2025基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《證券法》和《證券投資基金法》，基金行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保障基金資產(chǎn)的安全B.保障基金運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求C.提高基金運(yùn)作效率D.最大程度地獲取基金收益3.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳推介基金時(shí)，以下做法中，符合法規(guī)要求的是（）。A.超越基金合同約定的投資范圍進(jìn)行宣傳B.夸大基金過往業(yè)績，承諾未來收益C.對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分、清晰、準(zhǔn)確的信息披露D.未經(jīng)投資者適當(dāng)性評(píng)估，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品4.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)不得少于基金份額總額的（）才能召開。A.10%B.20%C.30%D.50%5.下列關(guān)于基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金信息披露分為募集階段、運(yùn)作階段和臨時(shí)信息披露B.基金招募說明書是基金募集期間向投資者提供的法律文件C.基金定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告D.臨時(shí)信息披露主要指基金發(fā)生重大事件時(shí)對(duì)外披露的信息6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)（）。A.無條件執(zhí)行B.視情況執(zhí)行C.提出異議，并由基金管理人決定是否執(zhí)行D.拒絕執(zhí)行7.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券B.QDII基金投資境外證券，應(yīng)當(dāng)遵守境外資本市場的投資限制C.QDII基金的投資范圍僅限于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資產(chǎn)D.QDII基金的基金份額凈值計(jì)算方法與境內(nèi)基金相同8.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，以投資者利益為導(dǎo)向。A.收入優(yōu)先B.承諾至上C.客戶適當(dāng)性D.成交導(dǎo)向9.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。A.投資決策B.內(nèi)部控制C.信息披露D.營銷推廣10.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）體系，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.投資決策D.信息披露11.下列關(guān)于基金份額贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人可以按照基金合同約定的規(guī)則隨時(shí)贖回其持有的基金份額B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的贖回業(yè)務(wù)流程，確?；鸱蓊~持有人利益C.基金份額贖回價(jià)格通常以當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D.基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，必須繳納一定的贖回費(fèi)12.基金信息披露的（）原則要求披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。A.完整性B.準(zhǔn)確性C.及時(shí)性D.公開性13.下列關(guān)于基金公司治理結(jié)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層權(quán)責(zé)分明、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的治理結(jié)構(gòu)B.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)C.經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，并組織實(shí)施基金公司的經(jīng)營管理工作D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的日常經(jīng)營決策14.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.證券投資基金法C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所15.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用和基金管理費(fèi)的表述，正確的是（）。A.基金銷售費(fèi)用是基金管理人的收入來源之一，而基金管理費(fèi)是基金托管人的收入來源之一B.基金銷售費(fèi)用是基金托管人的收入來源之一，而基金管理費(fèi)是基金管理人的收入來源之一C.基金銷售費(fèi)用和基金管理費(fèi)都?xì)w基金財(cái)產(chǎn)所有D.基金銷售費(fèi)用和基金管理費(fèi)都由基金份額持有人承擔(dān)16.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日17.下列關(guān)于基金合同效力的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起生效B.基金合同是設(shè)立基金的法律文件C.基金合同依法變更或者終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D.基金合同的效力受法律保護(hù)18.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱、復(fù)制（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議19.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益B.基金管理人不得不公平地對(duì)待基金份額持有人C.基金管理人可以將其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)用于本基金的投資D.基金管理人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即執(zhí)行B.提出異議，并暫停執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商，達(dá)成一致后執(zhí)行D.拒絕執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)21.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金報(bào)告。A.月份B.季度C.半年度D.年度22.基金信息披露的（）原則要求以清晰、易懂的語言進(jìn)行表述，避免使用專業(yè)術(shù)語或過于復(fù)雜的表述方式。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.易解性D.及時(shí)性23.下列關(guān)于基金募集的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集是指基金管理人為設(shè)立基金而向不特定對(duì)象或者特定對(duì)象募集基金份額的行為B.基金募集可以采用認(rèn)購或者認(rèn)繳的方式C.基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限D(zhuǎn).基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算24.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。A.投資決策B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.內(nèi)部控制25.下列關(guān)于基金公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)B.基金公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限C.基金公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂D.基金公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督26.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，向投資者提供客觀、全面的信息。A.收入優(yōu)先B.承諾至上C.客戶適當(dāng)性D.成交導(dǎo)向27.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人行使權(quán)利的重要方式B.基金份額持有人大會(huì)的召開需要滿足法定的議事規(guī)則C.基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)基金份額持有人不具有約束力D.基金份額持有人大會(huì)可以就基金合同約定的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決28.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日29.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，正確的是（）。A.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向其股東或者實(shí)際控制人提供融資或者擔(dān)保B.基金管理人可以違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍和投資策略C.基金管理人不得從事內(nèi)幕交易或者操縱基金價(jià)格的行為D.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同類別的基金份額持有人30.基金信息披露的（）原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.客觀性31.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式（）。A.只能是封閉式B.只能是開放式C.可以是封閉式或者開放式D.可以是私募型32.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議33.下列關(guān)于基金公司治理結(jié)構(gòu)的表述，正確的是（）。A.基金公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)B.基金公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的日常經(jīng)營決策C.基金公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，并組織實(shí)施基金公司的經(jīng)營管理工作D.基金公司股東會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的日常經(jīng)營管理34.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.證券投資基金法C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所35.基金信息披露的（）原則要求以清晰、易懂的語言進(jìn)行表述，避免使用專業(yè)術(shù)語或過于復(fù)雜的表述方式。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.易解性D.及時(shí)性36.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，正確的是（）。A.QDII基金投資境外證券，無需遵守境外資本市場的投資限制B.QDII基金的投資范圍僅限于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資產(chǎn)C.QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券D.QDII基金的投資不受人民幣資本項(xiàng)目管制37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日38.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售費(fèi)用是基金管理人的收入來源之一B.基金銷售費(fèi)用在基金合同中約定C.基金銷售費(fèi)用由基金托管人收取D.基金銷售費(fèi)用歸基金財(cái)產(chǎn)所有39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金報(bào)告。A.月份B.季度C.半年度D.年度40.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱、復(fù)制（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議41.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益B.基金管理人不得不公平地對(duì)待基金份額持有人C.基金管理人可以將其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)用于本基金的投資D.基金管理人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)42.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即執(zhí)行B.提出異議，并暫停執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商，達(dá)成一致后執(zhí)行D.拒絕執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)43.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日44.基金信息披露的（）原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.客觀性45.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式（）。A.只能是封閉式B.只能是開放式C.可以是封閉式或者開放式D.可以是私募型46.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議47.下列關(guān)于基金公司治理結(jié)構(gòu)的表述，正確的是（）。A.基金公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)B.基金公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的日常經(jīng)營決策C.基金公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，并組織實(shí)施基金公司的經(jīng)營管理工作D.基金公司股東會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的日常經(jīng)營管理48.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反（）的規(guī)定。A.基金合同B.證券投資基金法C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所49.基金信息披露的（）原則要求以清晰、易懂的語言進(jìn)行表述，避免使用專業(yè)術(shù)語或過于復(fù)雜的表述方式。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.易解性D.及時(shí)性50.下列關(guān)于QDII基金投資的表述，正確的是（）。A.QDII基金投資境外證券，無需遵守境外資本市場的投資限制B.QDII基金的投資范圍僅限于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資產(chǎn)C.QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券D.QDII基金的投資不受人民幣資本項(xiàng)目管制51.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日52.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售費(fèi)用是基金管理人的收入來源之一B.基金銷售費(fèi)用在基金合同中約定C.基金銷售費(fèi)用由基金托管人收取D.基金銷售費(fèi)用歸基金財(cái)產(chǎn)所有53.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金報(bào)告。A.月份B.季度C.半年度D.年度54.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱、復(fù)制（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議55.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益B.基金管理人不得不公平地對(duì)待基金份額持有人C.基金管理人可以將其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)用于本基金的投資D.基金管理人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)56.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即執(zhí)行B.提出異議，并暫停執(zhí)行C.與基金管理人協(xié)商，達(dá)成一致后執(zhí)行D.拒絕執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)57.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。A.工作日B.交易日C.周末D.節(jié)假日58.基金信息披露的（）原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.客觀性59.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式（）。A.只能是封閉式B.只能是開放式C.可以是封閉式或者開放式D.可以是私募型60.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱（）等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。A.基金份額凈值計(jì)算過程B.基金投資組合C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.基金份額持有人大會(huì)決議二、判斷題（本部分共40題，每題1分，共40分。請(qǐng)判斷下列各題敘述的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律管理組織。（）2.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。（）3.基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和基金運(yùn)作的監(jiān)督。（）4.基金份額持有人是基金的出資人，享有基金財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。（）5.基金合同是設(shè)立基金的法律文件，依法成立后，對(duì)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人具有約束力。（）6.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限不得超過三個(gè)月。（）7.基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。（）8.基金信息披露是指基金信息披露義務(wù)人依法定的格式和內(nèi)容，將基金的相關(guān)信息進(jìn)行公告的行為。（）9.基金招募說明書是基金信息披露的重要文件，應(yīng)在基金份額發(fā)售前進(jìn)行披露。（）10.基金定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告，其中年度報(bào)告是基金運(yùn)營期間信息披露的最重要的文件。（）11.基金凈值報(bào)告通常包括基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額累計(jì)凈值等信息。（）12.基金投資交易指令必須由基金管理人授權(quán)人員簽署，并按照基金合同約定的投資范圍和投資策略執(zhí)行。（）13.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。（）14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）15.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性的原則。（）16.基金銷售人員和基金管理人的投資顧問應(yīng)當(dāng)向投資者提供客觀、全面的信息，不得誤導(dǎo)或者欺詐投資者。（）17.基金份額持有人有權(quán)查閱、復(fù)制基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料，包括基金份額凈值計(jì)算過程。（）18.基金公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)。（）19.基金公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和經(jīng)理層的行為，確保其符合法律法規(guī)和基金合同約定。（）20.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反基金合同的規(guī)定。（）21.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向其股東或者實(shí)際控制人提供融資或者擔(dān)保。（）22.基金管理人不得從事內(nèi)幕交易或者操縱基金價(jià)格的行為。（）23.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同類別的基金份額持有人。（）24.QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券。（）25.QDII基金投資境外證券，應(yīng)當(dāng)遵守境外資本市場的投資限制。（）26.QDII基金的投資范圍僅限于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資產(chǎn)。（）27.QDII基金的投資不受人民幣資本項(xiàng)目管制。（）28.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（）29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定，可以拒絕執(zhí)行。（）30.基金信息披露的準(zhǔn)確性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）31.基金信息披露的完整性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)全面，不得有重大遺漏。（）32.基金信息披露的及時(shí)性原則要求在信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)進(jìn)行披露。（）33.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式可以是封閉式或者開放式。（）34.基金投資者在基金運(yùn)作期間，有權(quán)查閱基金份額持有人大會(huì)決議等基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料。（）35.基金銷售費(fèi)用是基金管理人的收入來源之一，在基金合同中約定。（）36.基金管理費(fèi)是基金托管人的收入來源之一，在基金合同中約定。（）37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告。（）38.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金半年度報(bào)告。（）39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金年度報(bào)告。（）40.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是我國的證券期貨市場的主管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金行業(yè)的監(jiān)管。2.D解析：基金管理人的內(nèi)部控制目標(biāo)不包括最大程度地獲取基金收益，而是保障基金資產(chǎn)安全、合規(guī)運(yùn)作、提高效率等。3.C解析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息，不得夸大收益或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。4.D解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)不得少于基金份額總額的50%才能召開。5.D解析：基金信息披露包括募集、運(yùn)作、臨時(shí)信息披露，其中臨時(shí)信息披露是針對(duì)重大事件。6.D解析：基金托管人在發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)時(shí)，應(yīng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。7.C解析：QDII基金的投資范圍不僅限于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資產(chǎn)，還可以投資境外股票、債券等。8.C解析：基金銷售人員應(yīng)遵循客戶適當(dāng)性原則，以投資者利益為導(dǎo)向進(jìn)行銷售。9.B解析：私募基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。10.B解析：基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整。11.D解析：基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，通常不需要繳納贖回費(fèi)，具體費(fèi)用在基金合同中約定。12.B解析：準(zhǔn)確性原則要求披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。13.D解析：基金托管會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督基金運(yùn)作，而非日常經(jīng)營決策。14.B解析：基金管理人必須遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行投資。15.B解析：基金銷售費(fèi)用和基金管理費(fèi)都?xì)w基金管理人所有，是基金管理人的收入來源。16.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。17.C解析：基金合同依法變更或終止，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，而非核準(zhǔn)。18.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。19.C解析：基金管理人不得從事內(nèi)幕交易或操縱基金價(jià)格的行為。20.D解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違規(guī)，應(yīng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。21.D解析：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送基金年度報(bào)告。22.C解析：易解性原則要求披露信息使用清晰、易懂的語言，避免專業(yè)術(shù)語。23.C解析：基金募集期限自份額發(fā)售之日起算，一般不超過3個(gè)月。24.B解析：基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。25.D解析：基金公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況應(yīng)接受內(nèi)部監(jiān)督，而非社會(huì)公眾監(jiān)督。26.C解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循客戶適當(dāng)性原則，向投資者提供客觀全面的信息。27.C解析：基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)基金份額持有人具有約束力。28.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。29.C解析：基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送基金季度報(bào)告。30.B解析：完整性原則要求披露的信息必須全面，不得有重大遺漏。31.C解析：基金運(yùn)作方式可以是封閉式或開放式。32.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。33.A解析：基金公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)。34.B解析：基金管理人必須遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行投資。35.C解析：易解性原則要求披露信息使用清晰、易懂的語言，避免專業(yè)術(shù)語。36.C解析：QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券。37.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。38.C解析：基金銷售費(fèi)用由基金管理人收取，而非基金托管人。39.D解析：基金管理人應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送基金年度報(bào)告。40.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。41.C解析：基金管理人不得將其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)用于本基金的投資。42.D解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違規(guī)，應(yīng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。43.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。44.B解析：完整性原則要求披露的信息必須全面，不得有重大遺漏。45.C解析：基金運(yùn)作方式可以是封閉式或開放式。46.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。47.A解析：基金公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，依法行使職權(quán)。48.B解析：基金管理人必須遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行投資。49.C解析：易解性原則要求披露信息使用清晰、易懂的語言，避免專業(yè)術(shù)語。50.C解析：QDII基金可以投資境外股票、債券等有價(jià)證券。51.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。52.C解析：基金銷售費(fèi)用由基金管理人收取。53.D解析：基金管理人應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送基金年度報(bào)告。54.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。55.C解析：基金管理人不得將其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)用于本基金的投資。56.D解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違規(guī)，應(yīng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。57.A解析：基金管理人通常在每個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金凈值報(bào)告。58.B解析：完整性原則要求披露的信息必須全面，不得有重大遺漏。59.C解析：基金運(yùn)作方式可以是封閉式或開放式。60.A解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值計(jì)算過程等資料。二、判斷題1.√解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律管理組織。2.√解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。3.√解析：基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和基金運(yùn)作的監(jiān)督。4.√解析：基金份額持有人是基金的出資人，享有基金財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。5.√解析：基金合同是設(shè)立基金的法律文件，依法成立后，對(duì)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人具有約束力。6.√解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限不得超過三個(gè)月。7.√解析：基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。8.√解析：基金信息披露是指基金信息披露義務(wù)人依法定的格式和內(nèi)容，將基金的相關(guān)信息進(jìn)行公告的行為。9.√解析：基金招募說明書是基金信息披露的重要文件，應(yīng)在基金份額發(fā)售前進(jìn)行披露。10.√解析：基金定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告，其中年度報(bào)告是基金運(yùn)營期間信息披露的最重要的文件。11.√解析：基金凈值報(bào)告通常包括基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額