信息安全管理體系審核自查清單一、適用范圍與應(yīng)用場景本清單適用于組織內(nèi)部定期開展的信息安全管理體系（ISMS）自查工作，具體場景包括：體系運行常規(guī)監(jiān)控：每季度或每半年對ISMS的持續(xù)有效性進(jìn)行評估，保證各項控制措施落實到位；外部審核前準(zhǔn)備：在迎接第三方認(rèn)證審核或監(jiān)管機構(gòu)檢查前，全面排查體系運行中的不符合項，提前整改；體系優(yōu)化迭代：當(dāng)組織業(yè)務(wù)模式、技術(shù)架構(gòu)或外部環(huán)境（如法規(guī)更新）發(fā)生變化時，通過自查識別ISMS需調(diào)整的環(huán)節(jié)；問題整改驗證：針對內(nèi)外部審核發(fā)覺的不符合項，整改完成后驗證措施的有效性，保證閉環(huán)管理。二、自查工作全流程操作指引（一）自查準(zhǔn)備階段成立自查工作組明確自查組組長（建議由體系負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任），成員需涵蓋信息安全、IT運維、業(yè)務(wù)部門、人力資源等跨職能人員（如經(jīng)理、工程師、主管），保證覆蓋ISMS所有關(guān)鍵領(lǐng)域；若涉及外部專家參與，需提前明確其職責(zé)與權(quán)限。收集與梳理依據(jù)文件收集ISMS相關(guān)文件，包括但不限于：《信息安全手冊》《程序文件》《風(fēng)險評估報告》《適用性聲明》《記錄控制程序》等；同步更新最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《GB/T22080-IT/ISO/IEC27001:2022》）及組織內(nèi)部管理制度。制定自查計劃明確自查范圍（覆蓋ISMS全部10個或13個控制域，如信息安全方針、信息安全組織、人力資源安全等）、時間節(jié)點（建議5-10個工作日完成）、檢查方法（文件查閱、現(xiàn)場訪談、系統(tǒng)核查、抽樣驗證等）；計劃需經(jīng)最高管理者*審批后，提前3個工作日通知各相關(guān)部門。（二）自查實施階段首次會議召集自查組與被檢查部門負(fù)責(zé)人參會，明確自查目的、流程、內(nèi)容及配合要求，確認(rèn)檢查時間表。現(xiàn)場檢查與證據(jù)收集文件查閱：抽查程序文件、記錄表單（如《風(fēng)險評估記錄》《訪問權(quán)限審批表》《安全事件報告單》）的完整性與符合性，例如：風(fēng)險評估報告是否包含資產(chǎn)識別、威脅分析、脆弱性評估及風(fēng)險處置計劃；訪問控制記錄是否遵循“最小權(quán)限原則”，權(quán)限審批流程是否完整?，F(xiàn)場訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)操作員、部門負(fù)責(zé)人*）溝通，驗證其對ISMS要求的理解與執(zhí)行情況，例如：詢問“如何處理收到的可疑釣魚郵件？”驗證人員安全意識培訓(xùn)效果；核實“服務(wù)器補丁更新頻率是否符合《系統(tǒng)運維程序》要求？”系統(tǒng)核查：通過技術(shù)工具或現(xiàn)場查看，驗證技術(shù)控制措施的有效性，例如：檢查防火墻訪問控制規(guī)則是否定期審計；核查備份系統(tǒng)是否按計劃執(zhí)行恢復(fù)測試。抽樣驗證：根據(jù)業(yè)務(wù)重要性抽樣，如抽取10-20%的關(guān)鍵資產(chǎn)（如核心服務(wù)器、客戶數(shù)據(jù)庫）檢查其安全配置與防護(hù)措施。記錄問題與初步判定對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細(xì)記錄問題描述、證據(jù)（如文件編號、記錄截圖、訪談記錄）、對應(yīng)的條款號（如ISO27001:2022A.5.1.2），并區(qū)分“嚴(yán)重不符合”（體系失效或可能導(dǎo)致重大風(fēng)險）與“輕微不符合”（個別執(zhí)行偏差）。（三）問題整改與驗證階段編制自查報告自查組匯總檢查結(jié)果，編制《信息安全管理體系自查報告》，內(nèi)容包括：自查范圍、依據(jù)、方法、符合項統(tǒng)計、不符合項清單（問題描述、風(fēng)險等級、責(zé)任部門/人）、整改建議及體系優(yōu)化建議。整改任務(wù)下達(dá)將報告中不符合項書面通知責(zé)任部門（如部門、團隊），明確整改要求（措施、完成時限、驗證方式），并抄送最高管理者*。整改實施與跟蹤責(zé)任部門制定《整改計劃》，明確整改措施（如“修訂《訪問控制程序》，增加權(quán)限復(fù)審環(huán)節(jié)”）、責(zé)任人（如*主管）、完成時限（如15個工作日內(nèi)），并報自查組備案；自查組每周跟蹤整改進(jìn)度，對延期整改的部門進(jìn)行督促。整改效果驗證整改期限屆滿后，自查組通過復(fù)查文件、現(xiàn)場測試、系統(tǒng)核查等方式驗證整改措施的有效性，確認(rèn)問題關(guān)閉后，在《整改驗證記錄》中簽字確認(rèn)。（四）總結(jié)與改進(jìn)階段管理評審輸入將自查報告、整改驗證記錄作為管理評審的輸入材料，向最高管理者匯報ISMS運行情況、存在問題及改進(jìn)方向。體系文件更新根據(jù)自查結(jié)果，修訂或新增ISMS文件（如程序文件、操作手冊），保證體系與實際業(yè)務(wù)持續(xù)匹配。持續(xù)改進(jìn)機制建立自查問題數(shù)據(jù)庫，定期分析問題趨勢（如高頻問題集中在“人員安全”或“第三方管理”），針對性制定預(yù)防措施，實現(xiàn)ISMS的PDCA循環(huán)改進(jìn)。三、信息安全管理體系自查核心要素表控制域檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述責(zé)任部門/人整改期限信息安全方針1.方針是否經(jīng)最高管理者*批準(zhǔn)發(fā)布？2.是否傳達(dá)至全體員工并可獲?。坎殚單募?、抽查員工培訓(xùn)記錄符合/不符合*部門信息安全組織1.是否明確信息安全負(fù)責(zé)人及崗位職責(zé)？2.是否建立跨部門協(xié)調(diào)機制（如安全委員會）？查閱組織架構(gòu)圖、會議記錄符合/不符合*團隊人力資源安全1.新員工入職是否進(jìn)行安全背景調(diào)查與意識培訓(xùn)？2.離職員工權(quán)限是否及時回收？抽查人事記錄、系統(tǒng)權(quán)限日志符合/不符合*主管資產(chǎn)管理1.是否建立并維護(hù)資產(chǎn)清單（含分類分級）？2.關(guān)鍵資產(chǎn)是否明確責(zé)任人？查閱資產(chǎn)清單、訪談責(zé)任人符合/不符合*工程師訪問控制1.用戶權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”？2.特權(quán)賬號是否定期審計？核查系統(tǒng)權(quán)限配置、審計記錄符合/不符合*部門密碼策略1.系統(tǒng)密碼是否符合復(fù)雜度要求（如長度、特殊字符）？2.是否定期強制更新密碼？抽查系統(tǒng)密碼策略配置符合/不符合*團隊物理與環(huán)境安全1.機房是否實施訪問控制（如門禁、監(jiān)控）？2.辦公區(qū)域敏感文件是否妥善保管？現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)控錄像符合/不符合*主管網(wǎng)絡(luò)安全1.邊界防護(hù)設(shè)備（防火墻/IDS）是否啟用并策略更新？2.是否禁止未經(jīng)授權(quán)的外聯(lián)？核查設(shè)備配置、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D符合/不符合*工程師系統(tǒng)與軟件安全1.服務(wù)器/終端是否安裝防病毒軟件并及時更新？2.高危漏洞是否及時修補？查看系統(tǒng)日志、漏洞掃描報告符合/不符合*部門事件管理1.是否制定安全事件響應(yīng)預(yù)案？2.事件是否按規(guī)定流程上報、處置與記錄？查閱預(yù)案、事件處置記錄符合/不符合*團隊供應(yīng)商與第三方管理1.第三方接入是否進(jìn)行安全評估？2.合同中是否明確安全責(zé)任條款？查閱評估報告、合同文本符合/不符合*主管合規(guī)性1.是否定期識別適用的法律法規(guī)要求？2.是否滿足行業(yè)監(jiān)管（如數(shù)據(jù)安全法）要求？查閱合規(guī)清單、合規(guī)性評估報告符合/不符合*部門四、自查工作關(guān)鍵注意事項保證獨立性與客觀性自查組成員需獨立于被檢查部門，避免自查結(jié)果受利益關(guān)系影響；檢查過程中以事實為依據(jù)，避免主觀臆斷。聚焦風(fēng)險導(dǎo)向優(yōu)先檢查對組織核心業(yè)務(wù)影響大的高風(fēng)險領(lǐng)域（如客戶數(shù)據(jù)保護(hù)、核心系統(tǒng)安全），合理分配檢查資源。強化問題閉環(huán)管理對不符合項必須整改，且整改措施需“舉一反三”，避免同類問題重復(fù)發(fā)生；嚴(yán)重不符合項需立即啟動應(yīng)急響應(yīng)。注重記錄完整性自查過程中的所有檢查記錄（如訪談