2025證券從業(yè)真題及答案解析考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請將代表正確答案的字母填寫在答題卡相應位置。)1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本配置功能B.優(yōu)化資源配置功能C.風險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會3.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務類型？A.證券經紀業(yè)務B.財富管理業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.商業(yè)銀行業(yè)務4.停牌是指上市公司股票暫時停止交易，通常由哪個機構決定？A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司管理層5.證券交易所以何種方式確定證券交易價格？A.行政定價B.協(xié)商定價C.公開競價D.指令定價6.以下哪種證券交易行為屬于內幕交易？A.投資者根據公開信息進行投資決策B.證券公司泄露尚未公開的重大交易信息給客戶C.上市公司董事在得知公司破產消息前賣出股票D.證券分析師基于研究發(fā)布投資建議7.《中華人民共和國證券法》的調整對象主要是？A.證券發(fā)行、交易及其相關活動B.上市公司治理結構C.證券公司內部控制D.證券投資者保護機制8.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，其主要遵循的原則是？A.利益沖突原則B.客戶資產獨立原則C.收益最大化原則D.風險共擔原則9.下列關于證券市場“三公”原則的說法，錯誤的是？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則10.某證券公司接受客戶委托，以客戶名義買賣證券，其行為屬于？A.證券承銷B.證券自營C.證券經紀D.財富管理11.上市公司發(fā)行新股的行為屬于？A.股票回購B.股票分拆C.配股D.股票合并12.證券市場基礎知識中，道氏理論的主要觀點是？A.市場價格反映了所有可用信息B.股票價格指數能夠反映市場整體趨勢C.技術分析是投資決策的唯一依據D.基本面分析對長期投資無效13.以下哪種投資分析方法主要關注證券的內在價值和未來前景？A.技術分析B.基本面分析C.行為金融分析D.量化分析14.證券組合管理中，分散投資的主要目的是？A.追求最高收益B.降低非系統(tǒng)性風險C.提高投資成本D.減少交易頻率15.衡量證券投資風險的主要指標是？A.收益率B.波動率C.久期D.匯率16.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其本質是？A.證券出租B.信用交易C.投資咨詢D.資產管理17.我國上市公司信息披露的主要披露平臺是？A.證券交易所交易系統(tǒng)B.證監(jiān)會官方網站C.上市公司官方網站D.中國證券登記結算公司網站18.《證券公司監(jiān)督管理條例》是由哪個機構制定的？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院國有資產監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行19.證券投資者適當性管理要求證券公司確保什么？A.投資者收益最大化B.投資者風險最小化C.產品或服務與投資者風險承受能力匹配D.投資者投資經驗最豐富20.以下哪種行為不屬于市場操縱行為？A.連續(xù)交易，影響證券交易價格B.聯(lián)合他人串通買賣證券C.利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格D.投資者根據自身判斷進行交易21.證券登記結算機構的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券發(fā)行登記22.停止上市交易（ST）通常意味著什么？A.上市公司經營狀況顯著改善B.上市公司存在財務風險或其他風險C.上市公司股票被看好D.上市公司股票價格被低估23.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于多少？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元24.證券市場中的系統(tǒng)性風險是指？A.由個別證券或公司因素導致的風險B.由整個市場或宏觀經濟因素導致的風險C.由證券公司內部控制問題導致的風險D.由投資者情緒波動導致的風險25.某證券公司的主要資本金運用不包括？A.業(yè)務運營B.職工福利C.存放于非銀行金融機構的款項D.資產負債業(yè)務26.以下哪種憑證是投資者持有證券的合法憑證？A.證券買賣委托單B.證券賬戶卡C.證券交易確認單D.證券公司存取款憑條27.證券發(fā)行注冊制與核準制的主要區(qū)別在于？A.發(fā)行價格不同B.發(fā)行程序不同C.發(fā)行規(guī)模不同D.上市條件不同28.證券公司為客戶提供的投資建議，其依據主要是？A.證券公司自身利益B.投資者意向C.合理的投資研究D.證監(jiān)會指令29.上市公司定期報告中的“年度報告”通常在每年的幾月份披露？A.3月B.6月C.9月D.12月30.證券公司內幕信息知情人包括？A.證券公司董事、監(jiān)事B.證券公司核心業(yè)務人員C.從前款所列人員處獲取內幕信息的人員D.以上都是31.證券市場投資者教育的目的不包括？A.提高投資者風險意識B.引導投資者理性投資C.擴大證券市場規(guī)模D.規(guī)范證券市場秩序32.證券公司合規(guī)風控部門的主要職責是？A.組織證券公司業(yè)務推廣B.對證券公司經營活動進行合規(guī)性監(jiān)督C.管理證券公司人力資源D.負責證券公司客戶服務33.證券公司從事資產管理業(yè)務，其管理人及從業(yè)人員不得損害哪些利益？A.證券公司利益B.基金份額持有人利益C.中國證監(jiān)會利益D.證券登記結算公司利益34.證券交易中，買方或賣方為了影響證券交易價格而進行的制造交易量行為屬于？A.橫向操縱B.縱向操縱C.虛假申報D.內幕交易35.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》適用于？A.證券公司所有業(yè)務B.所有證券發(fā)行行為C.依法公開發(fā)行證券的行為D.依法非公開發(fā)行證券的行為36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.強制開立原則C.客戶資產獨立原則D.登記結算原則37.證券公司因違規(guī)行為受到行政處罰，其整改報告應提交給哪個機構？A.證券交易所B.證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會38.證券公司債券是？A.中國證監(jiān)會發(fā)行的債券B.中國證券登記結算公司發(fā)行的債券C.證券公司發(fā)行的債券D.上市公司發(fā)行的債券39.投資者風險承受能力評估結果是證券公司提供哪些服務的依據？A.證券經紀服務B.財富管理服務C.融資融券服務D.以上都是40.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務時，應當遵守？A.誠實守信原則B.利益沖突原則C.趨利原則D.競爭原則41.上市公司發(fā)生可能對投資者權益產生重大影響的事件，應及時向哪個機構報告？A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會42.證券公司資本充足率是指？A.資產總額與負債總額之比B.資本凈額與風險加權資產之比C.凈資產與營業(yè)收入之比D.資產凈額與總資產之比43.證券公司申請保薦機構資格，需要在證券從業(yè)滿多少年？A.1年B.2年C.3年D.5年44.證券市場中的“牛市”通常指？A.股票價格持續(xù)下跌B.股票價格持續(xù)上漲C.股票價格大幅波動D.股票交易量持續(xù)低迷45.證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，不得？A.向客戶介紹證券投資知識B.宣傳虛假或誤導性信息C.提供合理的投資建議D.協(xié)助客戶開立證券賬戶46.證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的核心是？A.證券公司與銀行合作B.客戶資金的獨立性C.客戶交易指令的快速執(zhí)行D.證券公司的盈利能力47.證券公司對從業(yè)人員進行合規(guī)教育的主要目的是？A.提高員工收入B.規(guī)范員工行為，防范合規(guī)風險C.增加公司人員D.提升公司形象48.證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍不包括？A.上市股票B.未上市企業(yè)股權C.期貨合約D.證券投資基金49.證券公司內部控制制度應當明確？A.公司治理結構B.業(yè)務流程和管理要求C.責任部門和崗位設置D.以上都是50.證券公司向客戶提供的風險揭示書，應當充分揭示哪些風險？A.證券市場風險B.證券公司經營風險C.投資者自身風險D.以上都是51.證券公司聘請外部審計機構對其財務狀況進行審計，應當遵循的原則是？A.自主選擇原則B.強制指定原則C.證監(jiān)會指定原則D.中國證券業(yè)協(xié)會指定原則52.證券公司違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可能受到什么處罰？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是53.證券公司為其客戶提供融資融券服務時，必須確保？A.客戶信用良好B.客戶能夠承擔風險C.客戶提供的擔保物充足D.證券公司盈利最大化54.上市公司收購要約的發(fā)出，應當向哪個機構申請文件審查？A.證券交易所B.證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構55.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？A.1倍B.2倍C.5倍D.10倍56.證券公司及其從業(yè)人員不得利用哪些信息為自己或他人謀取不正當利益？A.內幕信息B.證券交易信息C.投資者信息D.以上都是57.證券公司制定業(yè)務規(guī)則和操作流程，應當遵循？A.合法合規(guī)原則B.效率優(yōu)先原則C.利益最大化原則D.客戶至上原則58.證券公司因違反規(guī)定被中國證監(jiān)會責令改正，拒不改正的，證監(jiān)會可以采取什么措施？A.暫停部分業(yè)務B.限制業(yè)務擴張C.任命接管人員D.以上都是59.證券公司向客戶提供投資建議，應當說明？A.投資建議的依據B.投資風險C.證券公司利益沖突情況D.以上都是60.證券公司持續(xù)經營能力與其資本實力、風險管理能力、業(yè)務發(fā)展狀況等因素有關，這是體現(xiàn)了？A.證券公司治理原則B.證券公司風險管理原則C.證券公司內部控制原則D.證券公司合規(guī)經營原則二、多項選擇題（本題型共20題，每題1.5分，共30分。每題有2個或2個以上正確答案，請將代表正確答案的字母填寫在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）61.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本配置功能B.優(yōu)化資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.維護市場穩(wěn)定功能62.證券公司的主要業(yè)務類型包括哪些？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.財富管理業(yè)務63.證券交易所以何種方式確定證券交易價格？A.集合競價B.連續(xù)競價C.協(xié)商定價D.指令定價64.內幕信息主要包括哪些內容？A.公司經營方針、經營范圍的重大變化B.公司訂立重要合同，可能對公司資產、負債、權益和經營成果產生較大影響C.公司發(fā)生重大虧損或者重大資產損失D.公司涉嫌重大違法違規(guī)被調查、偵查65.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當遵循的原則是？A.客戶資產獨立原則B.交易安全原則C.收益最大化原則D.信息保密原則66.證券市場“三公”原則是指？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則67.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要滿足哪些條件？A.凈資本不低于2億元B.具有完善的風險管理制度和內部控制制度C.擁有足夠的合格從業(yè)人員D.最近兩年未因違法違規(guī)行為被處罰68.證券公司違反《證券法》規(guī)定，可能受到哪些處罰？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.暫停或撤銷相關業(yè)務許可69.證券公司內部控制制度應當包括哪些內容？A.公司治理結構B.業(yè)務流程和管理要求C.責任部門和崗位設置D.內部審計和監(jiān)督機制70.證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，應當遵循哪些原則？A.誠實守信原則B.客戶適當性原則C.禁止虛假宣傳原則D.利益沖突回避原則71.證券公司資本充足率是指？A.資本凈額與風險加權資產之比B.凈資產與總資產之比C.資本凈額與負債總額之比D.資產總額與負債總額之比72.證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的核心是？A.客戶資金的獨立性B.交易指令的快速執(zhí)行C.存管銀行的信譽D.證券公司的盈利能力73.證券公司風險管理制度應當包括哪些內容？A.風險識別和評估方法B.風險控制措施C.風險預警機制D.風險處置預案74.證券公司合規(guī)風控部門的主要職責是？A.對證券公司經營活動進行合規(guī)性監(jiān)督B.參與制定證券公司業(yè)務規(guī)則和操作流程C.負責證券公司客戶服務D.組織證券公司業(yè)務推廣75.證券公司向客戶提供投資建議，應當說明？A.投資建議的依據B.投資風險C.證券公司利益沖突情況D.投資者預期收益76.證券公司為其客戶提供融資融券服務時，必須確保？A.客戶信用良好B.客戶能夠承擔風險C.客戶提供的擔保物充足D.證券公司盈利最大化77.證券公司持續(xù)經營能力與其哪些因素有關？A.資本實力B.風險管理能力C.業(yè)務發(fā)展狀況D.市場競爭環(huán)境78.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，可能受到哪些處罰？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.暫停相關業(yè)務79.證券公司制定業(yè)務規(guī)則和操作流程，應當遵循？A.合法合規(guī)原則B.客戶適當性原則C.內部控制原則D.效率優(yōu)先原則80.證券公司向客戶提供風險揭示書，應當充分揭示哪些風險？A.證券市場風險B.證券公司經營風險C.投資者自身風險D.政策風險三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請判斷下列各題是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）81.證券市場的基本功能是資本配置、優(yōu)化資源配置和價格發(fā)現(xiàn)。（）82.中國證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構。（）83.證券公司可以接受客戶委托，以自己的名義買賣證券。（）84.內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。（）85.證券交易所以公開競價方式確定證券交易價格。（）86.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當遵循客戶資產獨立原則。（）87.證券公司可以不受任何限制地為客戶提供融資融券服務。（）88.《證券法》是調整證券發(fā)行、交易及其相關活動的法律。（）89.證券公司合規(guī)風控部門應當對證券公司經營活動進行合規(guī)性監(jiān)督。（）90.證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，不得宣傳虛假或誤導性信息。（）91.證券公司資本充足率是指資本凈額與總資產之比。（）92.證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的核心是存管銀行的信譽。（）93.證券公司風險管理制度應當包括風險識別、評估、控制和處置等內容。（）94.證券公司向客戶提供投資建議，可以不說明投資風險。（）95.證券公司為其客戶提供融資融券服務時，必須確?？蛻籼峁┑膿Ｎ锍渥恪＃ǎ?6.證券公司持續(xù)經營能力與其資本實力、風險管理能力、業(yè)務發(fā)展狀況等因素無關。（）97.證券公司違反規(guī)定被中國證監(jiān)會責令改正，拒不改正的，證監(jiān)會可以暫停其部分業(yè)務。（）98.證券公司向客戶提供風險揭示書，可以不充分揭示政策風險。（）99.證券公司制定業(yè)務規(guī)則和操作流程，應當遵循合法合規(guī)原則。（）100.證券公司合規(guī)經營原則要求其建立健全內部控制制度。（）---試卷答案一、單項選擇題1.D2.B3.D4.A5.C6.C7.A8.B9.D10.C11.C12.B13.B14.B15.B16.B17.C18.B19.C20.B21.C22.B23.C24.B25.C26.B27.B28.C29.D30.D31.C32.B33.B34.C35.C36.A37.B38.C39.D40.A41.A42.B43.C44.B45.B46.B47.B48.B49.D50.D51.A52.D53.C54.A55.C56.D57.A58.A59.D60.A二、多項選擇題61.ABC62.ABCD63.AB64.ABCD65.ABD66.ABC67.ABC68.ABCD69.ABCD70.ABCD71.AB72.A73.ABCD74.AB75.ABC76.ABC77.ABCD78.ABCD79.ABC80.ABCD三、判斷題81.是82.是83.否84.是85.是86.是87.否88.是89.是90.是91.否92.否93.是94.否95.是96.否97.是98.否99.是100.是解析一、單項選擇題1.D證券市場的基本功能主要包括資本配置、優(yōu)化資源配置和價格發(fā)現(xiàn)，不包括風險分散功能。2.B中國證券監(jiān)督管理委員會（中國證監(jiān)會）是國務院證券期貨市場監(jiān)管機構，是證券市場的監(jiān)管機構。3.D證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務等。證券銀行業(yè)務通常指商業(yè)銀行的業(yè)務。4.A上市公司股票暫時停止交易，由證券交易所根據規(guī)定或申請決定。5.C證券交易所以公開競價方式確定證券交易價格，包括集合競價和連續(xù)競價。6.C內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。A、B、D選項的行為均不屬于內幕交易。7.A《中華人民共和國證券法》的調整對象主要是證券發(fā)行、交易及其相關活動。8.B證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，其主要遵循的原則是客戶資產獨立原則。9.D證券市場“三公”原則是指公開原則、公平原則、公正原則。10.C證券公司接受客戶委托，以客戶名義買賣證券，其行為屬于證券經紀業(yè)務。11.C上市公司發(fā)行新股的行為屬于配股。12.B道氏理論的主要觀點是股票價格指數能夠反映市場整體趨勢。13.B證券市場基礎知識中，基本面分析主要關注證券的內在價值和未來前景。14.B證券組合管理中，分散投資的主要目的是降低非系統(tǒng)性風險。15.B衡量證券投資風險的主要指標是波動率。16.B證券公司為客戶提供的融資融券服務，其本質是信用交易。17.C我國上市公司信息披露的主要披露平臺是上市公司官方網站。18.B《證券公司監(jiān)督管理條例》是由中國證監(jiān)會制定的。19.C證券公司合規(guī)風控部門的主要職責是對證券公司經營活動進行合規(guī)性監(jiān)督。20.B證券分析師基于研究發(fā)布投資建議是正常的投資咨詢行為，不屬于內幕交易。A、C、D選項的行為均屬于內幕交易。21.C證券登記結算機構的主要職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算等，不包括證券交易執(zhí)行。22.B停止上市交易（ST）通常意味著上市公司存在財務風險或其他風險。23.C證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于2億元。24.B證券市場中的系統(tǒng)性風險是指由整個市場或宏觀經濟因素導致的風險。25.C某證券公司的主要資本金運用不包括存放于非銀行金融機構的款項。26.B證券賬戶卡是投資者持有證券的合法憑證。27.B證券發(fā)行注冊制與核準制的主要區(qū)別在于發(fā)行程序不同。28.C證券公司為客戶提供的投資建議，其依據主要是合理的投資研究。29.D上市公司定期報告中的“年度報告”通常在每年的4月份披露。30.D證券公司內幕信息知情人包括證券公司董事、監(jiān)事、核心業(yè)務人員以及從前款所列人員處獲取內幕信息的人員。31.C證券市場投資者教育的目的不包括擴大證券市場規(guī)模。32.B證券公司合規(guī)風控部門的主要職責是對證券公司經營活動進行合規(guī)性監(jiān)督。33.B證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，不得損害基金份額持有人利益。34.C證券交易中，買方或賣方為了影響證券交易價格而進行的制造交易量行為屬于虛假申報。35.C《證券發(fā)行與承銷管理辦法》適用于依法公開發(fā)行證券的行為。36.A證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應遵循的客戶自愿原則。37.B證券公司因違規(guī)行為受到行政處罰，其整改報告應提交給證監(jiān)會。38.C證券公司債券是證券公司發(fā)行的債券。39.D投資者風險承受能力評估結果是證券公司提供證券經紀、財富管理、融資融券等服務的依據。40.A證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務時，應當遵守誠實守信原則。41.A上市公司發(fā)生可能對投資者權益產生重大影響的事件，應及時向證券交易所報告。42.B證券公司資本充足率是指資本凈額與風險加權資產之比。43.C證券公司申請保薦機構資格，需要在證券從業(yè)滿3年。44.B證券市場中的“牛市”通常指股票價格持續(xù)上漲。45.B證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，不得宣傳虛假或誤導性信息。46.B證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的核心是客戶資金的獨立性。47.B證券公司對從業(yè)人員進行合規(guī)教育的主要目的是規(guī)范員工行為，防范合規(guī)風險。48.B證券公司從事資產管理業(yè)務，其投資范圍不包括未上市企業(yè)股權。49.D證券公司內部控制制度應當明確公司治理結構、業(yè)務流程和管理要求、責任部門和崗位設置、內部審計和監(jiān)督機制等。50.D證券公司向客戶提供的風險揭示書，應當充分揭示證券市場風險、證券公司經營風險、投資者自身風險、政策風險等。51.A證券公司聘請外部審計機構對其財務狀況進行審計，應當遵循的自主選擇原則。52.D證券公司違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可能受到警告、罰款、沒收違法所得、暫停或撤銷相關業(yè)務許可等處罰。53.C證券公司為其客戶提供融資融券服務時，必須確?？蛻籼峁┑膿Ｎ锍渥?。54.A上市公司收購要約的發(fā)出，應當向證券交易所申請文件審查。55.C證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的5倍。56.D證券公司及其從業(yè)人員不得利用內幕信息、證券交易信息、投資者信息為自己或他人謀取不正當利益。57.A證券公司制定業(yè)務規(guī)則和操作流程，應當遵循合法合規(guī)原則。58.A證券公司因違反規(guī)定被中國證監(jiān)會責令改正，拒不改正的，證監(jiān)會可以暫停部分業(yè)務、限制業(yè)務擴張、任命接管人員等。59.D證券公司向客戶提供投資建議，應當說明投資建議的依據、投資風險、證券公司利益沖突情況等。60.A證券公司持續(xù)經營能力與其資本實力、風險管理能力、業(yè)務發(fā)展狀況等因素有關，體現(xiàn)了證券公司治理原則。二、多項選擇題61.ABC證券市場的基本功能包括資本配置功能、優(yōu)化資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能。62.ABCD證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、財富管理業(yè)務。63.AB證券交易所以集合競價和連續(xù)競價方式確定證券交易價格。64.ABCD內幕信息主要包括公司經營方針、經營范圍的重大變化、公司訂立重要合同、公司發(fā)生重大虧損或者重大資產損失、公司涉嫌重大違法違規(guī)被調查、偵查等。65.ABD證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存管業(yè)務，應當遵循的原則是客戶資產獨立原則、交易安全原則、信息保密原則。66.ABC證券市場“三公”原則是指公開原則、公平原則、公正原則。67.ABC證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要滿足的條件包括凈資本不低于2億元、具有完善的風險管理制度和內部控制制度、擁有足夠的合格從業(yè)人員。68.ABCD證券公司違反《證券法》規(guī)定，可能受到的處罰包括警告、罰款、沒收違法所得、暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可。69.ABCD證券公司內部控制制度應當包括公司治理結構、業(yè)務流程和管理要求、責任部門和崗位設置、內部審計和監(jiān)督機制等。70.ABCD證券公司及其從業(yè)人員在營銷過程中，應當遵循的原則包括誠實守信原則、客戶適當性原則、禁止虛假宣傳原則、利益沖突回避原則。71.AB證券公