第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試頭像女溫柔及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.400

答：________

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.融資余額與融券賣出證券數(shù)量之比不得超過(guò)300%

B.融資余額與融券賣出證券數(shù)量之比不得超過(guò)200%

C.融券賣出證券數(shù)量與融券負(fù)債總額之比不得超過(guò)500%

D.融券賣出證券數(shù)量與融券負(fù)債總額之比不得超過(guò)400%

答：________

3.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式不包括（）。

A.手機(jī)APP

B.微信小程序

C.電話委托

D.自助委托終端

答：________

4.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）%。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：________

5.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.客觀公正

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.風(fēng)險(xiǎn)提示

D.以上都是

答：________

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估和修訂

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司總經(jīng)理制定并實(shí)施

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

答：________

7.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確（）要素。

A.證券名稱或代碼

B.買賣方向

C.委托價(jià)格

D.以上都是

答：________

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

A.資產(chǎn)質(zhì)量良好

B.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健

C.業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好

D.以上都是

答：________

9.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行（）行為。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.代客理財(cái)

C.代理買賣證券

D.以上都不是

答：________

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）決策。

A.科學(xué)合理

B.風(fēng)險(xiǎn)可控

C.民主集中

D.以上都是

答：________

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置（）賬戶。

A.專用

B.共同

C.通用

D.臨時(shí)

答：________

12.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)果由（）確認(rèn)。

A.證券公司

B.交易所

C.登記結(jié)算公司

D.投資者本人

答：________

13.證券公司發(fā)布的信息披露文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)（）審核。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券公司合規(guī)部門

答：________

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

A.資質(zhì)條件

B.業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

C.資金實(shí)力

D.以上都是

答：________

15.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易費(fèi)用包括（）項(xiàng)目。

A.傭金

B.過(guò)戶費(fèi)

C.交易稅

D.以上都是

答：________

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）制定。

A.集體

B.個(gè)人

C.民主集中

D.以上都不是

答：________

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。

A.獨(dú)立

B.合規(guī)

C.專業(yè)

D.以上都是

答：________

18.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易時(shí)間由（）規(guī)定。

A.證券公司

B.交易所

C.登記結(jié)算公司

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答：________

19.證券公司發(fā)布的信息披露文件，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)（）披露。

A.及時(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.以上都是

答：________

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

A.資產(chǎn)質(zhì)量良好

B.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健

C.業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好

D.以上都是

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息安全

C.資產(chǎn)管理

D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

E.人員管理

答：________

22.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的類型包括（）。

A.限價(jià)委托

B.市價(jià)委托

C.立即成交或撤銷委托

D.撤銷委托

E.以上都是

答：________

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）原則。

A.科學(xué)合理

B.風(fēng)險(xiǎn)可控

C.民主集中

D.客戶利益優(yōu)先

E.以上都是

答：________

24.證券公司發(fā)布的信息披露文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）項(xiàng)目。

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)狀況

C.業(yè)務(wù)發(fā)展情況

D.風(fēng)險(xiǎn)因素

E.以上都是

答：________

25.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易費(fèi)用包括（）項(xiàng)目。

A.傭金

B.過(guò)戶費(fèi)

C.交易稅

D.印花稅

E.以上都是

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

答：________

27.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式包括手機(jī)APP、微信小程序和自助委托終端。

答：________

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的10%。

答：________

29.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)提示原則。

答：________

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)質(zhì)量良好、財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健、業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好要求。

答：________

31.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確證券名稱或代碼、買賣方向和委托價(jià)格要素。

答：________

32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

答：________

33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、風(fēng)險(xiǎn)可控、民主集中決策。

答：________

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置專用賬戶。

答：________

35.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)果由投資者本人確認(rèn)。

答：________

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

答：________

37.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式包括______、________和自助委托終端。

答：________

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資本的______%。

答：________

39.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循______、________和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。

答：________

40.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確______、________和委托價(jià)格要素。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：________

42.簡(jiǎn)述投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易流程。

答：________

43.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答：________

44.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布的信息披露文件的主要內(nèi)容。

答：________

六、案例分析題（共25分）

45.某證券公司A，其凈資本為10億元。2023年10月，A公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到20億元。請(qǐng)問(wèn)A公司是否合規(guī)？如不合規(guī)，應(yīng)采取什么措施？

答：________

一、單選題（共20分）

1.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，與實(shí)際規(guī)定不符。

2.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，融資余額與融券賣出證券數(shù)量之比不得超過(guò)200%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，與實(shí)際規(guī)定不符。

3.C

答：投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式包括手機(jī)APP、微信小程序和自助委托終端，不包括電話委托。

解析：電話委托屬于傳統(tǒng)委托方式，不屬于互聯(lián)網(wǎng)渠道委托方式。

4.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資本的10%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，與實(shí)際規(guī)定不符。

5.D

答：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)提示原則。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為投資建議原則的一部分，但D選項(xiàng)最為全面。

6.C

答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會(huì)制定并實(shí)施，而非總經(jīng)理。

解析：A、B、D選項(xiàng)均為內(nèi)部控制制度的要求，但C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.D

答：投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確證券名稱或代碼、買賣方向和委托價(jià)格要素。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為委托指令的要素，但D選項(xiàng)最為全面。

8.D

答：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)質(zhì)量良好、財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健、業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好要求。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為證券發(fā)行人的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

9.A

答：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

解析：B、C、D選項(xiàng)均為證券公司可以進(jìn)行的業(yè)務(wù)，但A選項(xiàng)禁止。

10.D

答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、風(fēng)險(xiǎn)可控、民主集中決策。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為自營(yíng)投資決策機(jī)制的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

11.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置專用賬戶。

解析：專用賬戶是客戶資產(chǎn)隔離的重要措施。

12.B

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)果由交易所確認(rèn)。

解析：交易所是證券交易的權(quán)威機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確認(rèn)交易結(jié)果。

13.C

答：證券公司發(fā)布的信息披露文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。

解析：監(jiān)管機(jī)構(gòu)是信息披露的審核機(jī)構(gòu)。

14.D

答：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)符合資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、資金實(shí)力要求。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為承銷團(tuán)成員的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

15.D

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易費(fèi)用包括傭金、過(guò)戶費(fèi)、交易稅、印花稅等項(xiàng)目。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為交易費(fèi)用項(xiàng)目，但D選項(xiàng)最為全面。

16.C

答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)民主集中制定。

解析：A、B、D選項(xiàng)均為自營(yíng)投資決策機(jī)制的要求，但C選項(xiàng)最為準(zhǔn)確。

17.D

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、合規(guī)、專業(yè)對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

18.B

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易時(shí)間由交易所規(guī)定。

解析：交易所是證券交易的權(quán)威機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)規(guī)定交易時(shí)間。

19.D

答：證券公司發(fā)布的信息披露文件，其發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為信息披露的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

20.D

答：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)質(zhì)量良好、財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健、業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好要求。

解析：A、B、C選項(xiàng)均為證券發(fā)行人的要求，但D選項(xiàng)最為全面。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、資產(chǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、人員管理等內(nèi)容。

解析：A、B、C、D、E選項(xiàng)均為內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

22.ABCDE

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的類型包括限價(jià)委托、市價(jià)委托、立即成交或撤銷委托、撤銷委托等。

解析：A、B、C、D、E選項(xiàng)均為交易指令的類型。

23.ABCDE

答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、風(fēng)險(xiǎn)可控、民主集中原則決策。

解析：A、B、C、D、E選項(xiàng)均為自營(yíng)投資決策機(jī)制的要求。

24.ABCDE

答：證券公司發(fā)布的信息披露文件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展情況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。

解析：A、B、C、D、E選項(xiàng)均為信息披露文件的內(nèi)容。

25.ABCDE

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易費(fèi)用包括傭金、過(guò)戶費(fèi)、交易稅、印花稅等。

解析：A、B、C、D、E選項(xiàng)均為交易費(fèi)用項(xiàng)目。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

27.√

答：投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式包括手機(jī)APP、微信小程序和自助委托終端。

28.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資本的10%。

29.√

答：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)提示原則。

30.√

答：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)質(zhì)量良好、財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健、業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好要求。

31.√

答：投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)明確證券名稱或代碼、買賣方向和委托價(jià)格要素。

32.×

答：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

33.√

答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、風(fēng)險(xiǎn)可控、民主集中決策。

34.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置專用賬戶。

35.×

答：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)果由交易所確認(rèn)。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.200

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

37.手機(jī)APP，微信小程序

答：投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，其委托方式包括手機(jī)APP、微信小程序和自助委托終端。

38.10

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有人數(shù)最多的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃或者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)總額，不得超過(guò)公司凈資本的10%。

39.客觀公正，誠(chéng)實(shí)守信

答：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及投資建議的，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)