第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司關(guān)聯(lián)人管理，規(guī)范關(guān)聯(lián)人交易行為，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱關(guān)聯(lián)人，是指與公司存在股權(quán)、債權(quán)、合同、業(yè)務(wù)往來等關(guān)系，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)狀況、利益分配等產(chǎn)生重大影響的自然人、法人或者其他組織。第三條公司關(guān)聯(lián)人管理應(yīng)遵循以下原則：1.公開透明原則：關(guān)聯(lián)人信息應(yīng)公開透明，便于股東、投資者和社會(huì)公眾監(jiān)督。2.公平公正原則：關(guān)聯(lián)人交易應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害公司及股東利益。3.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)人交易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，確保交易安全。第二章關(guān)聯(lián)人信息的收集與確認(rèn)第四條公司應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)人信息收集制度，確保關(guān)聯(lián)人信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第五條關(guān)聯(lián)人信息的收集內(nèi)容包括：1.關(guān)聯(lián)人的基本情況，如姓名、性別、年齡、職務(wù)、身份證號(hào)碼等；2.關(guān)聯(lián)人與公司的關(guān)系，如股權(quán)關(guān)系、債權(quán)關(guān)系、合同關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等；3.關(guān)聯(lián)人交易的基本情況，如交易類型、交易金額、交易時(shí)間等；4.關(guān)聯(lián)人關(guān)聯(lián)交易的影響，如對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量的影響等。第六條公司應(yīng)通過以下途徑收集關(guān)聯(lián)人信息：1.內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門；2.股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司治理機(jī)構(gòu)；3.外部審計(jì)、律師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)；4.關(guān)聯(lián)人自行申報(bào)或公開披露。第七條公司應(yīng)建立關(guān)聯(lián)人信息確認(rèn)機(jī)制，對(duì)收集到的關(guān)聯(lián)人信息進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)，確保信息的真實(shí)性。第三章關(guān)聯(lián)人交易的審批與監(jiān)管第八條關(guān)聯(lián)人交易應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：1.關(guān)聯(lián)人交易前，交易雙方應(yīng)充分協(xié)商，明確交易條件，并形成書面協(xié)議；2.交易雙方應(yīng)向公司董事會(huì)提交關(guān)聯(lián)人交易申請(qǐng)，并提供相關(guān)材料；3.董事會(huì)應(yīng)組織關(guān)聯(lián)人交易審議，對(duì)交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出審議意見；4.董事會(huì)審議通過后，關(guān)聯(lián)人交易協(xié)議生效；5.關(guān)聯(lián)人交易協(xié)議生效后，公司應(yīng)及時(shí)履行相關(guān)程序，如簽訂合同、支付款項(xiàng)等。第九條關(guān)聯(lián)人交易審議應(yīng)遵循以下原則：1.公開原則：關(guān)聯(lián)人交易審議過程應(yīng)公開透明，允許股東、投資者和社會(huì)公眾監(jiān)督；2.公正原則：關(guān)聯(lián)人交易審議應(yīng)公正無(wú)私，確保交易公平合理；3.嚴(yán)謹(jǐn)原則：關(guān)聯(lián)人交易審議應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，確保交易安全。第十條公司應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)人交易監(jiān)管制度，對(duì)關(guān)聯(lián)人交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。第四章關(guān)聯(lián)人信息披露第十一條公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)人信息。第十二條關(guān)聯(lián)人信息披露內(nèi)容包括：1.關(guān)聯(lián)人的基本情況；2.關(guān)聯(lián)人與公司的關(guān)系；3.關(guān)聯(lián)人交易的基本情況；4.關(guān)聯(lián)人交易的影響；5.關(guān)聯(lián)人交易審議結(jié)果。第十三條公司應(yīng)通過以下途徑披露關(guān)聯(lián)人信息：1.公司網(wǎng)站；2.證券交易所；3.投資者關(guān)系活動(dòng)；4.媒體報(bào)道。第五章監(jiān)督與責(zé)任第十四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)人管理的監(jiān)督工作，確保本制度的實(shí)施。第十五條公司監(jiān)事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)人管理進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)關(guān)聯(lián)人交易進(jìn)行審議。第十六條公司高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)人及其代表應(yīng)當(dāng)遵守本制度，如實(shí)提供關(guān)聯(lián)人信息，不得隱瞞、偽造、篡改。第十七條對(duì)違反本制度的單位和個(gè)人，公司應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，包括但不限于：1.警告、通報(bào)批評(píng)；2.紀(jì)律處分；3.法律責(zé)任追究。第六章附則第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行。注：本制度內(nèi)容僅供參考，具體實(shí)施時(shí)請(qǐng)根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司關(guān)聯(lián)人管理，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱關(guān)聯(lián)人，是指與公司存在直接或者間接股權(quán)控制關(guān)系、共同控制關(guān)系、重大影響關(guān)系，或者存在其他可能影響公司利益關(guān)系的自然人、法人或者其他組織。第三條公司關(guān)聯(lián)人管理應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則：關(guān)聯(lián)人及其交易行為應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。（二）公平性原則：關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益。（三）透明度原則：關(guān)聯(lián)交易信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。（四）獨(dú)立性原則：關(guān)聯(lián)交易應(yīng)確保關(guān)聯(lián)方與公司之間保持獨(dú)立，避免利益輸送。第二章關(guān)聯(lián)人認(rèn)定第四條關(guān)聯(lián)人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）直接或者間接持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人；（二）公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶、子女及其配偶；（三）公司控股股東、實(shí)際控制人及其配偶、子女及其配偶；（四）公司控股子公司、參股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（五）與公司存在重大業(yè)務(wù)往來的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商等；（六）其他可能對(duì)公司利益產(chǎn)生重大影響的關(guān)聯(lián)人。第五條公司應(yīng)建立關(guān)聯(lián)人信息庫(kù)，對(duì)關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第三章關(guān)聯(lián)交易管理第六條關(guān)聯(lián)交易應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過，并按相關(guān)規(guī)定披露。第七條關(guān)聯(lián)交易類型包括但不限于以下幾種：（一）購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資；（三）提供或者接受擔(dān)保；（四）租賃；（五）委托或者受托管理財(cái)產(chǎn)；（六）提供或者接受勞務(wù)；（七）代理；（八）其他可能影響公司利益的關(guān)系。第八條關(guān)聯(lián)交易審批程序：（一）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)由公司相關(guān)部門提出，并提交關(guān)聯(lián)交易預(yù)案；（二）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案經(jīng)公司董事會(huì)審議通過；（三）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案提交公司股東大會(huì)審議；（四）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，由公司按照相關(guān)規(guī)定披露。第九條關(guān)聯(lián)交易信息披露：（一）關(guān)聯(lián)交易信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，包括交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格、交易時(shí)間等；（二）關(guān)聯(lián)交易信息披露應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得隱瞞或者誤導(dǎo)投資者。第四章關(guān)聯(lián)人利益沖突管理第十條關(guān)聯(lián)人利益沖突管理應(yīng)遵循以下原則：（一）關(guān)聯(lián)人利益沖突應(yīng)提前識(shí)別，并采取必要措施予以防范；（二）關(guān)聯(lián)人利益沖突處理應(yīng)公平、公正、公開；（三）關(guān)聯(lián)人利益沖突處理應(yīng)確保公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益不受損害。第十一條關(guān)聯(lián)人利益沖突處理措施：（一）關(guān)聯(lián)人應(yīng)主動(dòng)回避關(guān)聯(lián)交易；（二）公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)人應(yīng)回避表決；（三）公司可聘請(qǐng)獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行評(píng)估，確保交易價(jià)格公允；（四）公司可對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)，確保交易真實(shí)、合法。第五章監(jiān)督檢查第十二條公司應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易監(jiān)督檢查機(jī)制，確保本制度的有效實(shí)施。第十三條公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有權(quán)對(duì)關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十四條公司應(yīng)定期對(duì)關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行自查，并將自查結(jié)果報(bào)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)。第十五條對(duì)違反本制度的行為，公司應(yīng)依法進(jìn)行處理，包括但不限于：（一）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警告、記過、降職、撤職等處分；（二）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；（三）追究法律責(zé)任。第六章附則第十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。第七章具體操作細(xì)則第一節(jié)關(guān)聯(lián)人信息庫(kù)管理第十八條公司應(yīng)設(shè)立關(guān)聯(lián)人信息庫(kù)，由專人負(fù)責(zé)管理。第十九條關(guān)聯(lián)人信息庫(kù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）關(guān)聯(lián)人基本信息：姓名、性別、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等；（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系：股權(quán)關(guān)系、職務(wù)關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)系等；（三）關(guān)聯(lián)交易記錄：交易時(shí)間、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格等；（四）其他相關(guān)信息。第二十條關(guān)聯(lián)人信息庫(kù)應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易審批第二十一條關(guān)聯(lián)交易審批流程如下：（一）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提出：由公司相關(guān)部門提出關(guān)聯(lián)交易預(yù)案，并附相關(guān)材料；（二）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案審議：由公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易預(yù)案，并形成決議；（三）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案提交：將關(guān)聯(lián)交易預(yù)案提交公司股東大會(huì)審議；（四）關(guān)聯(lián)交易預(yù)案通過：關(guān)聯(lián)交易預(yù)案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，由公司按照相關(guān)規(guī)定披露。第二十二條關(guān)聯(lián)交易預(yù)案應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）交易概述；（二）交易對(duì)方的基本情況；（三）交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格；（四）交易目的及對(duì)公司的影響；（五）關(guān)聯(lián)人回避表決情況；（六）其他需要說明的事項(xiàng)。第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易信息披露第二十三條關(guān)聯(lián)交易信息披露應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）交易時(shí)間；（二）交易對(duì)方的基本情況；（三）交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格；（四）交易目的及對(duì)公司的影響；（五）關(guān)聯(lián)人回避表決情況；（六）其他需要說明的事項(xiàng)。第二十四條關(guān)聯(lián)交易信息披露應(yīng)通過公司指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行，確保信息的公開、透明。第四節(jié)關(guān)聯(lián)人利益沖突管理第二十五條關(guān)聯(lián)人利益沖突管理應(yīng)包括以下措施：（一）關(guān)聯(lián)人應(yīng)主動(dòng)回避關(guān)聯(lián)交易；（二）公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)人應(yīng)回避表決；（三）公司可聘請(qǐng)獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行評(píng)估，確保交易價(jià)格公允；（四）公司可對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)，確保交易真實(shí)、合法。第五節(jié)監(jiān)督檢查第二十六條公司應(yīng)定期對(duì)關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行自查，并將自查結(jié)果報(bào)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)。第二十七條公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有權(quán)對(duì)關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十八條對(duì)違反本制度的行為，公司應(yīng)依法進(jìn)行處理，包括但不限于：（一）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警告、記過、降職、撤職等處分；（二）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰；（三）追究法律責(zé)任。第八章附件附件一：關(guān)聯(lián)人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)附件二：關(guān)聯(lián)交易審批流程附件三：關(guān)聯(lián)交易信息披露內(nèi)容附件四：關(guān)聯(lián)人利益沖突管理措施附件五：監(jiān)督檢查流程本制度旨在規(guī)范公司關(guān)聯(lián)人管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益。公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，共同維護(hù)公司良好形象。第3篇第一章總則第一條為規(guī)范公司關(guān)聯(lián)人名單管理，提高關(guān)聯(lián)交易透明度，防范潛在的利益沖突，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱關(guān)聯(lián)人，是指與公司存在直接或者間接的控制關(guān)系、管理關(guān)系、股權(quán)關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、合作關(guān)系等可能影響公司利益關(guān)系的人員或單位。第三條公司關(guān)聯(lián)人名單管理制度旨在明確關(guān)聯(lián)人的定義、識(shí)別、報(bào)告、審核和披露等要求，確保公司關(guān)聯(lián)交易的合法、合規(guī)、公開。第二章關(guān)聯(lián)人識(shí)別與報(bào)告第四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別關(guān)聯(lián)人：（一）公司控股股東、實(shí)際控制人及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹等親屬；（二）公司董監(jiān)高及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹等親屬；（三）持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人；（四）公司前述人員的關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)自然人；（五）與公司存在合作關(guān)系的其他企業(yè)、單位或個(gè)人；（六）其他可能影響公司利益關(guān)系的關(guān)聯(lián)人。第五條關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)關(guān)系之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司董事會(huì)秘書報(bào)告其關(guān)聯(lián)關(guān)系，并提交相關(guān)證明材料。第六條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集、整理、審核關(guān)聯(lián)人報(bào)告，并建立關(guān)聯(lián)人名單庫(kù)。第三章關(guān)聯(lián)人名單管理第七條關(guān)聯(lián)人名單庫(kù)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）關(guān)聯(lián)人姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式；（二）關(guān)聯(lián)人與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）關(guān)聯(lián)人持有公司股份比例；（四）關(guān)聯(lián)人參與公司關(guān)聯(lián)交易情況；（五）其他需要記錄的信息。第八條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)人名單庫(kù)的維護(hù)和管理，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第九條關(guān)聯(lián)人名單庫(kù)應(yīng)當(dāng)至少每年更新一次，如有變更，及時(shí)更新。第十條公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)關(guān)聯(lián)人名單庫(kù)進(jìn)行抽查，確保名單庫(kù)的準(zhǔn)確性和完整性。第四章關(guān)聯(lián)交易管理第十一條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，不得損害公司及股東的利益。第十二條關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行以下程序：（一）關(guān)聯(lián)人報(bào)告關(guān)聯(lián)交易；（二）公司董事會(huì)秘書審核關(guān)聯(lián)交易；（三）公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易；（四）公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易；（五）關(guān)聯(lián)交易披露。第十三條關(guān)聯(lián)交易涉及重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、出售、置換等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的審批程序。第五章信息披露第十四條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，披露內(nèi)容包括：（一）關(guān)聯(lián)交易的基本情況；（二）關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)；（三）關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響；（四）關(guān)聯(lián)交易的審批程序；（五）其他需要披露的信息。第十五