(yōu)先保障供應鏈及生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)。每日輸出《恢復進度表》，直至業(yè)務連續(xù)性指標（BCP）達標。

3人員安置

3.1心理干預

對參與應急處置的人員提供職業(yè)暴露評估，必要時安排創(chuàng)傷后應激（PTSD）輔導。

3.2資金補償

依據(jù)員工影響程度，參照《個人信息保護法》進行經(jīng)濟補償，最高補償標準不超過法定上限。

3.3技能提升

組織全員信息安全意識培訓，對處置組成員開展高級威脅分析實戰(zhàn)演練。

八、應急保障

1通信與信息保障

1.1保障單位與人員

信息技術(shù)部負責建立應急通信矩陣，包含領(lǐng)導小組、各工作組及外部協(xié)作方（安全廠商、網(wǎng)安部門）聯(lián)系方式。

1.2通信方式與備用方案

主通信方式：加密即時通訊平臺、專用安全電話線路。備用方案：啟動衛(wèi)星電話應急通道（覆蓋斷網(wǎng)場景），準備便攜式無線電對講機（頻段：400-470MHz）。

1.3保障責任人

信息技術(shù)部通信管理員（號碼保密）負責日常維護，行政人事部協(xié)調(diào)備用電源設(shè)備。

2應急隊伍保障

2.1人力資源構(gòu)成

2.1.1專家組

由3名外部安全顧問（領(lǐng)域覆蓋云安全、工控安全）組成，通過協(xié)議儲備方式調(diào)用。

2.1.2專兼職隊伍

核心處置組：信息技術(shù)部骨干工程師（≥5人/班次），每月開展桌面推演。后備隊員：行政部、財務部等非技術(shù)崗位人員（接受基礎(chǔ)培訓）。

2.1.3協(xié)議隊伍

與XX安全服務公司簽訂應急響應協(xié)議，服務響應時間≤60分鐘。

3物資裝備保障

3.1類型與規(guī)格

-防火墻：4臺企業(yè)級設(shè)備（≥10GbpsVPN能力）；

-流量清洗設(shè)備：1套（≥100Gbps清洗能力）；

-備用電源：UPS（≥50kVA，支持核心系統(tǒng)30分鐘運行）；

-沙箱環(huán)境：2臺虛擬化服務器（配置≥64核）。

3.2存放與運輸

存放于信息技術(shù)部地下庫房（溫度≤25℃，濕度45%-55%），重要設(shè)備貼有“應急專用”標識。運輸使用專用工具車，配備GPS定位模塊。

3.3使用條件

嚴格遵循操作手冊，禁止用于非應急場景。

3.4更新與補充

每年6月進行裝備盤點，防火墻等核心設(shè)備按生命周期（3年）更新。應急沙箱需同步更新虛擬機鏡像及安全工具。

3.5管理責任

信息技術(shù)部資產(chǎn)管理員（號碼保密）負責臺賬維護，每季度組織一次裝備實操演練。

九、其他保障

1能源保障

由行政人事部協(xié)調(diào)雙路供電及備用發(fā)電機（≥500kW，每月試運行），確保核心機房PUE值≤1.5。

2經(jīng)費保障

法務合規(guī)部設(shè)立應急專項預算（年度上限500萬元），授權(quán)信息技術(shù)部先行支付采購費用，事后提供合規(guī)發(fā)票。

3交通運輸保障

聯(lián)動物流部門調(diào)配應急車輛（含通訊保障車、裝備運輸車），建立周邊機場、高速出口運輸資源清單。

4治安保障

安保部負責應急期間廠區(qū)巡邏，聯(lián)動公安維護周邊秩序。若發(fā)生網(wǎng)絡(luò)攻擊伴隨物理破壞，啟動《反恐怖主義法》相關(guān)預案。

5技術(shù)保障

信息技術(shù)部維護漏洞數(shù)據(jù)庫（含CVE、國家漏洞庫），與安全廠商建立技術(shù)交流機制。

6醫(yī)療保障

聯(lián)合附近三甲醫(yī)院建立綠色通道，提供心理危機干預及緊急救治服務。

7后勤保障

行政人事部準備應急物資倉庫（含食品、藥品、勞保用品），建立員工家屬臨時安置聯(lián)絡(luò)機制。

十、應急預案培訓

1培訓內(nèi)容

培訓內(nèi)容覆蓋應急預案全流程，包括但不限于應急響應分級標準、技術(shù)處置SOP（標準作業(yè)程序）、BISO（業(yè)務影響分析）方法論、數(shù)據(jù)備份與恢復實踐、安全事件溯源技術(shù)（如TI（威脅情報）分析）、法律法規(guī)要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、溝通協(xié)調(diào)技巧及跨部門協(xié)作機制。針對關(guān)鍵崗位人員，增加高級威脅模擬（如APT攻擊場景）演練。

2關(guān)鍵培訓人員

識別標準：擔