第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試要點(diǎn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范的說法中，正確的是（）。

（）A.客戶資產(chǎn)可以由非客戶服務(wù)部門的管理人員保管

（）B.證券公司可以未經(jīng)客戶明確授權(quán)，將客戶資產(chǎn)用于購買本機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券產(chǎn)品

（）C.基金資產(chǎn)賬戶的管理，應(yīng)當(dāng)列明基金資產(chǎn)明細(xì)，并確保基金份額持有人對(duì)基金資產(chǎn)賬戶的支配權(quán)

（）D.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定證券投資的范圍和方式

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶人數(shù)累計(jì)達(dá)到（）人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

（）A.100

（）B.200

（）C.500

（）D.1000

3.下列關(guān)于證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人

（）B.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃可以采用非公開募集方式設(shè)立

（）C.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司自有財(cái)產(chǎn)

（）D.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以是單位或個(gè)人，但單位投資者累計(jì)不得超過投資者總數(shù)的30%

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

（）A.信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（）B.資產(chǎn)狀況

（）C.信用評(píng)級(jí)

（）D.以上都是

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，融資保證金比例不得低于（）。

（）A.50%

（）B.100%

（）C.150%

（）D.200%

6.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并在（）中與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同。

（）A.證券交易軟件界面

（）B.短信通知

（）C.紙質(zhì)合同

（）D.電子郵件

7.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得（）。

（）A.向客戶提供投資建議

（）B.從事證券預(yù)測(cè)

（）C.代理客戶買賣證券

（）D.以上都是

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送備案材料。

（）A.中國證監(jiān)會(huì)

（）B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）C.注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

（）D.以上都是

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、短信等渠道向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.展示執(zhí)業(yè)資格證明文件

（）B.說明信息來源

（）C.保障客戶信息的安全

（）D.以上都是

10.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

（）A.承銷業(yè)務(wù)管理制度

（）B.保薦業(yè)務(wù)管理制度

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（）D.以上都是

11.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用（）方式。

（）A.公開招標(biāo)

（）B.公開招標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓

（）C.公開承銷

（）D.以上都不是

12.證券公司保薦人制度中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）負(fù)責(zé)保薦工作。

（）A.保薦代表人

（）B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

（）C.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

（）D.以上都是

13.證券公司保薦的證券發(fā)行，出現(xiàn)發(fā)行人未按招股說明書承諾履行相關(guān)義務(wù)的情形，保薦機(jī)構(gòu)未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（）措施。

（）A.責(zé)令改正

（）B.監(jiān)管談話

（）C.罰款

（）D.以上都是

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

（）A.10%

（）B.20%

（）C.30%

（）D.40%

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與其流動(dòng)資產(chǎn)的比例不得超過（）。

（）A.80%

（）B.100%

（）C.120%

（）D.150%

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與負(fù)債的比例不得超過（）。

（）A.80%

（）B.100%

（）C.120%

（）D.150%

17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資產(chǎn)的比例不得超過（）。

（）A.80%

（）B.100%

（）C.120%

（）D.150%

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與總資產(chǎn)的比例不得超過（）。

（）A.80%

（）B.100%

（）C.120%

（）D.150%

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資本的（）以上部分，按年計(jì)算，不得超過凈資本的（）%。

（）A.30%，30

（）B.40%，40

（）C.50%，50

（）D.60%，60

20.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資本的（）以下部分，按年計(jì)算，不得超過凈資本的（）%。

（）A.30%，30

（）B.40%，40

（）C.50%，50

（）D.60%，60

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）B.內(nèi)部控制

（）C.信息披露

（）D.客戶服務(wù)

22.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）等調(diào)查。

（）A.財(cái)務(wù)狀況

（）B.投資經(jīng)驗(yàn)

（）C.投資目標(biāo)

（）D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

23.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等機(jī)制。

（）A.溝通

（）B.協(xié)調(diào)

（）C.處置

（）D.追蹤

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

（）A.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

（）B.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則

（）C.融資融券業(yè)務(wù)的流程

（）D.融資融券業(yè)務(wù)的費(fèi)用

25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.內(nèi)部控制

（）C.信息披露

（）D.客戶服務(wù)

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）等義務(wù)。

（）A.向客戶提供投資建議

（）B.從事證券預(yù)測(cè)

（）C.代理客戶買賣證券

（）D.說明信息來源

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）等資質(zhì)。

（）A.取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格

（）B.取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格

（）C.取得注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格

（）D.取得相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格

28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度。

（）A.承銷業(yè)務(wù)管理制度

（）B.保薦業(yè)務(wù)管理制度

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（）D.內(nèi)部控制制度

29.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用（）方式。

（）A.公開招標(biāo)

（）B.公開招標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓

（）C.公開承銷

（）D.以上都不是

30.證券公司保薦的證券發(fā)行，出現(xiàn)發(fā)行人未按招股說明書承諾履行相關(guān)義務(wù)的情形，保薦機(jī)構(gòu)未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┐胧?。

（）A.責(zé)令改正

（）B.監(jiān)管談話

（）C.罰款

（）D.暫?；虺蜂N保薦業(yè)務(wù)資格

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范中，客戶資產(chǎn)可以由非客戶服務(wù)部門的管理人員保管。

32.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶人數(shù)累計(jì)達(dá)到200人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

33.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

35.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，融資保證金比例不得低于100%。

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并在紙質(zhì)合同中與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同。

37.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。

38.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送備案材料。

39.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、短信等渠道向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)展示執(zhí)業(yè)資格證明文件。

40.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)管理制度、保薦業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________等制度。

42.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行________等調(diào)查。

43.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________等機(jī)制。

44.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶________等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

45.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________等制度。

46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________等義務(wù)。

47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________等資質(zhì)。

48.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________等制度。

49.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用________方式。

50.證券公司保薦的證券發(fā)行，出現(xiàn)發(fā)行人未按招股說明書承諾履行相關(guān)義務(wù)的情形，保薦機(jī)構(gòu)未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取________措施。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示哪些風(fēng)險(xiǎn)？

53.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的哪些義務(wù)？

54.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A負(fù)責(zé)人指示員工B，利用職務(wù)之便，將客戶C的資金100萬元用于購買A公司發(fā)行的股票，未告知客戶C。客戶C發(fā)現(xiàn)后向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。請(qǐng)分析：

（1）A公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）B員工的行為是否合規(guī)？為什么？

（3）如果客戶C提起訴訟，A公司和B員工可能面臨哪些法律責(zé)任？

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，基金資產(chǎn)賬戶的管理，應(yīng)當(dāng)列明基金資產(chǎn)明細(xì)，并確保基金份額持有人對(duì)基金資產(chǎn)賬戶的支配權(quán)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由客戶自行管理或委托證券公司管理，不得由非客戶服務(wù)部門的管理人員保管。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得未經(jīng)客戶明確授權(quán)，將客戶資產(chǎn)用于購買本機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券產(chǎn)品。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，決定證券投資的范圍和方式。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶人數(shù)累計(jì)達(dá)到200人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。A、B、C選項(xiàng)均正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以是單位或個(gè)人，但單位投資者累計(jì)不得超過投資者總數(shù)的50%。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、資產(chǎn)狀況、信用評(píng)級(jí)等。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，融資保證金比例不得低于100%。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)合同中與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。

8.C

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料。

9.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、短信等渠道向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)展示執(zhí)業(yè)資格證明文件、說明信息來源、保障客戶信息的安全。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)管理制度、保薦業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度。

11.C

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第33條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照公開承銷的方式。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人負(fù)責(zé)保薦工作。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第65條，保薦的證券發(fā)行，出現(xiàn)發(fā)行人未按招股說明書承諾履行相關(guān)義務(wù)的情形，保薦機(jī)構(gòu)未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、罰款、暫?；虺蜂N保薦業(yè)務(wù)資格等措施。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與其流動(dòng)資產(chǎn)的比例不得超過100%。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與負(fù)債的比例不得超過100%。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資產(chǎn)的比例不得超過150%。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第56條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與總資產(chǎn)的比例不得超過120%。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資本的30%以上部分，按年計(jì)算，不得超過凈資本的30%。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資證券的市值與凈資本的50%以下部分，按年計(jì)算，不得超過凈資本的50%。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露等制度。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶服務(wù)不屬于制度范疇。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等調(diào)查。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全溝通、協(xié)調(diào)、處置等機(jī)制。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，追蹤不屬于機(jī)制范疇。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則、流程、費(fèi)用等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露等制度。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶服務(wù)不屬于制度范疇。

26.AD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供投資建議、說明信息來源等義務(wù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，從事證券預(yù)測(cè)不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的義務(wù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，代理客戶買賣證券不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的義務(wù)。

27.AC

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)不頒發(fā)業(yè)務(wù)資格。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)管理制度、保薦業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度。

29.AC

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第33條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照公開承銷的方式。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，公開招標(biāo)不屬于公開承銷的方式。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，以上都不是。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第65條，保薦的證券發(fā)行，出現(xiàn)發(fā)行人未按招股說明書承諾履行相關(guān)義務(wù)的情形，保薦機(jī)構(gòu)未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、罰款、暫?；虺蜂N保薦業(yè)務(wù)資格等措施。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由客戶自行管理或委托證券公司管理，不得由非客戶服務(wù)部門的管理人員保管。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶人數(shù)累計(jì)達(dá)到200人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，融資保證金比例不得低于100%。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并在紙質(zhì)合同中與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。

38.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、短信等渠道向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)展示執(zhí)業(yè)資格證明文件。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)管理制度、保薦業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部