采購合同條款審查清單工具模板一、適用場景與對象本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在采購活動中對合同條款的合規(guī)性、完整性與風(fēng)險性審查，具體場景包括但不限于：日常采購合同簽訂前的法務(wù)審核；重大項目采購合同的專項評審；采購合同履行過程中的條款補(bǔ)充或變更審查；合作供應(yīng)商合同模板的標(biāo)準(zhǔn)化評估。使用對象為企業(yè)法務(wù)人員、采購部門負(fù)責(zé)人、合同經(jīng)辦人及相關(guān)業(yè)務(wù)審核崗人員。二、審查流程與操作步驟步驟一：審查準(zhǔn)備階段資料收集：獲取待審查合同文本（含附件、技術(shù)協(xié)議、招投標(biāo)文件等）、供應(yīng)商資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、授權(quán)委托書等）、采購需求說明書及內(nèi)部審批流程記錄。明確審查依據(jù)：對照《_________民法典》《_________招標(biāo)投標(biāo)法》《采購法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部《采購管理辦法》《合同管理規(guī)范》及采購項目特殊要求（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管規(guī)定）。組建審查小組：根據(jù)采購金額、項目復(fù)雜度，由法務(wù)、采購、技術(shù)、財務(wù)等部門人員組成審查小組，明確各成員職責(zé)（如法務(wù)負(fù)責(zé)合規(guī)性、技術(shù)負(fù)責(zé)參數(shù)匹配、財務(wù)負(fù)責(zé)付款條款）。步驟二：合同初步形式審查合同主體信息核對：采購方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照、內(nèi)部授權(quán)文件一致；供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、經(jīng)營范圍等是否與資質(zhì)文件一致，避免“皮包公司”或超范圍經(jīng)營；授權(quán)代理人是否持有有效授權(quán)委托書，授權(quán)范圍與合同內(nèi)容是否匹配。合同文本完整性檢查：檢查合同是否包含雙方基本信息、合同編號、簽訂日期、標(biāo)的物描述、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款；附件（如技術(shù)參數(shù)清單、交付計劃、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是否齊全，與引用是否一致?；A(chǔ)邏輯校驗：合同金額大小寫是否一致，貨幣單位是否明確；交付時間、付款節(jié)點等時間節(jié)點是否合理，避免邏輯沖突（如“驗收合格后付款”與“先付款后交付”并存）。步驟三：核心條款專項審查（一）標(biāo)的物條款審查標(biāo)的物描述：名稱、規(guī)格型號、品牌、產(chǎn)地、數(shù)量等信息是否與采購需求、招投標(biāo)文件一致，避免模糊表述（如“同類產(chǎn)品”需明確品牌范圍或技術(shù)參數(shù)）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否明確執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，約定質(zhì)量保證期期限及起算時間（如“交付驗收合格后12個月”）。技術(shù)要求：技術(shù)參數(shù)、功能指標(biāo)是否符合采購需求，是否預(yù)留驗收檢測依據(jù)（如引用的檢測方法、標(biāo)準(zhǔn)文件編號）。（二）價格與支付條款審查價格構(gòu)成：是否明確單價、總價（含稅/不含稅）、費用構(gòu)成（如運(yùn)輸費、安裝費、培訓(xùn)費），避免“一口價”未包含明細(xì)。支付方式：付款條件（如“預(yù)付款30%到賬后生產(chǎn)”“到貨驗收合格后付60%”“質(zhì)保期滿后付10%”）、支付節(jié)點、賬戶信息（供應(yīng)商賬戶名稱與合同主體是否一致）是否清晰。價格調(diào)整機(jī)制：若涉及浮動價格（如原材料波動），是否明確調(diào)整公式、觸發(fā)條件及雙方確認(rèn)流程。（三）交付與驗收條款審查交付要求：交付時間（具體日期或期限）、地點（指定倉庫或項目現(xiàn)場）、運(yùn)輸方式及風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付后毀損滅失由采購方承擔(dān)”）是否明確。驗收流程：驗收標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、驗收期限（如“到貨后7個工作日內(nèi)完成”）、驗收主體（雙方聯(lián)合或第三方機(jī)構(gòu)）、驗收異議處理方式（如“不合格供應(yīng)商需在3日內(nèi)更換”）是否約定。（四）違約責(zé)任條款審查違約情形：是否覆蓋逾期交付、質(zhì)量不合格、付款延遲、違約保密等常見違約情形，表述是否具體（如“逾期交付每超過1日，按合同總額0.05%支付違約金”）。責(zé)任限額：違約金是否合理，是否約定上限（如“違約金總額不超過合同總額的20%”），是否排除“顯失公平”條款（如供應(yīng)商要求“采購方單方承擔(dān)全部違約責(zé)任”）。免責(zé)條款：不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、政策變更）、通知義務(wù)、損失承擔(dān)方式是否符合法律規(guī)定，避免“無限擴(kuò)大免責(zé)范圍”。（五）知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查知識產(chǎn)權(quán)歸屬：標(biāo)的物涉及專利、軟件著作權(quán)等，是否明確歸屬（如“采購方支付全款后，知識產(chǎn)權(quán)歸采購方所有”），避免供應(yīng)商使用第三方侵權(quán)技術(shù)。保密義務(wù)：保密信息范圍（技術(shù)資料、價格、商業(yè)秘密）、保密期限（如“合同履行后3年”）、違約責(zé)任（如“泄露信息賠償實際損失”）是否明確，是否約定“保密義務(wù)不因合同終止而失效”。（六）爭議解決條款審查解決方式：是否明確仲裁或訴訟（二選一），避免“既可仲裁又可訴訟”的無效約定；若約定仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會”）；若約定訴訟，需明確管轄法院（如“采購方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）。步驟四：風(fēng)險綜合評估與修訂風(fēng)險等級判定：根據(jù)審查結(jié)果，將合同風(fēng)險分為低風(fēng)險（條款合規(guī)、無重大遺漏）、中風(fēng)險（存在部分瑕疵但不影響核心權(quán)利）、高風(fēng)險（存在違法條款或重大利益失衡）。修訂反饋：對中風(fēng)險、高風(fēng)險條款，形成書面修訂意見，明確修改建議及法律依據(jù)，反饋至采購部門及供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整；對低風(fēng)險條款，標(biāo)注“已通過審查”。內(nèi)部審批：修訂后的合同需經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，重大合同需提交企業(yè)管理層審批。步驟五：審查結(jié)論與歸檔出具審查意見：根據(jù)最終合同文本，出具《合同審查意見表》，明確審查結(jié)論（如“建議簽署”“需補(bǔ)充材料后再次審查”“不建議簽署”），并附審查說明。合同簽署與歸檔：審查通過的合同，按企業(yè)流程簽署；簽署后，將合同文本、審查意見表、相關(guān)附件等整理歸檔，保存期限符合檔案管理規(guī)定。三、合同條款審查核心清單表審查模塊審查要點風(fēng)險提示審查結(jié)論（通過/不通過/需修改）合同主體雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否一致；授權(quán)代理人權(quán)限是否有效主體不適格（如超越經(jīng)營范圍）可能導(dǎo)致合同無效；授權(quán)不明導(dǎo)致代理行為效力爭議標(biāo)的物條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；技術(shù)參數(shù)是否符合采購需求標(biāo)的物描述模糊導(dǎo)致交付爭議；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失無法驗收價格與支付單價、總價、含稅狀態(tài)是否明確；支付方式、節(jié)點、賬戶信息是否清晰價格構(gòu)成遺漏導(dǎo)致額外費用；付款節(jié)點矛盾引發(fā)逾期風(fēng)險交付與驗收交付時間、地點、風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點是否約定；驗收流程、標(biāo)準(zhǔn)、異議處理是否明確驗收期限過短導(dǎo)致采購方權(quán)益受損；風(fēng)險轉(zhuǎn)移不明引發(fā)毀損滅失爭議違約責(zé)任違約情形、違約金計算方式、責(zé)任限額是否合理；免責(zé)條款是否符合法律規(guī)定違約金過高可能被法院調(diào)減；免責(zé)范圍過寬導(dǎo)致供應(yīng)商逃避責(zé)任知識產(chǎn)權(quán)與保密知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確；保密范圍、期限、違約責(zé)任是否約定知識產(chǎn)權(quán)約定不明導(dǎo)致侵權(quán)糾紛；保密條款缺失泄露商業(yè)秘密爭議解決是否明確仲裁或訴訟；仲裁機(jī)構(gòu)/管轄法院是否具體爭議解決約定無效導(dǎo)致管轄爭議；管轄法院不明確增加維權(quán)成本其他條款合同生效條件、終止條件、附件完整性等生效條件缺失（如“需審批后生效”未明確）導(dǎo)致合同效力待定；附件與沖突四、審查要點與風(fēng)險提示（一）主體資質(zhì)審查要點供應(yīng)商需提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需在有效期內(nèi)），經(jīng)營范圍需包含采購項目內(nèi)容（如“醫(yī)療器械銷售”需對應(yīng)醫(yī)療器械經(jīng)營許可證）；涉及特殊行業(yè)（如食品、危險化學(xué)品），需審查供應(yīng)商的行業(yè)許可證、資質(zhì)認(rèn)證文件；授權(quán)代理人需提供加蓋供應(yīng)商公章的授權(quán)委托書，載明代理事項、權(quán)限、期限，并與合同簽署人一致。（二）條款表述規(guī)范性提示避免使用“大概”“左右”“盡量”等模糊詞匯，時間、金額、數(shù)量等需明確具體（如“2024年12月31日前交付”而非“年底前交付”）；專業(yè)術(shù)語需在合同中定義或引用標(biāo)準(zhǔn)文件（如“驗收標(biāo)準(zhǔn)：符合GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系”）；雙方權(quán)利義務(wù)需對等，避免“霸王條款”（如“供應(yīng)商逾期交付不承擔(dān)違約責(zé)任，采購方逾期付款需支付違約金”）。（三）法律合規(guī)性風(fēng)險提示違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款無效（如“約定爭議解決為供應(yīng)商所在地法院”排除采購方管轄權(quán)，可能被認(rèn)定無效）；格式條款（供應(yīng)商提供的標(biāo)準(zhǔn)合同）需提示對方注意免除或限制其責(zé)任的條款，否則可能被認(rèn)定“未履行提示義務(wù)”而