第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁東莞證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)東莞證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的說法中，正確的是（）。

A.投資者可自行選擇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，無需完成評(píng)估問卷

B.評(píng)估結(jié)果僅作為投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的參考

C.評(píng)估問卷需每年重新填寫一次，以確保結(jié)果準(zhǔn)確性

D.評(píng)估結(jié)果與投資者信用記錄直接掛鉤

2.在東莞證券開戶流程中，客戶提交身份證明后，哪個(gè)環(huán)節(jié)是必經(jīng)步驟？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.資產(chǎn)狀況審查

C.交易權(quán)限申請(qǐng)

D.銀證轉(zhuǎn)賬賬戶綁定

3.根據(jù)東莞證券《內(nèi)幕信息知情人管理制度》，下列人員中，不屬于內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.公司董秘

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.會(huì)計(jì)師（非公司員工）

D.掌握公司未公開重大財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的獨(dú)立董事

4.東莞證券客服熱線95555的主要服務(wù)范圍不包括（）。

A.賬戶查詢

B.掛失申請(qǐng)

C.稅費(fèi)繳納

D.融資融券業(yè)務(wù)咨詢

5.下列哪種交易行為可能違反東莞證券《證券交易管理辦法》？（）

A.客戶授權(quán)委托他人操作賬戶

B.使用本人身份證開設(shè)多個(gè)證券賬戶

C.通過融資融券放大交易杠桿

D.在非交易時(shí)段發(fā)送撤單指令

6.東莞證券提供的電子營業(yè)執(zhí)照驗(yàn)證服務(wù)，主要用于核實(shí)（）。

A.投資者資金來源合法性

B.投資者身份信息真實(shí)性

C.交易軟件系統(tǒng)安全性

D.證券賬戶資產(chǎn)規(guī)模

7.根據(jù)東莞證券《反洗錢客戶身份識(shí)別規(guī)定》，客戶首次開戶時(shí)，需要采集的生物識(shí)別信息不包括（）。

A.指紋

B.人臉照片

C.手寫簽名

D.語音樣本

8.在東莞證券辦理創(chuàng)業(yè)板開戶時(shí)，投資者需滿足的資產(chǎn)要求是（）。

A.近3個(gè)月日均證券類資產(chǎn)不低于10萬元

B.近1年日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元

C.近6個(gè)月日均證券類資產(chǎn)不低于30萬元

D.無資產(chǎn)要求，僅需滿足風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)

9.東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》中，禁止的行為不包括（）。

A.透露客戶持倉信息

B.接受客戶財(cái)物饋贈(zèng)

C.提供投資建議

D.參與上市公司定向增發(fā)配售

10.下列哪種支付方式不屬于東莞證券推薦的資金存取渠道？（）

A.支付寶余額支付

B.微信零錢支付

C.銀行借記卡轉(zhuǎn)賬

D.網(wǎng)銀快速轉(zhuǎn)賬

11.東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》中，關(guān)于“特殊產(chǎn)品”的定義，不包括（）。

A.融資融券

B.期權(quán)交易

C.量化交易

D.股票質(zhì)押式回購

12.在東莞證券辦理信用賬戶開戶時(shí)，需要提供的資料不包括（）。

A.身份證明復(fù)印件

B.信用報(bào)告查詢授權(quán)書

C.交易軟件安裝協(xié)議

D.借款用途說明

13.根據(jù)東莞證券《證券交易異常情況應(yīng)急預(yù)案》，當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)交易中斷時(shí)，客服人員應(yīng)優(yōu)先通知（）。

A.監(jiān)管部門

B.投資者

C.技術(shù)團(tuán)隊(duì)

D.董事會(huì)

14.東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)提示的要求不包括（）。

A.每次交易前必須展示風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.重大行情變動(dòng)時(shí)需發(fā)布特別提示

C.新產(chǎn)品上線需進(jìn)行專項(xiàng)宣講

D.業(yè)績排名需與風(fēng)險(xiǎn)提示掛鉤

15.下列關(guān)于東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.需對(duì)客戶交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

B.可對(duì)疑似違規(guī)交易進(jìn)行限制

C.監(jiān)控結(jié)果需定期向投資者披露

D.處理流程需符合監(jiān)管要求

16.在東莞證券辦理港股開戶時(shí)，投資者需滿足的年限要求是（）。

A.持有內(nèi)地證券賬戶滿1年

B.持有內(nèi)地證券賬戶滿3年

C.持有境外證券賬戶滿1年

D.無年限要求，僅需滿足風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)

17.東莞證券《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》中，記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.違規(guī)處罰記錄

B.職業(yè)培訓(xùn)記錄

C.業(yè)績考核記錄

D.資質(zhì)變更記錄

18.根據(jù)東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》，關(guān)于“禁止性產(chǎn)品”的說法，正確的是（）。

A.僅指高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)產(chǎn)品

B.不包括所有衍生品

C.僅適用于風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)為C4的投資者

D.需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別審批

19.在東莞證券辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶需簽署的合同不包括（）。

A.融資融券合同

B.信用賬戶協(xié)議

C.交易委托授權(quán)書

D.資產(chǎn)保全協(xié)議

20.東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》中，關(guān)于“投資者教育”的要求，不包括（）。

A.每年至少開展1次線下講座

B.提供投資知識(shí)問答平臺(tái)

C.對(duì)新客戶進(jìn)行開戶培訓(xùn)

D.定期發(fā)布市場分析報(bào)告

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，以下哪些屬于實(shí)時(shí)監(jiān)控的范疇？（）

A.客戶資金流水異常

B.大額交易行為

C.風(fēng)險(xiǎn)警示指標(biāo)觸發(fā)

D.交易密碼頻繁變更

22.在東莞證券辦理創(chuàng)業(yè)板開戶時(shí)，投資者需簽署的協(xié)議包括（）。

A.創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.交易委托授權(quán)書

C.信用賬戶協(xié)議

D.適當(dāng)性匹配確認(rèn)書

23.根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，以下哪些行為屬于禁止性規(guī)定？（）

A.接受上市公司贊助

B.透露內(nèi)幕信息

C.代客操作賬戶

D.收取傭金返點(diǎn)

24.在東莞證券辦理港股開戶時(shí)，投資者需滿足的條件包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于C3

B.持有內(nèi)地證券賬戶滿3年

C.通過港股基礎(chǔ)知識(shí)測試

D.具備境外投資經(jīng)驗(yàn)

25.根據(jù)東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》，以下哪些屬于投資者教育的內(nèi)容？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)

B.交易規(guī)則說明

C.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投訴渠道介紹

26.在東莞證券辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶需提供的資料包括（）。

A.身份證明原件及復(fù)印件

B.信用賬戶開戶申請(qǐng)表

C.資產(chǎn)證明（如需）

D.交易軟件安裝協(xié)議

27.根據(jù)東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下哪些屬于特殊產(chǎn)品？（）

A.期權(quán)交易

B.量化交易

C.融資融券

D.債券逆回購

28.在東莞證券辦理信用賬戶開戶時(shí)，需要進(jìn)行的操作包括（）。

A.簽署信用賬戶協(xié)議

B.綁定第三方存管賬戶

C.設(shè)置信用額度

D.提交資金劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

29.根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，以下哪些屬于異常交易行為？（）

A.短線頻繁交易

B.大額單向買賣

C.交易時(shí)間異常

D.交易密碼泄露

30.在東莞證券辦理創(chuàng)業(yè)板開戶時(shí)，投資者需簽署的文件包括（）。

A.創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.交易委托授權(quán)書

C.信用賬戶協(xié)議

D.適當(dāng)性匹配確認(rèn)書

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.東莞證券客服熱線95555可提供724小時(shí)服務(wù)。

32.投資者在東莞證券開戶時(shí)，必須選擇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3或以上。

33.東莞證券《內(nèi)幕信息知情人管理制度》適用于所有證券從業(yè)人員。

34.投資者可通過東莞證券APP實(shí)時(shí)查詢持倉盈虧。

35.東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》需每年修訂一次。

36.投資者在東莞證券辦理創(chuàng)業(yè)板開戶時(shí)，無需滿足資產(chǎn)要求。

37.東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》中，禁止收取客戶贈(zèng)送的禮品。

38.投資者可通過東莞證券網(wǎng)銀進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。

39.東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》中，禁止對(duì)投資者進(jìn)行業(yè)績承諾。

40.投資者在東莞證券辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，無需簽署信用賬戶協(xié)議。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》中，投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為______、______、______、______、______五個(gè)等級(jí)。

42.投資者在東莞證券辦理創(chuàng)業(yè)板開戶時(shí)，需簽署的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需在______分鐘內(nèi)閱讀完畢并確認(rèn)。

43.根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員禁止通過______或______等方式影響客戶交易決策。

44.投資者在東莞證券辦理信用賬戶開戶時(shí)，需滿足風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于______，且最近______日日均證券類資產(chǎn)不低于______萬元。

45.東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》中，關(guān)于“大額交易”的定義為單筆交易金額超過______萬元人民幣。

五、簡答題（共30分）

46.簡述東莞證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》中，投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的主要依據(jù)。

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析東莞證券《證券交易異常情況應(yīng)急預(yù)案》中，客服人員應(yīng)如何應(yīng)對(duì)交易系統(tǒng)故障？

48.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，簡述從業(yè)人員禁止性行為的具體內(nèi)容。

49.結(jié)合東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》，簡述投資者教育的形式和內(nèi)容。

六、案例分析題（共15分）

50.案例背景：

某投資者在東莞證券開戶后，頻繁咨詢證券經(jīng)紀(jì)人購買“內(nèi)幕消息”推薦的股票。該經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)，即向其推薦了3只高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)股票，并承諾“保證收益”。后因市場波動(dòng)，該投資者虧損嚴(yán)重，投訴至東莞證券。

問題：

（1）分析該案例中，東莞證券可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）提出針對(duì)該案例的防范措施。

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券從業(yè)人員的啟示。

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)東莞證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》第8條，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果與投資者信用記錄無直接掛鉤，但需根據(jù)評(píng)估結(jié)果匹配適當(dāng)產(chǎn)品。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者需完成評(píng)估問卷；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，評(píng)估結(jié)果需用于產(chǎn)品匹配；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，評(píng)估周期由公司根據(jù)監(jiān)管要求設(shè)定，非固定一年。

2.A

解析：根據(jù)東莞證券《開戶流程規(guī)范》第5條，身份證明提交后，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是必經(jīng)環(huán)節(jié)，用于后續(xù)產(chǎn)品匹配。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)審查非必經(jīng)步驟；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易權(quán)限申請(qǐng)需在賬戶開通后進(jìn)行；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，銀證轉(zhuǎn)賬綁定在賬戶開通時(shí)完成。

3.C

解析：根據(jù)東莞證券《內(nèi)幕信息知情人管理制度》第6條，內(nèi)幕信息知情人包括公司董秘、證券經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立董事等，但會(huì)計(jì)師（非公司員工）不屬于知情人范疇。A、B、D均符合定義。

4.D

解析：東莞證券客服熱線95555主要服務(wù)范圍包括賬戶查詢、掛失申請(qǐng)、稅費(fèi)繳納等，但融資融券業(yè)務(wù)咨詢需通過業(yè)務(wù)部門處理。A、B、C均屬于服務(wù)范圍。

5.B

解析：根據(jù)東莞證券《證券交易管理辦法》第12條，客戶可授權(quán)他人操作賬戶，但需提供書面委托授權(quán)書；使用多個(gè)證券賬戶是合規(guī)行為；融資融券需符合條件；非交易時(shí)段無法發(fā)送指令。B選項(xiàng)違反“一個(gè)客戶一個(gè)證券賬戶”原則。

6.B

解析：根據(jù)東莞證券《電子營業(yè)執(zhí)照驗(yàn)證服務(wù)說明》，該服務(wù)主要用于核實(shí)投資者身份信息真實(shí)性，避免身份冒用。A、C、D均不屬于主要用途。

7.D

解析：根據(jù)東莞證券《反洗錢客戶身份識(shí)別規(guī)定》第9條，客戶首次開戶需采集指紋、人臉照片、手寫簽名等生物識(shí)別信息，但語音樣本非必選項(xiàng)。A、B、C均屬于采集范圍。

8.A

解析：根據(jù)東莞證券《創(chuàng)業(yè)板開戶指引》第3條，投資者需滿足近3個(gè)月日均證券類資產(chǎn)不低于10萬元，且風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于C4。B、C選項(xiàng)要求過高；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，無資產(chǎn)要求。

9.C

解析：根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》第15條，從業(yè)人員禁止接受客戶財(cái)物饋贈(zèng)、透露客戶信息等，但提供投資建議屬于合規(guī)行為。A、B、D均屬于禁止性行為。

10.A

解析：根據(jù)東莞證券《支付渠道管理規(guī)范》第5條，推薦的資金存取渠道包括微信零錢、銀證轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)銀快速轉(zhuǎn)賬等，但支付寶余額支付非官方推薦渠道。B、C、D均屬于推薦渠道。

11.C

解析：根據(jù)東莞證券《特殊產(chǎn)品管理辦法》第4條，“特殊產(chǎn)品”包括融資融券、期權(quán)交易、股票質(zhì)押式回購等，但量化交易不屬于特殊產(chǎn)品范疇。A、B、D均屬于特殊產(chǎn)品。

12.C

解析：根據(jù)東莞證券《信用賬戶開戶指引》第6條，需提供的資料包括身份證明、信用報(bào)告授權(quán)書、借款用途說明等，但交易軟件安裝協(xié)議非必選項(xiàng)。A、B、D均屬于可選資料。

13.B

解析：根據(jù)東莞證券《證券交易異常情況應(yīng)急預(yù)案》第8條，系統(tǒng)中斷時(shí)，客服人員應(yīng)優(yōu)先通知投資者，告知應(yīng)對(duì)措施。A、C、D均屬于后續(xù)步驟。

14.A

解析：根據(jù)東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》第10條，風(fēng)險(xiǎn)提示需在交易前展示，但非每次交易前必須展示；重大行情變動(dòng)時(shí)需發(fā)布特別提示；新產(chǎn)品上線需專項(xiàng)宣講；業(yè)績排名與風(fēng)險(xiǎn)提示無直接掛鉤。

15.C

解析：根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》第12條，需對(duì)客戶交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，可限制疑似違規(guī)交易，但監(jiān)控結(jié)果無需定期向投資者披露，僅用于內(nèi)部風(fēng)控。A、B、D均符合規(guī)定。

16.A

解析：根據(jù)東莞證券《港股開戶指引》第2條，投資者需持有內(nèi)地證券賬戶滿1年，且風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于C3。B、C、D均不符合要求。

17.C

解析：根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》第7條，記錄內(nèi)容包括違規(guī)處罰、資質(zhì)變更、培訓(xùn)記錄等，但業(yè)績考核記錄不屬于誠信檔案范疇。A、B、D均屬于記錄內(nèi)容。

18.D

解析：根據(jù)東莞證券《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條，“禁止性產(chǎn)品”需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別審批，且僅適用于特定投資者，不屬于高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)產(chǎn)品。A、B、C均有誤。

19.D

解析：根據(jù)東莞證券《融資融券業(yè)務(wù)合同指引》第5條，需簽署融資融券合同、信用賬戶協(xié)議、交易委托授權(quán)書等，但資產(chǎn)保全協(xié)議非必選項(xiàng)。A、B、C均屬于必簽文件。

20.D

解析：根據(jù)東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》第9條，投資者教育需每年至少開展1次線下講座、提供投資知識(shí)問答平臺(tái)、對(duì)新客戶進(jìn)行開戶培訓(xùn)等，但定期發(fā)布市場分析報(bào)告非強(qiáng)制要求。A、B、C均屬于要求內(nèi)容。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》第20條，實(shí)時(shí)監(jiān)控范疇包括資金流水異常、大額交易行為、風(fēng)險(xiǎn)警示指標(biāo)觸發(fā)等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易密碼頻繁變更需關(guān)注，但非實(shí)時(shí)監(jiān)控重點(diǎn)。

22.ABD

解析：根據(jù)東莞證券《創(chuàng)業(yè)板開戶指引》第7條，需簽署創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書、交易委托授權(quán)書、適當(dāng)性匹配確認(rèn)書等，信用賬戶協(xié)議非必簽文件。A、B、D均屬于必簽文件。

23.ABC

解析：根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》第18條，禁止接受上市公司贊助、透露內(nèi)幕信息、代客操作賬戶等。A、B、C均屬于禁止性行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，傭金返點(diǎn)需合規(guī)。

24.AB

解析：根據(jù)東莞證券《港股開戶指引》第3條，投資者需持有內(nèi)地證券賬戶滿3年，且風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于C3。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，港股基礎(chǔ)知識(shí)測試非硬性要求；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，無境外投資經(jīng)驗(yàn)要求。

25.ABCD

解析：根據(jù)東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》第14條，投資者教育內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、交易規(guī)則說明、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示、投訴渠道介紹等。A、B、C、D均屬于教育內(nèi)容。

26.ABC

解析：根據(jù)東莞證券《融資融券業(yè)務(wù)合同指引》第4條，需提供身份證明、信用賬戶開戶申請(qǐng)表、資產(chǎn)證明等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易軟件安裝協(xié)議非必選項(xiàng)。

27.ABC

解析：根據(jù)東莞證券《特殊產(chǎn)品管理辦法》第3條，“特殊產(chǎn)品”包括期權(quán)交易、量化交易、融資融券等，債券逆回購不屬于特殊產(chǎn)品。A、B、C均屬于特殊產(chǎn)品。

28.ABD

解析：根據(jù)東莞證券《信用賬戶開戶指引》第5條，需簽署信用賬戶協(xié)議、綁定第三方存管賬戶、提交資金劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)等，設(shè)置信用額度由系統(tǒng)自動(dòng)完成。A、B、D均屬于需進(jìn)行的操作。

29.ABC

解析：根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》第21條，異常交易行為包括短線頻繁交易、大額單向買賣、交易時(shí)間異常等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，密碼泄露屬于賬戶安全風(fēng)險(xiǎn)。

30.ABD

解析：根據(jù)東莞證券《創(chuàng)業(yè)板開戶指引》第7條，需簽署創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書、交易委托授權(quán)書、適當(dāng)性匹配確認(rèn)書等，信用賬戶協(xié)議非必簽文件。A、B、D均屬于必簽文件。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)東莞證券《客服服務(wù)規(guī)范》第2條，客服熱線95555提供724小時(shí)服務(wù)，包括業(yè)務(wù)咨詢、投訴處理等。

32.×

解析：根據(jù)東莞證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》第5條，投資者可自愿選擇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但需符合最低要求（如R3）。

33.√

解析：根據(jù)東莞證券《內(nèi)幕信息知情人管理制度》第2條，該制度適用于所有證券從業(yè)人員，包括經(jīng)紀(jì)、投行、研究等。

34.√

解析：根據(jù)東莞證券《交易軟件功能說明》第8條，投資者可通過APP實(shí)時(shí)查詢持倉盈虧、資金余額等。

35.×

解析：根據(jù)東莞證券《制度修訂規(guī)范》第3條，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引需根據(jù)監(jiān)管要求每年修訂一次。

36.×

解析：根據(jù)東莞證券《創(chuàng)業(yè)板開戶指引》第3條，投資者需滿足風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于C4，且近3個(gè)月日均證券類資產(chǎn)不低于10萬元。

37.√

解析：根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》第15條，禁止收取客戶贈(zèng)送的禮品、禮金等。

38.√

解析：根據(jù)東莞證券《網(wǎng)銀使用說明》第5條，投資者可通過網(wǎng)銀進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)、查詢交易記錄等操作。

39.√

解析：根據(jù)東莞證券《投資者教育保護(hù)指引》第11條，禁止對(duì)投資者進(jìn)行業(yè)績承諾、保本保息等。

40.×

解析：根據(jù)東莞證券《融資融券業(yè)務(wù)合同指引》第5條，需簽署信用賬戶協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。

四、填空題

41.R1、R2、R3、R4、R5

解析：根據(jù)東莞證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》第4條，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為五個(gè)等級(jí)，依次為R1至R5。

42.10

解析：根據(jù)東莞證券《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》第2條，投資者需在10分鐘內(nèi)閱讀完畢并確認(rèn)，否則視為未簽署。

43.有償服務(wù)、私下約定

解析：根據(jù)東莞證券《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》第18條，禁止通過有償服務(wù)、私下約定等方式影響客戶交易決策。

44.R3、30、10

解析：根據(jù)東莞證券《融資融券業(yè)務(wù)開通指引》第3條，需滿足風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)不低于R3，且最近30日日均證券類資產(chǎn)不低于10萬元。

45.100

解析：根據(jù)東莞證券《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指引》第22條，單筆交易金額超過100萬元人民幣的視為大額交易。

五、簡答題

46.答：

①風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)等級(jí)：根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理辦法》第6條，劃分依據(jù)包括年齡、收入、資產(chǎn)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。