第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁重慶證券從業(yè)考試取消及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.2023年11月，中國證監(jiān)會宣布取消全國統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試，這意味著從業(yè)人員資格認(rèn)定將主要依靠（）。

A.地方性監(jiān)管機(jī)構(gòu)的考核

B.證券公司內(nèi)部培訓(xùn)與認(rèn)證

C.行業(yè)協(xié)會自律管理

D.證券交易所在線測試

2.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其行為規(guī)范的主要依據(jù)是（）。

A.各證券公司自行制定的內(nèi)部規(guī)章

B.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)則

C.中國證監(jiān)會的行政處罰規(guī)定

D.《證券法》中關(guān)于從業(yè)人員的通用條款

3.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的最新通知，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員資格的認(rèn)定將（）。

A.完全放開，無需任何考核

B.保留部分核心科目，作為過渡措施

C.由各證券公司自主完成，協(xié)會僅做備案

D.轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績評估認(rèn)定

4.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，取消統(tǒng)一考試后，其（）。

A.資格自動失效

B.資格有效期延長

C.資格繼續(xù)有效，但需定期參加繼續(xù)教育

D.資格要求被完全豁免

5.取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是（）。

A.降低從業(yè)門檻，擴(kuò)大人才儲備

B.加強(qiáng)監(jiān)管，提高合規(guī)要求

C.簡化程序，提高考試通過率

D.培養(yǎng)專業(yè)化人才，提升行業(yè)競爭力

6.新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將（）。

A.全面降低

B.更加嚴(yán)格

C.保持不變

D.由各公司自行決定

7.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需遵守的法律法規(guī)包括（）。

A.《證券法》《公司法》等基礎(chǔ)法律

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等行業(yè)規(guī)范

D.以上所有

8.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其資格認(rèn)定將（）。

A.完全依賴公司內(nèi)部考核

B.通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試

C.由證券交易所進(jìn)行資格審核

D.無需任何考核即可從業(yè)

9.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的形式將（）。

A.更加多樣化

B.減少頻率

C.完全取消

D.更加集中化

10.根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將（）。

A.更加注重實(shí)踐能力

B.更加注重理論知識

C.更加注重學(xué)歷背景

D.更加注重工作經(jīng)驗(yàn)

11.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在（）。

A.全國范圍內(nèi)永久有效

B.僅在原注冊證券公司有效

C.需根據(jù)新規(guī)定重新注冊

D.由各公司自行決定是否承認(rèn)

12.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其（）。

A.責(zé)任被豁免

B.責(zé)任更加重大

C.責(zé)任保持不變

D.責(zé)任由公司承擔(dān)

13.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需（）。

A.定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)

B.通過公司內(nèi)部考核

C.無需任何培訓(xùn)

D.通過證券交易所的測試

14.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其（）。

A.需通過公司內(nèi)部考核

B.需通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試

C.無需任何考核

D.需通過證券交易所的測試

15.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的（）。

A.內(nèi)容更加豐富

B.內(nèi)容更加單一

C.內(nèi)容完全取消

D.內(nèi)容更加注重理論

16.根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將（）。

A.更加注重職業(yè)道德

B.更加注重學(xué)歷背景

C.更加注重工作經(jīng)驗(yàn)

D.更加注重理論知識

17.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在（）。

A.全國范圍內(nèi)永久有效

B.僅在原注冊證券公司有效

C.需根據(jù)新規(guī)定重新注冊

D.由各公司自行決定是否承認(rèn)

18.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其（）。

A.責(zé)任被豁免

B.責(zé)任更加重大

C.責(zé)任保持不變

D.責(zé)任由公司承擔(dān)

19.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需（）。

A.定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)

B.通過公司內(nèi)部考核

C.無需任何培訓(xùn)

D.通過證券交易所的測試

20.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其（）。

A.需通過公司內(nèi)部考核

B.需通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試

C.無需任何考核

D.需通過證券交易所的測試

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將（）。

A.更加注重實(shí)踐能力

B.更加注重理論知識

C.更加注重學(xué)歷背景

D.更加注重工作經(jīng)驗(yàn)

22.根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將（）。

A.更加注重職業(yè)道德

B.更加注重學(xué)歷背景

C.更加注重工作經(jīng)驗(yàn)

D.更加注重理論知識

23.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在（）。

A.全國范圍內(nèi)永久有效

B.僅在原注冊證券公司有效

C.需根據(jù)新規(guī)定重新注冊

D.由各公司自行決定是否承認(rèn)

24.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其（）。

A.責(zé)任被豁免

B.責(zé)任更加重大

C.責(zé)任保持不變

D.責(zé)任由公司承擔(dān)

25.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需（）。

A.定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)

B.通過公司內(nèi)部考核

C.無需任何培訓(xùn)

D.通過證券交易所的測試

26.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其（）。

A.需通過公司內(nèi)部考核

B.需通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試

C.無需任何考核

D.需通過證券交易所的測試

27.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的（）。

A.內(nèi)容更加豐富

B.內(nèi)容更加單一

C.內(nèi)容完全取消

D.內(nèi)容更加注重理論

28.取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是（）。

A.降低從業(yè)門檻，擴(kuò)大人才儲備

B.加強(qiáng)監(jiān)管，提高合規(guī)要求

C.簡化程序，提高考試通過率

D.培養(yǎng)專業(yè)化人才，提升行業(yè)競爭力

29.新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將（）。

A.全面降低

B.更加嚴(yán)格

C.保持不變

D.由各公司自行決定

30.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在（）。

A.全國范圍內(nèi)永久有效

B.僅在原注冊證券公司有效

C.需根據(jù)新規(guī)定重新注冊

D.由各公司自行決定是否承認(rèn)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將完全依賴公司內(nèi)部考核。（×）

32.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其無需任何考核即可從業(yè)。（×）

33.根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重職業(yè)道德。（√）

34.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效。（√）

35.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其責(zé)任被豁免。（×）

36.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)。（√）

37.對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其需通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試。（×）

38.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的形式將更加多樣化。（√）

39.取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是培養(yǎng)專業(yè)化人才，提升行業(yè)競爭力。（×）

40.新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將更加嚴(yán)格。（√）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.2023年11月，中國證監(jiān)會宣布取消全國統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試，這意味著從業(yè)人員資格認(rèn)定將主要依靠______和______的結(jié)合。

42.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其行為規(guī)范的主要依據(jù)是______和______的共同約束。

43.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的最新通知，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重______和______的綜合評估。

44.對于已取得證券從業(yè)資格的人員，取消統(tǒng)一考試后，其資格繼續(xù)有效，但需定期參加______，以保持其專業(yè)能力。

45.取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是簡化程序，提高_(dá)_____，同時加強(qiáng)對從業(yè)人員的______。

五、簡答題（共30分，每題6分）

46.簡述取消全國統(tǒng)一證券從業(yè)人員資格考試的主要影響。

47.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員如何保持其資格的有效性？

48.新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求有哪些變化？

49.取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)如何確保合規(guī)？

50.結(jié)合新政策，談?wù)勀銓ψC券行業(yè)人才發(fā)展的新趨勢的看法。

六、案例分析題（共10分）

某證券公司員工小張，在2023年10月通過全國統(tǒng)一考試取得了證券從業(yè)人員資格。2023年11月，中國證監(jiān)會宣布取消全國統(tǒng)一考試。2024年1月，小張在執(zhí)業(yè)過程中因違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會處以罰款。請分析：

（1）小張的行為是否符合合規(guī)要求？

（2）取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員如何避免類似情況的發(fā)生？

（3）結(jié)合案例，談?wù)勀銓ψC券行業(yè)人才發(fā)展的新趨勢的看法。

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會2023年11月發(fā)布的通知，取消全國統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試，這意味著從業(yè)人員資格認(rèn)定將主要依靠證券公司內(nèi)部培訓(xùn)與認(rèn)證。因此，正確答案為B。

2.B

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)則，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其行為規(guī)范的主要依據(jù)是協(xié)會制定的自律規(guī)則。因此，正確答案為B。

3.C

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的最新通知，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員資格的認(rèn)定將由各證券公司自主完成，協(xié)會僅做備案。因此，正確答案為C。

4.C

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，取消統(tǒng)一考試后，其資格繼續(xù)有效，但需定期參加繼續(xù)教育。因此，正確答案為C。

5.A

解析：取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是降低從業(yè)門檻，擴(kuò)大人才儲備。因此，正確答案為A。

6.B

解析：新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將更加嚴(yán)格。因此，正確答案為B。

7.D

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，從業(yè)人員需遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》等基礎(chǔ)法律、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)、《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等行業(yè)規(guī)范。因此，正確答案為D。

8.A

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其資格認(rèn)定將完全依賴公司內(nèi)部考核。因此，正確答案為A。

9.A

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的形式將更加多樣化。因此，正確答案為A。

10.A

解析：根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重實(shí)踐能力。因此，正確答案為A。

11.A

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效。因此，正確答案為A。

12.B

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其責(zé)任更加重大。因此，正確答案為B。

13.A

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)。因此，正確答案為A。

14.A

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其需通過公司內(nèi)部考核。因此，正確答案為A。

15.A

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的內(nèi)容將更加豐富。因此，正確答案為A。

16.A

解析：根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重職業(yè)道德。因此，正確答案為A。

17.A

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效。因此，正確答案為A。

18.B

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其責(zé)任更加重大。因此，正確答案為B。

19.A

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)。因此，正確答案為A。

20.A

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其需通過公司內(nèi)部考核。因此，正確答案為A。

二、多選題

21.AD

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重實(shí)踐能力和工作經(jīng)驗(yàn)。因此，正確答案為AD。

22.AD

解析：根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重職業(yè)道德和理論知識。因此，正確答案為AD。

23.AD

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效，由各公司自行決定是否承認(rèn)。因此，正確答案為AD。

24.BD

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其責(zé)任更加重大，責(zé)任由公司承擔(dān)。因此，正確答案為BD。

25.AB

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)，通過公司內(nèi)部考核。因此，正確答案為AB。

26.AB

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其需通過公司內(nèi)部考核，需通過行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試。因此，正確答案為AB。

27.AD

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的內(nèi)容將更加豐富，內(nèi)容更加注重理論。因此，正確答案為AD。

28.AC

解析：取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是簡化程序，提高考試通過率，降低從業(yè)門檻，擴(kuò)大人才儲備。因此，正確答案為AC。

29.BD

解析：新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將保持不變，由各公司自行決定。因此，正確答案為BD。

30.AD

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效，由各公司自行決定是否承認(rèn)。因此，正確答案為AD。

三、判斷題

31.×

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將主要依靠公司內(nèi)部考核和行業(yè)協(xié)會自律管理的結(jié)合，而非完全依賴公司內(nèi)部考核。因此，本題說法錯誤。

32.×

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其仍需通過公司內(nèi)部考核或行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試才能從業(yè)，并非無需任何考核。因此，本題說法錯誤。

33.√

解析：根據(jù)最新政策，取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重職業(yè)道德。因此，本題說法正確。

34.√

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，其資格在全國范圍內(nèi)永久有效。因此，本題說法正確。

35.×

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其責(zé)任并未被豁免，反而更加重大。因此，本題說法錯誤。

36.√

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)。因此，本題說法正確。

37.×

解析：對于新進(jìn)入證券行業(yè)的人員，取消統(tǒng)一考試后，其仍需通過公司內(nèi)部考核或行業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)測試才能從業(yè)，并非無需任何考核。因此，本題說法錯誤。

38.√

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員繼續(xù)教育的形式將更加多樣化。因此，本題說法正確。

39.×

解析：取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是簡化程序，提高考試通過率，降低從業(yè)門檻，擴(kuò)大人才儲備，而非培養(yǎng)專業(yè)化人才，提升行業(yè)競爭力。因此，本題說法錯誤。

40.√

解析：新的從業(yè)人員資格認(rèn)定機(jī)制中，對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將更加嚴(yán)格。因此，本題說法正確。

四、填空題

41.公司內(nèi)部考核行業(yè)協(xié)會自律管理

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會2023年11月發(fā)布的通知，取消全國統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試，這意味著從業(yè)人員資格認(rèn)定將主要依靠公司內(nèi)部考核和行業(yè)協(xié)會自律管理的結(jié)合。

42.《證券法》《公司法》

解析：取消全國統(tǒng)一考試后，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其行為規(guī)范的主要依據(jù)是《證券法》和《公司法》的通用條款。

43.實(shí)踐能力工作經(jīng)驗(yàn)

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的最新通知，取消統(tǒng)一考試后，從業(yè)人員資格的認(rèn)定將更加注重實(shí)踐能力和工作經(jīng)驗(yàn)的綜合評估。

44.繼續(xù)教育

解析：對于已取得證券從業(yè)資格的人員，取消統(tǒng)一考試后，其資格繼續(xù)有效，但需定期參加繼續(xù)教育，以保持其專業(yè)能力。

45.考試通過率監(jiān)管要求

解析：取消全國統(tǒng)一考試的主要目的是簡化程序，提高考試通過率，同時加強(qiáng)對從業(yè)人員的監(jiān)管要求。

五、簡答題

46.答：

①資格認(rèn)定方式變化：從業(yè)人員資格認(rèn)定將主要依靠公司內(nèi)部考核和行業(yè)協(xié)會自律管理的結(jié)合，而非全國統(tǒng)一考試。

②專業(yè)能力要求提高：對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將更加嚴(yán)格，更加注重實(shí)踐能力和工作經(jīng)驗(yàn)。

③繼續(xù)教育重要性提升：從業(yè)人員需定期參加繼續(xù)教育，以保持其專業(yè)能力。

④責(zé)任更加重大：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的責(zé)任更加重大，需更加注重合規(guī)經(jīng)營。

47.答：

①定期參加繼續(xù)教育：從業(yè)人員需定期參加協(xié)會組織的培訓(xùn)，以保持其專業(yè)能力。

②通過公司內(nèi)部考核：新進(jìn)入證券行業(yè)的人員需通過公司內(nèi)部考核才能從業(yè)。

③遵守法律法規(guī)：從業(yè)人員需遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，確保合規(guī)經(jīng)營。

48.答：

①更加注重實(shí)踐能力：對從業(yè)人員的專業(yè)能力要求將更加注重實(shí)踐能力和工作經(jīng)驗(yàn)。

②更加注重職業(yè)道德：對從業(yè)人員的職業(yè)道德要求將更加嚴(yán)格。

③更加注重綜合素質(zhì)：