2025年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》專項訓練考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題的備選答案中，只有一個是正確的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)）1.證券市場是()的場所。A.資本募集B.資產(chǎn)配置C.股權轉(zhuǎn)讓D.以上都是2.我國證券市場的主管部門是()。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展和改革委員會3.以下不屬于證券市場基本功能的是()。A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險管理功能D.收入分配功能4.證券市場的參與者不包括()。A.證券投資者B.證券中介機構C.證券監(jiān)管機構D.政府部門5.以下哪種證券屬于固定收益證券？()A.股票B.債券C.混合基金D.期權6.證券市場按發(fā)行地域可分為()。A.一級市場與二級市場B.股票市場與債券市場C.國內(nèi)市場與國際市場D.場內(nèi)市場與場外市場7.以下哪個指數(shù)是上海證券交易所的主要股票價格指數(shù)？()A.深證成分指數(shù)B.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.標準普爾500指數(shù)8.以下哪個指數(shù)是深圳證券交易所的主要股票價格指數(shù)？()A.滬深300指數(shù)B.中證500指數(shù)C.上證50指數(shù)D.深證成分指數(shù)9.證券交易所以何種方式為主進行交易？()A.競價交易B.詢價交易C.掛牌交易D.協(xié)議交易10.我國股票市場采用的主要競價方式是()。A.買方叫價制B.賣方叫價制C.集合競價與連續(xù)競價相結(jié)合D.電腦自動競價11.證券交易的時間通常是指()。A.交易所在每年的營業(yè)日B.交易所以內(nèi)的交易大廳C.交易所以規(guī)定的時間段D.交易所以外的交易場所12.以下哪個不是我國證券交易所的會員？（）A.證券公司B.基金管理公司C.保險公司D.期貨公司13.證券交易中，買方申報的價格和數(shù)量必須優(yōu)于或等于賣方申報的價格和數(shù)量，這種原則稱為()。A.價格優(yōu)先原則B.數(shù)量優(yōu)先原則C.時間優(yōu)先原則D.品種優(yōu)先原則14.證券交易中，買賣申報必須按照規(guī)定的價格和數(shù)量進行，不得隨意變更，這種原則稱為()。A.申報公開原則B.申報指令原則C.申報一致原則D.申報及時原則15.證券交易中，買賣申報在時間上先后順序不同，優(yōu)先成交的順序是()。A.買方優(yōu)先B.賣方優(yōu)先C.先申報者優(yōu)先D.后申報者優(yōu)先16.證券交易過程中，為了防止發(fā)生違約風險，交易所和證券公司通常會要求投資者（）。A.交付保證金B(yǎng).交付全款C.交付部分傭金D.交付債券17.投資者委托證券公司買賣證券時，應使用（）。A.證券公司提供的委托單B.中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的委托單C.任何形式的書面文件D.證券交易所以規(guī)定的委托方式18.委托指令的基本要素不包括（）。A.證券名稱B.委托價格C.委托數(shù)量D.交易密碼19.以下哪種委托方式是指投資者不確定成交價格，由證券公司根據(jù)市場行情代為申報的價格？（）A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.立即成交或撤銷委托20.以下哪種委托方式是指投資者指定一個具體的買入或賣出價格，只有當市場價格上漲或下跌到該價格時才能成交？（）A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.立即成交或撤銷委托21.投資者通過證券公司進行的證券交易，其交易費用通常由（）承擔。A.證券公司B.交易所C.投資者D.中國證監(jiān)會22.證券交易中，投資者買入證券后賣出相同種類、相同數(shù)量的證券的行為稱為（）。A.證券回購B.證券轉(zhuǎn)讓C.證券轉(zhuǎn)托管D.證券轉(zhuǎn)賣出23.證券交易中，投資者賣出證券后買入相同種類、相同數(shù)量的證券的行為稱為（）。A.證券回購B.證券轉(zhuǎn)讓C.證券轉(zhuǎn)托管D.證券轉(zhuǎn)買入24.證券交易費用中，由證券公司收取的費用稱為（）。A.交易經(jīng)手費B.證券交易監(jiān)管費C.證券公司經(jīng)紀費D.證券發(fā)行費25.證券交易費用中，由交易所收取的費用稱為（）。A.交易經(jīng)手費B.證券交易監(jiān)管費C.證券公司經(jīng)紀費D.證券發(fā)行費26.以下哪種費用是指證券公司為投資者提供證券交易服務而收取的費用？（）A.交易經(jīng)手費B.證券交易監(jiān)管費C.證券公司經(jīng)紀費D.證券發(fā)行費27.以下哪種費用是指對證券交易行為征收的稅費？（）A.交易經(jīng)手費B.證券交易監(jiān)管費C.證券公司經(jīng)紀費D.證券交易印花稅28.證券公司接受投資者委托代理買賣證券，按成交金額的一定比例向投資者收取的費用稱為（）。A.交易經(jīng)手費B.證券交易監(jiān)管費C.證券公司經(jīng)紀費D.證券交易印花稅29.我國證券交易印花稅的稅率是（）。A.買賣雙方各0.1%B.買賣雙方各0.3%C.買方0.1%，賣方0.3%D.買方0.3%，賣方0.1%30.證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險主要是指（）。A.證券投資風險B.證券經(jīng)營風險C.證券市場風險D.證券信用風險31.證券公司承銷業(yè)務的風險主要是指（）。A.證券投資風險B.證券經(jīng)營風險C.證券市場風險D.證券承銷風險32.證券公司自營業(yè)務的風險主要是指（）。A.證券投資風險B.證券經(jīng)營風險C.證券市場風險D.證券自營風險33.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的風險主要是指（）。A.證券投資風險B.證券經(jīng)營風險C.證券市場風險D.證券托管風險34.證券公司主要依靠（）來獲取收入。A.利潤B.營業(yè)收入C.利息D.手續(xù)費35.證券公司的主要業(yè)務不包括（）。A.經(jīng)紀業(yè)務B.承銷業(yè)務C.自營業(yè)務D.咨詢業(yè)務36.證券承銷是指證券公司代表發(fā)行人向投資者（）證券的行為。A.發(fā)行B.轉(zhuǎn)讓C.買賣D.交易37.證券承銷方式包括（）。A.代銷B.包銷C.以上都是D.以上都不是38.證券包銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定的期限內(nèi)將證券全部銷售出去，未售出的部分由（）買下。A.證券公司B.發(fā)行人C.投資者D.交易所39.證券代銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定的期限內(nèi)將證券全部銷售出去，未售出的部分由（）負責。A.證券公司B.發(fā)行人C.投資者D.交易所40.證券發(fā)行價格根據(jù)（）確定。A.發(fā)行人的盈利能力B.發(fā)行人的信用狀況C.市場供求關系D.以上都是41.IPO是指（）。A.上市公司首次公開發(fā)行股票B.上市公司增發(fā)股票C.上市公司配股D.上市公司回購股票42.證券發(fā)行準備階段的主要工作包括（）。A.招股說明書編制B.資產(chǎn)評估C.財務審計D.以上都是43.證券發(fā)行申請文件包括（）。A.招股說明書B.公司章程C.資產(chǎn)負債表D.以上都是44.證券發(fā)行審核是指（）對發(fā)行人的發(fā)行申請文件進行審查，并作出是否批準發(fā)行的決定。A.證券監(jiān)管機構B.證券公司C.交易所D.發(fā)行人45.證券發(fā)行上市保薦制度是指（）對發(fā)行人的發(fā)行上市行為進行盡職調(diào)查和推薦，并對其發(fā)行上市文件的真實性、準確性、完整性負責。A.證券公司B.會計師事務所C.律師事務所D.交易所46.證券交易所以何種方式為主進行回購交易？()A.競價交易B.詢價交易C.掛牌交易D.協(xié)議交易47.以下哪種金融工具屬于股票類證券？（）A.股票B.債券C.混合基金D.期貨48.以下哪種金融工具屬于債券類證券？（）A.股票B.債券C.混合基金D.期權49.以下哪種金融工具屬于衍生工具？（）A.股票B.債券C.期貨D.混合基金50.股票按投資主體的不同，可以分為（）。A.普通股和優(yōu)先股B.A股、B股、H股等C.國家股、法人股、社會公眾股D.以上都不是51.普通股股東享有（）權利。A.收益分配B.優(yōu)先認購新股C.剩余資產(chǎn)分配D.以上都是52.優(yōu)先股股東的優(yōu)先權主要體現(xiàn)在（）。A.收益分配B.優(yōu)先認購新股C.剩余資產(chǎn)分配D.以上都是53.債券的票面利率是指（）。A.債券發(fā)行時的利率B.債券到期時的利率C.債券持有期間的利率D.債券市場利率54.債券的到期期限是指（）。A.債券發(fā)行日期B.債券到期日期C.債券持有期限D(zhuǎn).債券付息期限55.債券按付息方式可以分為（）。A.息票債券和貼現(xiàn)債券B.固定利率債券和浮動利率債券C.記名債券和不記名債券D.以上都不是56.息票債券是指（）。A.債券到期時一次性還本付息B.債券定期支付利息C.債券不支付利息D.債券貼現(xiàn)發(fā)行57.貼現(xiàn)債券是指（）。A.債券到期時一次性還本付息B.債券定期支付利息C.債券不支付利息D.債券以低于面值的價格發(fā)行58.證券投資基金按照投資對象的不同，可以分為（）。A.股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金B(yǎng).A股基金、B股基金、H股基金C.開放式基金和封閉式基金D.以上都不是59.貨幣市場基金主要投資于（）。A.股票B.債券C.短期金融工具D.長期金融工具60.開放式基金是指（）。A.基金規(guī)模固定B.基金規(guī)模不固定C.基金份額固定D.基金份額不固定二、判斷題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）61.證券市場是市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，其基本功能是資本配置和價格發(fā)現(xiàn)。（）62.中國證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構，負責證券市場的監(jiān)督管理。（）63.證券市場的參與者包括證券投資者、證券中介機構、證券監(jiān)管機構和政府部門。（）64.證券市場按發(fā)行地域可分為國內(nèi)市場和國際市場。（）65.上證綜合指數(shù)是上海證券交易所的主要股票價格指數(shù)。（）66.深證成分指數(shù)是深圳證券交易所的主要股票價格指數(shù)。（）67.證券交易所以集合競價和連續(xù)競價相結(jié)合的方式為主進行交易。（）68.我國股票市場采用的主要競價方式是集合競價。（）69.證券交易時間通常是指交易所以內(nèi)的交易大廳。（）70.證券交易中，買方申報的價格和數(shù)量必須優(yōu)于或等于賣方申報的價格和數(shù)量。（）71.證券交易中，買賣申報在時間上先后順序不同，優(yōu)先成交的順序是后申報者優(yōu)先。（）72.證券交易過程中，為了防止發(fā)生違約風險，交易所和證券公司通常會要求投資者交付保證金。（）73.投資者委托證券公司買賣證券時，應使用證券公司提供的委托單。（）74.委托指令的基本要素包括證券名稱、委托價格、委托數(shù)量和委托日期。（）75.市價委托是指投資者不確定成交價格，由證券公司根據(jù)市場行情代為申報的價格。（）76.限價委托是指投資者指定一個具體的買入或賣出價格，只有當市場價格上漲或下跌到該價格時才能成交。（）77.投資者通過證券公司進行的證券交易，其交易費用通常由交易所承擔。（）78.證券交易中，投資者買入證券后賣出相同種類、相同數(shù)量的證券的行為稱為證券轉(zhuǎn)托管。（）79.證券交易中，投資者賣出證券后買入相同種類、相同數(shù)量的證券的行為稱為證券轉(zhuǎn)賣出。（）80.證券交易費用中，由證券公司收取的費用稱為交易經(jīng)手費。（）81.證券交易費用中，由交易所收取的費用稱為證券公司經(jīng)紀費。（）82.證券交易印花稅是對證券交易行為征收的稅費。（）83.證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險主要是指證券自營風險。（）84.證券公司承銷業(yè)務的風險主要是指證券承銷風險。（）85.證券公司自營業(yè)務的風險主要是指證券投資風險。（）86.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的風險主要是指證券托管風險。（）87.證券公司的主要業(yè)務包括經(jīng)紀業(yè)務、承銷業(yè)務、自營業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務。（）88.證券承銷是指證券公司代表發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的行為。（）89.證券包銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定的期限內(nèi)將證券全部銷售出去，未售出的部分由發(fā)行人買下。（）90.證券代銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定的期限內(nèi)將證券全部銷售出去，未售出的部分由投資者負責。（）91.證券發(fā)行價格根據(jù)發(fā)行人的盈利能力確定。（）92.IPO是指上市公司首次公開發(fā)行股票。（）93.證券發(fā)行準備階段的主要工作包括招股說明書編制、資產(chǎn)評估和財務審計。（）94.證券發(fā)行申請文件包括招股說明書、公司章程和資產(chǎn)負債表。（）95.證券發(fā)行審核是指交易所對發(fā)行人的發(fā)行申請文件進行審查，并作出是否批準發(fā)行的決定。（）96.證券發(fā)行上市保薦制度是指證券公司對發(fā)行人的發(fā)行上市行為進行盡職調(diào)查和推薦，并對其發(fā)行上市文件的真實性、準確性、完整性負責。（）97.證券交易所以掛牌方式為主進行回購交易。（）98.股票屬于債券類證券。（）99.債券屬于股票類證券。（）100.衍生工具是指從基礎資產(chǎn)派生出來的金融工具。（）101.股票按投資主體的不同，可以分為A股、B股、H股等。（）102.普通股股東享有收益分配、優(yōu)先認購新股和剩余資產(chǎn)分配權利。（）103.優(yōu)先股股東的優(yōu)先權主要體現(xiàn)在收益分配和優(yōu)先認購新股。（）104.債券的票面利率是指債券發(fā)行時的利率。（）105.債券的到期期限是指債券到期日期。（）106.息票債券是指債券到期時一次性還本付息。（）107.貼現(xiàn)債券是指債券以低于面值的價格發(fā)行。（）108.證券投資基金按照投資對象的不同，可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金。（）109.貨幣市場基金主要投資于長期金融工具。（）110.開放式基金是指基金規(guī)模固定，基金份額固定。（）試卷答案1.D解析：證券市場的基本功能包括資本募集、資產(chǎn)配置、價格發(fā)現(xiàn)、風險管理等。2.C解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構。3.D解析：證券市場的基本功能是資本配置、價格發(fā)現(xiàn)和風險管理。4.D解析：證券市場的參與者主要包括投資者、中介機構、交易所、監(jiān)管機構等，政府部門屬于監(jiān)管范疇。5.B解析：債券是固定收益證券，承諾定期支付利息并在到期時償還本金；股票是權益證券，不保證固定收益。6.C解析：按發(fā)行地域劃分，證券市場可分為在國內(nèi)發(fā)行和交易的市場（國內(nèi)市場）以及在國際發(fā)行和交易的市場（國際市場）。7.C解析：上證綜合指數(shù)是上海證券交易所編制的反映上海市場全部上市股票價格表現(xiàn)的綜合指數(shù)。8.D解析：深證成分指數(shù)是深圳證券交易所編制的反映深圳市場部分代表性股票價格表現(xiàn)的綜合指數(shù)。9.A解析：證券交易以競價交易方式為主，通過買賣雙方的報價和數(shù)量進行匹配。10.C解析：我國股票市場主要采用集合競價（開盤時）和連續(xù)競價（交易時段內(nèi)）相結(jié)合的方式。11.C解析：證券交易時間由證券交易所規(guī)定，通常在營業(yè)日的特定時間段內(nèi)進行。12.D解析：證券公司是證券市場的主要中介機構，可以成為交易所會員；基金管理公司和保險公司通常不直接參與經(jīng)紀業(yè)務。13.A解析：價格優(yōu)先原則指買方價格高者優(yōu)先，賣方價格低者優(yōu)先成交。14.C解析：申報指令原則指投資者提交的買賣申報必須明確具體的價格和數(shù)量。15.C解析：時間優(yōu)先原則指在相同價格條件下，先申報者優(yōu)先成交。16.A解析：保證金制度是防范交易違約風險的主要措施，要求投資者繳納一定比例的保證金。17.A解析：投資者委托證券公司時，通常使用證券公司提供的標準委托單或通過證券公司提供的交易系統(tǒng)進行。18.D解析：委托指令的基本要素包括證券名稱、買賣方向、委托價格、委托數(shù)量、委托日期和有效期限等，交易密碼非必須要素。19.A解析：市價委托是指以當前市場上最有利的價格立即成交的委托方式。20.B解析：限價委托是指投資者指定一個具體的買入或賣出價格，只有當市場價格達到該價格時才能成交。21.C解析：證券交易費用通常由投資者承擔，包括向交易所支付的費用和向證券公司支付的傭金等。22.B解析：證券轉(zhuǎn)讓是指投資者將持有的證券出售給其他投資者。23.D解析：證券轉(zhuǎn)賣出是指投資者賣出已持有的證券。24.C解析：證券公司經(jīng)紀費是指證券公司為提供經(jīng)紀服務而向投資者收取的費用。25.A解析：交易經(jīng)手費是指證券公司代交易所收取的費用。26.C解析：證券公司經(jīng)紀費是指證券公司為提供經(jīng)紀服務而向投資者收取的費用。27.D解析：證券交易印花稅是國家對證券交易行為征收的稅費。28.C解析：證券公司經(jīng)紀費是按成交金額一定比例向投資者收取的費用。29.C解析：我國證券交易印花稅稅率為買賣雙方各0.1%（2019年調(diào)整）。30.B解析：證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險主要是指其經(jīng)營行為帶來的風險，如操作風險、合規(guī)風險等。31.D解析：證券公司承銷業(yè)務的風險主要是指因承銷行為帶來的風險，如發(fā)行失敗風險、包銷風險等。32.A解析：證券公司自營業(yè)務的風險主要是指其自營投資行為帶來的風險，如市場風險、信用風險等。33.A解析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的風險主要是指其管理客戶資產(chǎn)過程中帶來的風險，如投資風險、操作風險等。34.B解析：證券公司主要依靠營業(yè)收入來獲取收入，營業(yè)收入主要來自各項業(yè)務收費。35.D解析：咨詢業(yè)務通常屬于證券公司的研究部門或獨立咨詢機構，證券公司主要業(yè)務不包括咨詢業(yè)務。36.A解析：證券承銷是指證券公司代表發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的行為。37.C解析：證券承銷方式包括代銷和包銷兩種。38.A解析：證券包銷是指證券公司承諾購買發(fā)行人未能售出的證券。39.B解析：證券代銷是指未售出的證券仍歸發(fā)行人所有。40.D解析：證券發(fā)行價格受發(fā)行人盈利能力、信用狀況、市場供求關系等多種因素影響。41.A解析：IPO是指上市公司首次公開發(fā)行股票。42.D解析：證券發(fā)行準備階段需要完成招股說明書編制、資產(chǎn)評估、財務審計等多項工作。43.D解析：證券發(fā)行申請文件通常包括招股說明書、公司章程、財務會計報告、發(fā)行人律師工作報告等。44.A解析：證券發(fā)行審核是指證券監(jiān)管機構對發(fā)行人的發(fā)行申請文件進行審查。45.A解析：證券發(fā)行上市保薦制度是指保薦機構對發(fā)行人的發(fā)行上市行為進行盡職調(diào)查和推薦。46.C解析：證券交易所以掛牌方式為主進行回購交易。47.A解析：股票屬于股票類證券。48.B解析：債券屬于債券類證券。49.C解析：期貨、期權等屬于衍生工具。50.C解析：股票按投資主體的不同，可以分為國家股、法人股、社會公眾股等。51.D解析：普通股股東享有收益分配、優(yōu)先認購新股（部分情況）、剩余資產(chǎn)分配等權利。52.A解析：優(yōu)先股股東的優(yōu)先權主要體現(xiàn)在收益分配和剩余資產(chǎn)分配方面。53.A解析：債券的票面利率是債券發(fā)行時規(guī)定的利率。54.B解析：債券的到期期限是指債券從發(fā)行到到期還本的期限。55.A解析：債券按付息方式可以分為息票債券（定期支付利息）和貼現(xiàn)債券（到期時一次還本付息）。56.B解析：息票債券是指定期支付利息的債券。57.D解析：貼現(xiàn)債券是指以低于面值的價格發(fā)行，到期時按面值償還本金的債券。58.A解析：證券投資基金按照投資對象的不同，可以分為股票型、債券型、混合型、貨幣市場基金等。59.C解析：貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性的金融工具。60.B解析：開放式基金的基金規(guī)模不固定，投資者可以隨時申購和贖回。61.√解析：證券市場的基本功能是資本配置和價格發(fā)現(xiàn)。62.√解析：中國證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構。63.√解析：證券市場的參與者包括投資者、中介機構、交易所、監(jiān)管機構等。64.√解析：證券市場按發(fā)行地域可分為國內(nèi)市場和國際市場。65.√解析：上證綜合指數(shù)是上海證券交易所的主要股票價格指數(shù)。66.√解析：深證成分指數(shù)是深圳證券交易所的主要股票價格指數(shù)。67.√解析：我國股票市場主要采用集合競價和連續(xù)競價相結(jié)合的方式。68.×解析：我國股票市場采用的主要競價方式是連續(xù)競價，集合競價用于開盤時。69.×解析：證券交易時間通常是指證券交易所規(guī)定的交易時段，而不是交易大廳。70.×解析：價格優(yōu)先原則指買方價格高者優(yōu)先，賣方價格低者優(yōu)先成交。71.×解析：時間優(yōu)先原則指在相同價格條件下，先申報者優(yōu)先成交。72.√解析：保證金制度是防范交易違約風險的主要措施。73.√解析：投資者委托證券公司時，通常使用證券公司提供的標準委托單。74.√解析：委托指令的基本要素包括證券名稱、買賣方向、委托價格、委托數(shù)量、委托日期和有效期限等。75.√解析：市價委托是指以當前市場上最有利的價格立即成交的委托方式。76.√解析：限價委托是指投資者指定一個具體的買入或賣出價格，只有當市場價格達到該價格時才能成交。77.×解析：證券交易費用通常由投資者承擔。78.×解析：證券轉(zhuǎn)讓是指投資者將持有的證券出售給其他投資者。79.×解析：證券交易中，投資者賣出證券后買入相同種類、相同數(shù)量的證券的行為稱為證券轉(zhuǎn)賣出。80.×解析：交易經(jīng)手費是指證券公司代交易所收取的費用。81.×解析：證券公司經(jīng)紀費是指證券公司為提供經(jīng)紀服務而向投資者收取的費用。82.√解析：證券交易印花稅是對證券交易行為征收的稅費。83.×解析：證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險主要是指其經(jīng)營行