企業(yè)內部文件審批流程規(guī)范手冊一、總則為規(guī)范企業(yè)內部文件審批管理，提高文件處理效率，保證文件內容的合規(guī)性、準確性與權威性，明確各環(huán)節(jié)職責分工，特制定本規(guī)范。本規(guī)范適用于企業(yè)各部門在制度、合同、報告、通知等各類內部文件的審批管理全流程。二、適用范圍與文件類型（一）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)總部及各分支機構所有需跨部門協(xié)作或需經領導審批的內部文件，涵蓋但不限于以下場景：制度類文件：管理辦法、實施細則、操作規(guī)范等規(guī)章制度的制定與修訂；合同類文件：業(yè)務合同、服務協(xié)議、采購訂單等具有法律效力的文件；報告類文件：年度工作計劃、季度總結、專項報告、審計報告等；通知類文件：涉及全員或跨部門的重要事項通知、政策宣貫文件等；其他類文件：需審批的會議紀要、請示報告、對外函件等。（二）文件類型劃分根據(jù)文件性質與影響范圍，分為以下三類，對應不同審批權限：A類文件：涉及企業(yè)戰(zhàn)略、核心制度、重大合同（金額≥50萬元）或全公司范圍的重大事項文件；B類文件：涉及部門間協(xié)作、一般制度（金額10萬-50萬元）或部門內重要事項文件；C類文件：日常事務性通知、小額采購（金額＜10萬元）或部門內常規(guī)文件。三、審批流程操作細則（一）發(fā)起申請發(fā)起人準備材料根據(jù)文件類型，填寫《文件審批表》（模板見第四章），明確文件名稱、編號、版本、密級、核心內容、附件清單及審批需求；起草文件，保證內容完整、邏輯清晰、表述準確，需引用數(shù)據(jù)或政策的需標注來源；涉及跨部門協(xié)作的文件，需提前與相關部門溝通，確認協(xié)作內容與責任分工。提交申請發(fā)起人通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定審批平臺，《文件審批表》及文件、附件等材料；在審批流程中勾選文件類型（A/B/C類）、發(fā)起部門、預計審批時限，并提交至部門負責人審核。（二）部門負責人審核審核內容文件內容是否符合部門職責與業(yè)務需求，是否存在表述不清、邏輯矛盾等問題；文件中涉及部門資源（人力、物力、財力）的申請是否合理；若文件需跨部門協(xié)作，確認協(xié)作方已參與溝通且無異議。審核時限與結果時限：C類文件1個工作日內完成，B類文件2個工作日內完成，A類文件3個工作日內完成；結果處理：審核通過：提交至下一環(huán)節(jié)（會簽或直接領導審批）；審核不通過：退回發(fā)起人，注明修改意見，發(fā)起人需在1個工作日內完成修改并重新提交。（三）跨部門會簽（僅B類、A類文件）會簽范圍B類文件：涉及業(yè)務協(xié)作的部門需會簽；A類文件：涉及財務、法務、人力資源等核心職能部門的必須會簽，其他相關部門根據(jù)需要會簽。會簽流程部門負責人審核通過后，系統(tǒng)自動將文件推送至會簽部門；會簽部門需在2個工作日內（A類文件3個工作日）完成審核，重點確認文件與本部門業(yè)務的合規(guī)性、可行性及潛在風險；會簽意見分為“同意”“需修改后同意”“不同意”三類，需注明具體理由；“不同意”時，會簽部門需與發(fā)起部門溝通協(xié)商，達成一致后方可繼續(xù)流程。（四）領導審批審批權限劃分C類文件：由分管副總審批；B類文件：由分管副總審核后，提交至總經理審批；A類文件：由總經理辦公會集體審議，總經理簽署最終審批意見。審批內容與時限審批內容：文件是否符合企業(yè)戰(zhàn)略、政策法規(guī)，是否存在重大風險，資源投入是否合理等；審批時限：分管副總2個工作日內完成，總經理3個工作日內完成，A類文件集體審議不超過5個工作日。（五）印發(fā)與歸檔文件印發(fā)審批通過后，由發(fā)起部門（或行政部/文控中心）根據(jù)文件密級確定印發(fā)范圍，通過OA系統(tǒng)、內部公告欄或紙質文件形式發(fā)布；A類、B類文件需標注“正式文件”字樣及生效日期，C類文件可簡化標注。文件歸檔發(fā)起部門在文件印發(fā)后3個工作日內，將《文件審批表》原件、文件最終版（含電子版）提交至企業(yè)文控中心歸檔；歸檔文件需按“文件類型-年份-編號”規(guī)則分類存儲，保證可追溯、可查詢。四、文件審批表模板企業(yè)內部文件審批表基本信息文件名稱文件編號（由文控中心按規(guī)則統(tǒng)一編制）文件版本V1.0/V2.0等密級□公開□內部□秘密□機密發(fā)起部門發(fā)起人*經理/主管聯(lián)系方式（內部分機號）申請日期年月日文件內容摘要（簡要說明文件核心目的、主要條款及需審批的關鍵事項，200字內）附件清單1.《X管理制度（草案）》2.相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計表3.會議紀要等審批流程部門負責人審核□同意□需修改后同意（修改意見：________________________）□不同意（理由：________________________）審核人：__________日期：年月日會簽部門意見（如無會簽部門，此欄可空）部門1：□同意□需修改后同意□不同意意見：________________________簽字：__________日期：年月日部門2：□同意□需修改后同意□不同意意見：________________________簽字：__________日期：年月日分管副總審批□同意□需修改后同意（修改意見：________________________）□不同意（理由：________________________）審批人：__________日期：年月日總經理審批（僅A類、B類文件填寫）□同意□需修改后同意（修改意見：________________________）□不同意（理由：________________________）審批人：__________日期：年月日歸檔確認□已歸檔（文控中心經辦人：__________）□未歸檔（原因：________________________）日期：年月日五、執(zhí)行規(guī)范與常見問題指引（一）審批時限管理各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時限內完成審批，無正當理由不得超時；確需延期的，需在審批截止前1個工作日說明原因并重新設定時限。審批流程中斷（如審批人出差、請假）時，發(fā)起人可聯(lián)系部門負責人或文控中心協(xié)調指定代理人代為審批。（二）材料完整性要求提交審批時，需保證《文件審批表》填寫完整、附件齊全，缺少關鍵材料（如合同草案無法院、報告無數(shù)據(jù)支撐）的，審批人有權退回。文件內容需與《文件審批表》摘要一致，若審批過程中需重大修改（如調整核心條款、增減預算），需重新發(fā)起審批流程。（三）特殊情況處理加急文件：因業(yè)務緊急需加急審批的，發(fā)起人需在申請時標注“加急”原因，經部門負責人確認后，可跳過常規(guī)流程，直接提交至分管副總審批，各環(huán)節(jié)審批時限縮短50%。文件變更：已審批文件需變更的，若變更內容不影響核心條款（如錯別字修改、數(shù)據(jù)微調），由發(fā)起部門負責人確認后直接更新版本并報文控中心備案；若涉及重大變更（如調整流程、增減責任），需重新履行審批流程。（四）保密與合規(guī)要求涉密文件需嚴格按照企業(yè)保密管理規(guī)定審批，僅在授權范圍內傳閱，嚴禁通過非加密渠道（如個人公共郵箱）傳遞。法務部門需對A類、B類合同類文件進行合規(guī)性審查，重點審核條款合法性、風險點及違約責任，未通過法務審查的文件不得進入最終審批環(huán)節(jié)。（五）責任追溯審批人對審批意見的準確性、合規(guī)性負責，因審批失誤導致企業(yè)損失的，將按《員工獎懲管理制度》追究責任。文控中心負責審批流程的監(jiān)督與記錄，定期