1.《證券法》以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在()。[5分]A:保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B:擴大市場規(guī)模，為銀行業(yè)改革服務C:打擊各種金融犯罪，為反洗錢工作提供法律保障D:為資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高保險業(yè)公司質量2.下列法律中，規(guī)范在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易的是()。[5分]A:《中華人民共和國保險法》B:《中華人民共和國商業(yè)銀行法》D:《中華人民共和國證券投資基金法》3.根據(jù)《證券法》,為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益， ()維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。[5A:保護投資者的合法權益B:支持證券經(jīng)營機構的不斷壯大C:保障證券交易價格的穩(wěn)定D:保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金答案：A:保護投資者的合法權益4.下列事項中，不屬于《證券法》適用范圍的是()。[5分]A:境內股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B:政府債券、證券投資基金份額的上市交易C:資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法D:房產(chǎn)、土地的發(fā)行、交易5.根據(jù)《證券法》,證券發(fā)行和交易必須遵循的原則不包括()。[5分]A:公開C:公正D:公益答案：D:公益6.根據(jù)《證券法》,證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不C:營利性D:誠實信用答案：C:營利性7.證券的下列發(fā)行、交易行為中，屬于《證券法》禁止的是()。[5分]A:關聯(lián)交易B:使用杠桿C:操縱證券市場D:大宗交易答案：C:操縱證券市場8.根據(jù)《證券法》,下列情形中，屬于公開發(fā)行證券的是()。[5分]A:定向增發(fā)B:向累計超過五十人的特定對象發(fā)行證券C:向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券答案：D:向不特定對象發(fā)行證券A:單位和個人經(jīng)備案程序，可以公開發(fā)行證券C:向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，為公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人D:非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式答案：C:向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，為公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的10.根據(jù)《證券法》,下列關于證券發(fā)行的說法，錯誤的是()。[5分]A:公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊()的注冊。[5分]A:公司近三年連續(xù)盈利B:公司具備健全且運行良好的組織機構C:實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等情形D:控股股東最近三年不存在破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪16.根據(jù)《證券法》,下列關于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是()。[5分]A:公司凈資產(chǎn)得不低于人民幣三千萬元C:最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D:公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出17.根據(jù)《證券法》,發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請()擔任保薦人。[5分]A:咨詢機構B:評級機構C:證券公司D:行業(yè)專家答案：C:證券公司18.根據(jù)《證券法》,具有下列情形的公司中，可以公開發(fā)行公司債券的是()。[5分]A:對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)B:對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C:違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D:公司累計債券余額超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十19.根據(jù)《證券法》,公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券的是()。[5A:前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B:對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C:依照法律法規(guī)，變更公開發(fā)行公司債券所募資金的用途20.根據(jù)《證券法》,下列關于公開發(fā)行公司債券條件的說法，錯誤的是()。[5分]A:發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B:公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用C:經(jīng)董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途D:公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用21.根據(jù)《證券法》,公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)()作出決議。[5分]A:中國證監(jiān)會C:證券業(yè)協(xié)會D:股東大會答案：D:股東大會22.根據(jù)《證券法》,公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)()作出決議。[5分]A:董事會B:股東大會D:總經(jīng)理辦公會答案：B:股東大會23.根據(jù)《證券法》,由證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。[5分]A:證券包銷B:證券自銷C:證券直銷D:證券代銷答案：A:證券包銷24.根據(jù)《證券法》,證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為A:證券包銷B:證券代銷C:證券經(jīng)銷D:證券銷售答案：A:證券包銷25.根據(jù)《證券法》,下列關于證券承銷業(yè)務方式的說法，錯誤的是()。[5分]A:證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B:證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C:證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D:證券公司在代銷期內，可以為本公司預留所代銷的證券26.根據(jù)《證券法》,下列屬于證券承銷業(yè)務的方式是()。[5分]A:證券自銷B:證券代銷C:證券注銷D:證券回購答案：B:證券代銷27.根據(jù)《證券法》,保薦人的管理辦法由()規(guī)定。[5分]A:證券公司C:國務院證券監(jiān)督管理機構D:財政部28.根據(jù)《證券法》,下列關于證券發(fā)行的說法，正確的是()。[5分]A:公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊；未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券B:股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的C:證券的代銷、包銷期限最長不得超過六個月D:證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式督管理機構或者國務院授權的部門注冊；未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券29.根據(jù)《證券法》,證券的代銷、包銷期限最長不得超過()。[5分]C:6個月D:1年股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。[5分]A:五十B:六十C:七十D:八十答案：C:七十31.根據(jù)《證券法》、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。[5分]A:證券監(jiān)督管理機構B:證券交易所C:投資者D:發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商32.根據(jù)《證券法》,證券在證券交易所上市交易，應當采用()。[5分]A:集中競價交易方式B:公開的交易方式C:做市商交易方式D:公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式33.根據(jù)《證券法》,下列人員中，在6個月內買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是()。[5分]B:上市公司高級管理人員C:上市公司控股股東D:持有上市公司3%股份的自然人答案：D:持有上市公司3%股份的自然人34.根據(jù)《證券法》,下列關于證券交易方式或制度的說法，正確的是()。[5分]A:股票、公司債券及其他證券，只能在證券交易所上市交易B:證券交易必須采用無紙化交易方式C:在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批D:證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動機構批準的其他方式35.根據(jù)《證券法》,下列關于證券信息披露的說法，正確的是()。[5分]A:持有公司3%的股東為證券交易內幕信息的知情人B:證券服務機構可以買賣、公開投資者的信息C:因職務可以獲取內幕信息的證券交易場所的有關人員為證券交易內幕信息的知情人D:非公開發(fā)行證券可以采用廣告和公開勸誘方式人36.根據(jù)《證券法》、公開發(fā)行的證券，應當在()交易。[5分]A:依法設立的證券交易所或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所B:銀行C:基金公司D:信托公司37.根據(jù)《證券法》,股份有限公司申請證券上市交易，應當向()申請，依法審核同B:證券交易所C:地方金融辦D:省級人民政府答案：B:證券交易所38.根據(jù)《證券法》,申請證券上市交易的公司，應當向()提出申請，由其依法審核A:證券交易所C:省級人民政府D:國務院證券監(jiān)督管理機構答案：A:證券交易所39.根據(jù)《證券法》,下列關于證券上市的有關說法，錯誤的是()。[5分]方簽訂上市協(xié)議B:證券交易所根據(jù)省級以上人民政府的決定安排政府債券上市交易C:申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件D:證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應當對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務狀況、最低公開40.根據(jù)《證券法》,下列要求中，不屬于證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件的是()。[5分]A:發(fā)行人的經(jīng)營年限B:發(fā)行人的財務狀況C:發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例D:發(fā)行人的公司治理、誠信記錄答案：C:發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例41.根據(jù)《證券法》,上市交易的證券有終止上市情形的，由()按照業(yè)務規(guī)則終止其A:國務院證券監(jiān)督管理機構B:證券交易所C:國務院D:省級人民政府答案：B:證券交易所42.證券交易所決定終止證券上市交易的，根據(jù)《證券法》,下列說法，錯誤的是()。[5分]A:由證券交易所按照業(yè)務規(guī)則終止其上市交易B:應當及時公告C:應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案D:應當報國務院證券監(jiān)督管理機構審批43.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，根據(jù)《證券法》,下列說法正確的是()。[5分]A:可以向證券交易所所在地的仲裁機構提起仲裁B:可以向證券交易所設立的復核機構申請復核C:可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請行政復議44.上市交易的證券，有終止上市情形的，根據(jù)《證券法》,下列說法，錯誤的是()。[5分]A:由證券交易所按照業(yè)務規(guī)則終止其上市交易B:應報請國務院證券監(jiān)督管理機構審批C:證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告D:對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機復核45.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司下列人員中，不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。[5分]B:發(fā)行人的無法接觸到內幕信息的普通員工C:持有公司5%股份的個人股東D:發(fā)行人控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員46.根據(jù)《證券法》,下列人員中，不屬于證券交易內幕信息知情人的是()。[5分]A:證券服務機構的無關人員B:因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員C:發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D:持有公司百分之五以上股份的自然人47.根據(jù)《證券法》,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，48.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，()該公司的證券。[5分]A:不得買入，但可以賣出B:可以公開買賣C:不得買賣D:僅可以大宗交易方式買賣答案：C:不得買賣49.根據(jù)《刑法》,下列行為不構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是()。[5分]A:非內幕人員盜取內幕信息而建議他人買賣股票C:非內幕知情人根據(jù)公開披露信息買賣股票D:行業(yè)協(xié)會工作人員利用因職務便利獲取的重要未公開信息，暗示他人買賣證券50.下列屬于內幕交易行為的是()。[5分]A:證券公司員工以他人名義為自己買賣證券B:證券公司利用資金、信息優(yōu)勢，影響證券交易價格C:發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的內幕信息，使他人利用該信息進行交易51.根據(jù)《證券法》,下列關于從事內幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是()。[5分]A:國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰C:單位從事內幕交易的，還應當處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員答案：B:沒有違法所得的，給予警告52.根據(jù)《證券法》,下列關于從事內幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是()。[5分]A:責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B:沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C:單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并D:單位從事內幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人答案：D:單位從事內幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人53.根據(jù)《證券法》,下列事項中不屬于內幕信息的是()。[5分]A:已公開披露的公司分配股利的計劃B:公司股權結構的重大變化C:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施答案：A:已公開披露的公司分配股利的計劃54.根據(jù)《證券法》,證券交易活動的下列信息中，不屬于內幕信息的是()。[5分]B:涉及發(fā)行人財務的尚未公開的信息C:對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息D:涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃，對該發(fā)行人證券的市場價格沒有重大影響的尚未公開的信息開的信息55.根據(jù)《證券法》,上市公司下列事件中，不屬于重大事件的是()。[5分]A:公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益B:公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化C:公司在一年內購買、出售重大資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額百分之十五D:公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況56.某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》,下列說法正確的是()。[5分]A:合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB:合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則C:不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為D:不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為A:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B:利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易C:利用自己的投資研究能力買賣股票D:利用在其他相關市場的活動操縱證券市場A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B:在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C:不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報D:對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行合法的證券交易59.根據(jù)《證券法》,下列行為中，屬于操縱證券市場的是()。[5分]A:某上市公司分配股利、增資的計劃，投資者尚未得知，張某作為該上市公司的高級管理B:王某利用因職務便利獲取的未公開信息，以獲票C:李某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，影格和交易量D:劉某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個月后又買入交易價格和交易量60.根據(jù)《證券法》,下列交易行為中，不違反規(guī)定的是()。[5分]A:違背客戶的委托為其買賣證券B:投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券C:出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D:國有獨資公司經(jīng)國家有關部門授權或批準買賣上市交易的股票61.根據(jù)《證券法》,下列關于證券交易行為的說法，錯誤的是()。[5分]A:禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場B:禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導C:編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市連帶賠償責任D:傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣當承擔連帶賠償責任62.根據(jù)《證券法》,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為，證券公司的下列行為中，不屬于禁止行為的是()。[5分]A:具備融資融券業(yè)務資格的證券公司為客戶提供融資B:不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件C:為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D:未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券63.根據(jù)《證券法》,下列關于禁止性行為的有關說法，錯誤的是()。[5分]A:任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易B:證券公司及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當認真查明責任人和交C:任何單位和個人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易D:證券公司員工不得接受客戶的全權委托為其買賣證券答案：B:證券公司及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當認真查明責任64.根據(jù)《證券法》,下列關于要約收購的有關說法，正確的是()。[5分]A:收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東B:在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告C:采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，可以賣出被收購公司的股票D:采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，可采取超出要約的條件買入被收購公司的65.根據(jù)《證券法》,下列關于要約收購的有關說法，錯誤的是()。[5分]A:通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當發(fā)出收購要約B:依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明相關事項C:收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日D:收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易答案：C:收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日66.根據(jù)《證券法》,在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()不得轉讓。[5分]A:12個月內B:18個月內C:24個月內D:36個月內67.根據(jù)《證券法》,在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[568.根據(jù)《證券法》,投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5%以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少()時，應當依法進行報告和公告。[5分]73.根據(jù)《證券法》,下列關于信息披露的說法，錯誤的是()。[5分]A:信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B:證券同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人可以選擇在境外或境內證券交易場所之一披露相關信息D:依法披露的信息，應當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置內證券交易場所之一披露相關信息74.根據(jù)《證券法》,下列關于信息披露的說法，錯誤的是()。[5分]A:信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，除法律不得提前向任何單位和個人泄露B:任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息C:除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人不得自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息D:信息披露義務人披露的信息，不得誤導投資者75.根據(jù)《證券法》,上市公司通過()形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關信息。[5A:年度報告、中期報告、臨時公告B:新聞發(fā)布會C:記者招待會D:投資者路演推介會76.根據(jù)《證券法》,上市公司的下列文件中，屬于定期報告的是()。[5分]A:月度報告B:中期報告C:對外投資公告D:招股說明書77.根據(jù)《證券法》,上市公司年度報告應當在每一會計年度結束之日起()個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。[5分]年結束之日起()內，向證券交易所報送中期報告。[5分]B:2個月D:4個月公告的是()。[5分]B:公司某項業(yè)務微虧C:公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D:公司在一年內出售資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五83.根據(jù)《證券法》,依法披露的信息，應當在()發(fā)布。[5分]A:當?shù)刈畲髨蠹圔:證券專業(yè)網(wǎng)站C:證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定條件的媒體84.根據(jù)《證券法》,發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關于賠償責任的說法中，錯誤的是 A:發(fā)行人應當承擔賠償責任B:上市公司應當承擔賠償責任C:發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D:證券交易所應當承擔連帶賠償責任答案：D:證券交易所應當承擔連帶賠償責任85.根據(jù)《證券法》,上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照()分配現(xiàn)金股利。[5分]A:控股股東的要求B:公司章程的規(guī)定C:公司內部制度的規(guī)定D:職工代表大會的決定86.根據(jù)《證券法》,下列機構或人員中，不屬于可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利的是()。[5分]A:上市公司監(jiān)事會B:上市公司董事會C:上市公司獨立董事D:上市公司持有1%以上有表決權股份的股東答案：A:上市公司監(jiān)事會87.根據(jù)《證券法》,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，投資者保護機構受()名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。[5分]A:證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設立不同的市場層次B:實行會員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會的決議將其財產(chǎn)積累定期分配給會員C:證券交易所履行自律管理職能，應當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明D:證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣89.根據(jù)《證券法》,下列關于證券交易所的說法，正確的是()。[5分]A:證券交易所設立的風險基金由中國投資者保護基金公司管理B:證券交易所的設立、變更和解散由國務院決定C:證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關業(yè)務規(guī)則，應當報國務D:證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會選舉產(chǎn)生，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準答案：B:證券交易所的設立、變更和解散由國務院決定90.根據(jù)《證券法》,下列有關證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯誤的是()。[5分]A:證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，實時公布證券交易即時行情B:證券交易所應按交易日制作證券市場行情表，予以公布C:證券交易即時行情的權益由衛(wèi)星通信公司依法享有D:未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情91.根據(jù)《證券法》,下列有關證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是()。[5分]A:證券公司為投資者開立賬戶，應當按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進行核對B:投資者可以使用實名開立的賬戶進行交易，也可以使用非實名開立的賬戶進行交易C:投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議D:證券公司根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任答案：B:投資者可以使用實名開立的賬戶進行交易，也可以使用非實名開立的賬戶進行交易92.根據(jù)《證券法》,下列有關證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是()。[5分]A:證券交易所對按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收等措施造成的損失，應當承擔民事賠償責任B:按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結果，證券交易所按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收等措施的除外C:交易結果改變的，對交易中違規(guī)交易者應負的民事責任不得免除D:因不可抗力而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取技術性停牌、臨時停市等處置措施，并應當及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告93.根據(jù)《證券法》,在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的規(guī)則是指()。[5分]A:資格限制C:回避D:證券市場禁入94.根據(jù)《證券法》,()提供滬、深證券交易所上市證券集中登記、存管與結算服務。[5分]A:中國證券業(yè)協(xié)會C:中國證券監(jiān)督管理委員會D:中國證券登記結算有限責任公司95.根據(jù)《證券法》,()依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。[5分]A:全國人大C:國務院證券監(jiān)督管理機構D:中國人民銀行96.根據(jù)《證券法》,依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是()。[5分]A:中國證券業(yè)協(xié)會102.根據(jù)《公司法》,股份有限公司以其()對公司的債務承擔責任。[5分]A:出資人財產(chǎn)B:股東財產(chǎn)C:經(jīng)營資產(chǎn)D:全部財產(chǎn)103.根據(jù)《公司法》,下列關于公司的法人財產(chǎn)權的有關說法，錯誤的是()。[5分]A:公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權B:公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任C:有限責任公司的股東以其認繳的出資比例為限對公司承擔責任D:股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任104.根據(jù)《公司法》,下列關于公司的子公司與分公司的說法，正確的是()。[5分]A:前者是法人，后者不是法人B:后者是法人，前者不是法人C:兩者都不是法人D:兩者都是法人105.根據(jù)《公司法》,公司()為公司成立日期。[5分]B:營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C:股東協(xié)議簽署日期D:驗資報告出具日期A:股東完成繳納出資日期B:法定驗資機構驗資日期C:營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期D:公司章程簽署日期107.根據(jù)《公司法》,公司以()所在地為公司住所。[5分]A:主要經(jīng)營B:公司登記C:公司主要辦事機構D:公司章程確定的答案：C:公司主要辦事機構108.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔任公司法定代表人的是()。[5分]A:經(jīng)理B:監(jiān)事長C:執(zhí)行董事D:董事長答案：B:監(jiān)事長109.根據(jù)《公司法》,下列關于公司章程的有關說法，錯誤的是()。[5分]A:公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記B:公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記C:股份有限公司章程應當載明的事項包括公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本D:有限責任公司章程應當載明的事項包括公司設立方式110.根據(jù)《公司法》,下列關于公司章程的說法，錯誤的是()。[5分]A:設立公司必須依法制定公司章程B:公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力C:公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記D:股份有限公司的股東應當在公司章程上簽名、蓋章111.根據(jù)《公司法》,下列關于公司擔保的說法，錯誤的是()。[5分]A:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，應依照公司章程規(guī)定由董事會或股東會、股東大會決議B:公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，可經(jīng)董事會決議生效后實施C:公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)D:公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，須經(jīng)股東會或者股東大會決議112.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列關于分公司的說法，錯誤的是()。[5分]A:分公司應當領取營業(yè)執(zhí)照B:分公司不具有法人資格C:分公司可以進行經(jīng)營活動D:分公司獨立承擔民事責任答案：D:分公司獨立承擔民事責任113.根據(jù)《公司法》,公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)()。[5分]B:股東會或者股東大會決議C:董事長書面同意D:法定代表人書面同意答案：B:股東會或者股東大會決議114.根據(jù)《公司法》下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是A:公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議B:公司應當為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C:公司可以向其他企業(yè)投資D:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議115.根據(jù)《公司法》,不考慮其他因素，下列人員中，可兼任監(jiān)事的是()。[5分]A:董事B:技術負責人D:財務負責人答案：B:技術負責人116.根據(jù)《公司法》,有限責任公司在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額為公司A:注冊資本B:凈利潤C:資產(chǎn)總額D:凈資產(chǎn)答案：A:注冊資本117.根據(jù)《公司法》,有限責任公司股東會會議由董事長主持，董事長不能履行職務時，A:副董事長B:監(jiān)事會主席B:三分之一以上D:過半數(shù)123.根據(jù)《公司法》,下列關于有限責任公司股權轉讓的有關說法，錯誤的是()。[5A:有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權B:股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過三分之二同意其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓D:股東向股東以外的人轉讓股權，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)124.根據(jù)《公司法》,股份有限公司的股東無權()。[5分]A:查閱公司章程B:查閱股東名冊C:查閱股東大會會議記錄D:查閱董事會會議記錄125.根據(jù)《公司法》,股份有限公司創(chuàng)立大會必須有()方可舉行。[5分]A:全體發(fā)起人出席B:全體認股人出席C:代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D:發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總人數(shù)三分之二以上126.根據(jù)《公司法》,以下情形中，發(fā)起人、認股人不得抽回股本的是()。[5分]B:創(chuàng)立大會決議不設立公司C:未按期募足股份D:公司登記機關要求補充備案文件127.根據(jù)《公司法》,股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應當由()承銷，簽訂承銷協(xié)議。[5分]A:中國證監(jiān)會B:中國證券業(yè)協(xié)會C:依法設立的證券公司能履行職務或者不履行職務的，由()主持。[5分]134.根據(jù)《公司法》,股份有限公司()成員的人數(shù)應為5～19人。[5分]B:兩次C:股東B:經(jīng)理A:公司總額百分之三十的，應當由()作出決議。[5分]B:因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期未逾3年152.根據(jù)《公司法》,關于公司董事、高級管理人員的行為，下列人154.根據(jù)《公司法》,股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是()。[5分]A:股票B:公司債券C:永續(xù)債D:存托憑證答案：A:股票155.根據(jù)《公司法》,下列關于股份有限公司股份發(fā)行的說法，正確的是()。[5分]A:股票的發(fā)行價格可以按票面金額，也可以低于票面金額B:股份的發(fā)行實行公開、公平、公正的原則C:不同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同D:公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票156.根據(jù)《公司法》,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()。[5分]A:記名股票B:無記名股票C:優(yōu)先股股票D:存托憑證答案：A:記名股票157.根據(jù)《公司法》,下列關于公司公積金的說法，錯誤的是()。[5分]A:公積金可以彌補公司的虧損B:公積金可以擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營C:公積金不可以轉為增加公司資本D:資本公積金不得用于彌補公司的虧損158.根據(jù)《公司法》,公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)()審計。[5分]A:公司財務部門B:會計師事務所C:主管部門D:公司登記機關答案：B:會計師事務所159.根據(jù)《公司法》,公司的()不得用于彌補公司的虧損。[5分]A:資本公積金B(yǎng):法定公積金C:法定公益金D:任意公積金答案：A:資本公積金160.根據(jù)《公司法》,下列不得參與公司分配利潤的股份是()。[5分]A:QFII:股東持有的公司股份B:滬港通股東持有的公司股份C:因實行股權激勵而回購的公司股份D:限售股股東持有的公司股份161.根據(jù)《公司法》,下列關于公司合并或者分立時有關登記的說法，錯誤的是()。[5分]A:公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記B:公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記C:設立新公司的，應當依法辦理公司變更登記D:公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記答案：C:設立新公司的，應當依法辦理公司變更登記162.根據(jù)《公司法》,下列關于公司分立的有關說法，錯誤的是()。[5分]A:公司分立，其財產(chǎn)作相應的分割B:公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單C:公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告D:公司分立前的債務應由分立后的公司提供相應的擔保答案：D:公司分立前的債務應由分立后的公司提供相應的擔保163.根據(jù)《公司法》,公司分立時應當編制()及財產(chǎn)清單。[5分]A:利潤表B:現(xiàn)金流量表C:資產(chǎn)負債表D:凈資本計算表答案：C:資產(chǎn)負債表164.根據(jù)《公司法》、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)()核準后，應當公告公司債券募集辦法。[5分]A:公司登記機關關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。[5分]法人的出資人()。[5分]應當依法承擔()。[5分]A:以出資額為限對法人債務承擔責任B:對法人債務承擔連帶責任C:依據(jù)公司章程的規(guī)定對法人債務承擔責任D:依據(jù)發(fā)起人協(xié)議的約定對法人債務承擔責任170.根據(jù)《民法典》,無處分權人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉讓給受讓人的，關于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權的情形，不包括()。[5分]A:受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的B:轉讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議C:轉讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應當?shù)怯浀囊呀?jīng)登記171.根據(jù)《民法典》,下列關于不動產(chǎn)或動產(chǎn)權利的說法，錯誤的是()。[5分]A:所有權人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權利B:所有權人有權在自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)上設立用益物權和擔保物權C:用益物權人、擔保物權人行使權利，不得損害所有權人的權益D:法律規(guī)定專屬于國家所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)，組織或者個人經(jīng)授權方可取得所有權172.根據(jù)《民法典》,以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內的建設用地使用權()。以建設用地使用權抵押的，該土地上的建筑物()。[5分]A:一并抵押，一并抵押B:一并抵押，另行辦理抵押C:另行辦理抵押，一并抵押D:另行辦理抵押，另行辦理抵押答案：A:一并抵押，一并抵押173.根據(jù)《民法典》,下列關于所有權人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)共有的說法，正確的是A:共同共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照份額享有所有權B:共有人管理共有的不動產(chǎn)，沒有約定的，各共有人都有管理的權利和義務C:處分共有的動產(chǎn)，除另有約定外應當經(jīng)占份額半數(shù)以上的按份共有人或者全體人同意D:沒有約定或者約定不明確的，按份共有人不得隨時請求分割共有不動產(chǎn)174.根據(jù)《民法典》,營利法人從事經(jīng)營活動，應當遵守商業(yè)道德，維護交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔()。[5分]A:盈利責任B:管理責任C:社會責任D:合規(guī)責任答案：C:社會責任175.根據(jù)《民法典》,營利法人的權力機構作出決議的會議召集程序違反法律的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關系()。[5分]A:依據(jù)決議的撤銷而撤銷B:經(jīng)營利法人追認不受影響C:經(jīng)善意相對人追認不受影響D:不受影響答案：D:不受影響176.甲公司發(fā)行股票，在招股說明書中編造重大虛假內容，數(shù)額巨大、后果嚴重。根據(jù)《刑法》,下列說法正確的是()。[5分]A:對甲公司判處罰金，對責任人員不予處罰B:對甲公司不予處罰，對甲公司直接負責的主管人員或其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C:對甲公司判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D:實際控制人組織實施編造重大虛假內容行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或177.根據(jù)《刑法》,在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實發(fā)行股票，數(shù)額巨大，()。[5分]A:處有期徒刑或者拘役B:處有期徒刑C:處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D:處有期徒刑，并處罰金178.根據(jù)《刑法》,下列關于欺詐發(fā)行證券罪的說法，正確的是()。[5分]A:在發(fā)行文件中披露錯誤信息，即構成欺詐發(fā)行證券罪B:構成該罪，數(shù)額特別巨大的，處有期徒刑或者C:控股股東指示實施欺詐發(fā)行證券罪相關行為的，不以欺詐發(fā)行證券罪處罰人員，需依規(guī)處罰179.根據(jù)《證券法》,下列關于欺詐發(fā)行證券的法律責任的說法，錯誤的是()。[5分]A:發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券B:發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款C:發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D:發(fā)行人的控股股東組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款180.根據(jù)《刑法》,關于欺詐發(fā)行股票、債券罪，下列說法錯誤的是()。[5分]A:本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權益B:本罪在客觀上必須具有在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為C:本罪的主體只能是單位D:本罪在主觀上只能由故意構成答案：C:本罪的主體只能是單位181.根據(jù)《刑法》,單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，()。[5分]A:僅對單位判處罰金B(yǎng):僅對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰C:對單位判處罰金或對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰D:對單位判處罰金并對直接負責的主管人員和其他直接責