技術(shù)招標(biāo)方案規(guī)范及文檔編制指南一、引言（一）編制目的為規(guī)范技術(shù)招標(biāo)方案的編制流程，保證招標(biāo)文件的科學(xué)性、合規(guī)性與可操作性，明確招標(biāo)需求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及雙方權(quán)責(zé)，防范招標(biāo)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)與履約風(fēng)險(xiǎn)，特制定本指南。本指南旨在為招標(biāo)單位、編制單位及評(píng)審專家提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與參考，保障技術(shù)招標(biāo)項(xiàng)目順利實(shí)施。（二）適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本指南適用于各類技術(shù)招標(biāo)項(xiàng)目的方案編制，包括但不限于：企業(yè)采購(gòu)類：企業(yè)信息化系統(tǒng)建設(shè)、技術(shù)研發(fā)服務(wù)采購(gòu)、高端設(shè)備定制等；及公共事業(yè)類：智慧城市項(xiàng)目、科研課題外包、公共技術(shù)平臺(tái)建設(shè)等；科研合作類：產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、實(shí)驗(yàn)室共建等。典型場(chǎng)景如：某制造企業(yè)擬采購(gòu)智能倉(cāng)儲(chǔ)管理系統(tǒng)，需通過(guò)招標(biāo)確定技術(shù)服務(wù)商；某部門(mén)計(jì)劃建設(shè)政務(wù)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，需編制技術(shù)招標(biāo)方案以吸引優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商參與。二、技術(shù)招標(biāo)方案編制流程與操作說(shuō)明技術(shù)招標(biāo)方案編制需遵循“需求導(dǎo)向、合規(guī)優(yōu)先、清晰明確”原則，分為五個(gè)核心階段，具體操作（一）第一階段：前期準(zhǔn)備與需求梳理——明確招標(biāo)目標(biāo)與技術(shù)邊界操作目標(biāo)：厘清招標(biāo)背景、核心需求及技術(shù)指標(biāo)，為后續(xù)方案設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。具體步驟：組建編制小組：由招標(biāo)單位牽頭，聯(lián)合技術(shù)部門(mén)（如工、專家）、法務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)組成專項(xiàng)小組，明確各成員職責(zé)（技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)需求分析，法務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)合規(guī)審查，采購(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)流程銜接）。開(kāi)展需求調(diào)研：內(nèi)部調(diào)研：通過(guò)訪談、問(wèn)卷等形式收集業(yè)務(wù)部門(mén)需求（如功能模塊、功能指標(biāo)、預(yù)算范圍、交付周期等）；市場(chǎng)調(diào)研：分析同類技術(shù)項(xiàng)目的招標(biāo)案例、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及供應(yīng)商能力現(xiàn)狀，避免需求脫離實(shí)際。編制《需求說(shuō)明書(shū)》：梳理調(diào)研結(jié)果，明確“必須滿足”的核心需求與“優(yōu)先滿足”的次要需求，形成書(shū)面文檔。例如：核心需求：系統(tǒng)并發(fā)用戶數(shù)≥500，數(shù)據(jù)響應(yīng)時(shí)間≤2秒，支持與現(xiàn)有ERP系統(tǒng)對(duì)接；次要需求：提供7×24小時(shí)運(yùn)維服務(wù)，具備數(shù)據(jù)加密功能。（二）第二階段：招標(biāo)框架設(shè)計(jì)——構(gòu)建合規(guī)合理的招標(biāo)體系操作目標(biāo)：確定招標(biāo)方式、投標(biāo)人資格及整體流程保證招標(biāo)過(guò)程合法合規(guī)。具體步驟：確定招標(biāo)方式：根據(jù)《_________招標(biāo)投標(biāo)法》及項(xiàng)目規(guī)模，選擇公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判（如預(yù)算低于50萬(wàn)元且技術(shù)方案成熟，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判）。設(shè)定投標(biāo)人資格條件：明確供應(yīng)商的基本門(mén)檻，避免資質(zhì)不符導(dǎo)致招標(biāo)失敗。例如：基本資格：具有獨(dú)立法人資格，營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效，無(wú)重大違法記錄；資質(zhì)要求：具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)（如ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、軟件企業(yè)認(rèn)定證書(shū)）；業(yè)績(jī)要求：近3年內(nèi)完成過(guò)3個(gè)以上同類技術(shù)項(xiàng)目（需提供合同復(fù)印件）。設(shè)計(jì)招標(biāo)流程：制定時(shí)間節(jié)點(diǎn)表，包括：招標(biāo)公告發(fā)布→投標(biāo)人報(bào)名→獲取招標(biāo)文件→疑問(wèn)澄清→投標(biāo)文件遞交→開(kāi)標(biāo)→評(píng)審→公示→定標(biāo)→簽訂合同。（三）第三階段：核心內(nèi)容編制——細(xì)化招標(biāo)文件技術(shù)條款操作目標(biāo)：編制內(nèi)容完整、條款清晰的招標(biāo)文件，保證投標(biāo)人準(zhǔn)確理解需求，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)可量化。核心模塊及編制要點(diǎn)：投標(biāo)人須知：說(shuō)明招標(biāo)項(xiàng)目概況（項(xiàng)目名稱、預(yù)算、編號(hào)）、投標(biāo)文件組成（技術(shù)方案、商務(wù)報(bào)價(jià)、資質(zhì)證明等）、密封要求及截止時(shí)間；明確廢標(biāo)條款（如未按要求簽署蓋章、報(bào)價(jià)超過(guò)預(yù)算10%等）。技術(shù)需求與規(guī)范：分模塊描述技術(shù)要求：如系統(tǒng)架構(gòu)（需采用微服務(wù)架構(gòu)）、功能清單（用戶管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、報(bào)表導(dǎo)出等）、功能指標(biāo)（并發(fā)量、響應(yīng)時(shí)間、容錯(cuò)率）、安全標(biāo)準(zhǔn)（符合《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》GB/T22239-2019二級(jí)）；提供技術(shù)參數(shù)量化表（示例詳見(jiàn)本文“三、常用模板表格”中表1），避免模糊表述（如“系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定”）。評(píng)標(biāo)辦法：采用“綜合評(píng)分法”，設(shè)置技術(shù)分（60%）、商務(wù)分（30%）、價(jià)格分（10%）等評(píng)分維度；細(xì)化評(píng)分細(xì)則：如技術(shù)方案的創(chuàng)新性（15分）、與需求的匹配度（25分）、實(shí)施計(jì)劃合理性（20分）；商務(wù)分包括供應(yīng)商資質(zhì)（10分）、同類項(xiàng)目業(yè)績(jī)（10分）、售后服務(wù)承諾（10分）；價(jià)格分采用低價(jià)優(yōu)先法（滿足需求的前提下，報(bào)價(jià)最低者得滿分）。合同主要條款：明確雙方權(quán)利義務(wù)：招標(biāo)方提供場(chǎng)地與數(shù)據(jù)支持，投標(biāo)方負(fù)責(zé)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、測(cè)試與培訓(xùn)；約定違約責(zé)任：如延遲交付每日按合同金額0.1%支付違約金，技術(shù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)需無(wú)條件整改；規(guī)定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：以《需求說(shuō)明書(shū)》及雙方確認(rèn)的技術(shù)方案為依據(jù)，分階段驗(yàn)收（如開(kāi)發(fā)完成驗(yàn)收、試運(yùn)行1個(gè)月后終驗(yàn)）。（四）第四階段：合規(guī)性審查與優(yōu)化——規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)容漏洞操作目標(biāo)：通過(guò)多輪審查，保證招標(biāo)文件符合法律法規(guī)要求，內(nèi)容無(wú)歧義、無(wú)遺漏。審查要點(diǎn)：合法性審查：由法務(wù)部門(mén)重點(diǎn)檢查是否存在歧視性條款（如“僅限本地企業(yè)”）、違反《招標(biāo)投標(biāo)法》的強(qiáng)制規(guī)定（如以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人）；技術(shù)合理性審查：組織*專家對(duì)技術(shù)參數(shù)進(jìn)行論證，避免設(shè)置過(guò)高或過(guò)低門(mén)檻（如要求“服務(wù)器響應(yīng)時(shí)間≤0.1秒”可能超出當(dāng)前技術(shù)水平）；完整性審查：核對(duì)招標(biāo)文件是否包含投標(biāo)人須知、技術(shù)需求、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款等必備模塊，避免因條款缺失導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議；語(yǔ)言表述審查：保證文字表述準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，避免歧義（如“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”需具體化為“故障響應(yīng)時(shí)間≤30分鐘，24小時(shí)內(nèi)解決”）。（五）第五階段：文檔定稿與歸檔——形成正式招標(biāo)文件操作目標(biāo)：輸出標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)文件，并完成備案與歸檔，保證過(guò)程可追溯。具體操作：審批發(fā)布：招標(biāo)方案經(jīng)編制小組內(nèi)部審核、單位負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后，按招標(biāo)方式發(fā)布（公開(kāi)招標(biāo)需在指定媒體發(fā)布公告，邀請(qǐng)招標(biāo)需向3家以上合格供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)函）；文件備案：將招標(biāo)文件（含審批表、需求說(shuō)明書(shū)、審查意見(jiàn)表）提交行業(yè)主管部門(mén)或招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；歸檔管理：招標(biāo)結(jié)束后，整理招標(biāo)全過(guò)程資料（公告、投標(biāo)文件、評(píng)審報(bào)告、中標(biāo)通知書(shū)、合同等），按年度分類歸檔，保存期限不少于15年。三、技術(shù)招標(biāo)方案常用模板表格表1：技術(shù)需求參數(shù)明細(xì)表（示例）序號(hào)技術(shù)模塊需求描述參數(shù)要求驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1用戶管理支持多角色權(quán)限配置管理員、普通用戶、訪客三級(jí)權(quán)限，支持權(quán)限自定義提供權(quán)限配置截圖，測(cè)試不同角色操作權(quán)限2數(shù)據(jù)處理支持百萬(wàn)級(jí)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)查詢查詢響應(yīng)時(shí)間≤3秒，準(zhǔn)確率100%模擬100萬(wàn)條數(shù)據(jù)查詢，記錄響應(yīng)時(shí)間與結(jié)果3系統(tǒng)兼容性與現(xiàn)有財(cái)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接支持API接口，數(shù)據(jù)傳輸加密提供接口文檔及對(duì)接測(cè)試報(bào)告表2：投標(biāo)人資格聲明函（模板節(jié)選）致：[招標(biāo)單位名稱]我單位參加[項(xiàng)目名稱]（招標(biāo)編號(hào)：[編號(hào)]）投標(biāo)，鄭重聲明我單位具有獨(dú)立法人資格，營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效，無(wú)重大違法記錄；我單位具備[相關(guān)資質(zhì)名稱]資質(zhì)，證書(shū)編號(hào)為[編號(hào)]，在有效期內(nèi)；近3年內(nèi)，我單位完成過(guò)[同類項(xiàng)目數(shù)量]個(gè)同類技術(shù)項(xiàng)目，主要業(yè)績(jī)?nèi)缦拢ǜ胶贤瑥?fù)印件）：項(xiàng)目名稱：[項(xiàng)目A]，招標(biāo)單位：[單位名稱]，合同金額：[金額]，完成時(shí)間：[年月]；項(xiàng)目名稱：[項(xiàng)目B]，招標(biāo)單位：[單位名稱]，合同金額：[金額]，完成時(shí)間：[年月]。……投標(biāo)人（蓋章）：[單位公章]法定代表人（簽字）：*日期：[年月日]表3：評(píng)標(biāo)打分表（示例）投標(biāo)人名稱評(píng)分維度評(píng)分細(xì)則分值得分備注[供應(yīng)商A]技術(shù)方案創(chuàng)新性（15分）：采用新技術(shù)，提升效率30%1512提供技術(shù)專利證書(shū)復(fù)印件需求匹配度（25分）：覆蓋100%核心需求2523對(duì)比需求說(shuō)明書(shū)逐項(xiàng)確認(rèn)實(shí)施計(jì)劃（20分）：分3階段，總周期6個(gè)月2018提供詳細(xì)甘特圖商務(wù)報(bào)價(jià)報(bào)價(jià)合理性（10分）：預(yù)算50萬(wàn)，報(bào)價(jià)48萬(wàn)109在預(yù)算范圍內(nèi)，最低價(jià)得滿分綜合得分10062四、技術(shù)招標(biāo)方案編制關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）合規(guī)性是底線，嚴(yán)禁設(shè)置隱性壁壘嚴(yán)格遵守《招標(biāo)投標(biāo)法》《采購(gòu)法》等法律法規(guī)，不得以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人（如指定品牌、產(chǎn)地，或要求超出項(xiàng)目實(shí)際需要的資質(zhì)等級(jí)）；涉及采購(gòu)的項(xiàng)目，需優(yōu)先采購(gòu)節(jié)能環(huán)保、自主創(chuàng)新產(chǎn)品，并落實(shí)支持中小企業(yè)的政策要求（如預(yù)留30%以上預(yù)算面向中小企業(yè)）。（二）技術(shù)參數(shù)需合理，避免“量身定制”技術(shù)指標(biāo)應(yīng)基于項(xiàng)目實(shí)際需求，參考行業(yè)平均水平，避免設(shè)置過(guò)高或過(guò)低門(mén)檻；禁止為特定供應(yīng)商“量身定制”參數(shù)（如要求“必須使用芯片”），除非該技術(shù)為項(xiàng)目唯一解決方案，且需提供充分論證材料。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判要充分，明確責(zé)任邊界在合同條款中明確不可抗力（如自然災(zāi)害、政策調(diào)整）的處理方式，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如開(kāi)發(fā)成果歸招標(biāo)單位所有）；對(duì)關(guān)鍵技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)兼容性）需要求投標(biāo)人提供應(yīng)對(duì)方案，并作為評(píng)審重要依據(jù)。（四）溝通機(jī)制需健全，及時(shí)回應(yīng)疑問(wèn)招標(biāo)文件發(fā)布后，應(yīng)設(shè)立疑問(wèn)答疑渠道（如書(shū)面形式），在投標(biāo)截止時(shí)間15日前統(tǒng)一回復(fù)，并書(shū)面通知所有潛在投標(biāo)人；答疑內(nèi)容不得涉及影響公平競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)