第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)2025證券從業(yè)資格考試pdf及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)基本分析的表述中，正確的是（______）。

A.基本分析主要關(guān)注證券的短期價(jià)格波動(dòng)

B.基本分析適用于短期投資決策，技術(shù)分析更適用于長(zhǎng)期投資

C.基本分析通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估證券價(jià)值

D.基本分析的核心是技術(shù)指標(biāo)和圖表形態(tài)

（）

2.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定以（______）方式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送客戶信用資金賬戶信息等資料。

A.口頭報(bào)告

B.書(shū)面報(bào)告

C.電子系統(tǒng)報(bào)送

D.電話通知

（）

3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的（______）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

（）

4.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.質(zhì)押率是指質(zhì)押股票市值占總?cè)谫Y金額的比例

B.質(zhì)押式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)365天

C.質(zhì)押股票的市值應(yīng)不低于擬融資金額的150%

D.質(zhì)押式回購(gòu)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的范疇

（）

5.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力與所提供的產(chǎn)品或服務(wù)（______）。

A.完全匹配

B.大致匹配

C.無(wú)需匹配

D.由客戶自行判斷

（）

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（______）。

A.可以直接參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資運(yùn)作

B.應(yīng)回避直接參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資運(yùn)作

C.無(wú)需遵守相關(guān)限制

D.只需定期監(jiān)督投資運(yùn)作

（）

7.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（______）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)獨(dú)立完成

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)由獨(dú)立部門(mén)監(jiān)督

D.內(nèi)部控制制度無(wú)需定期評(píng)估和修訂

（）

8.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶（______）。

A.提供一次性信用額度

B.明確信用交易的利率和費(fèi)用

C.強(qiáng)制要求使用最低信用額度

D.允許客戶自行決定信用額度使用

（）

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照（______）的要求，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.自行制定標(biāo)準(zhǔn)

（）

10.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶（______）。

A.提供虛假或誤導(dǎo)性信息以吸引客戶

B.明確融資融券的風(fēng)險(xiǎn)

C.允許客戶超額使用信用額度

D.免除客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（______）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.資產(chǎn)管理

E.人員管理

（）

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶（______）。

A.說(shuō)明投資策略

B.提供定期業(yè)績(jī)報(bào)告

C.允許客戶隨時(shí)贖回資產(chǎn)

D.承擔(dān)投資損失

E.確保投資收益

（）

23.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保（______）。

A.咨詢信息的準(zhǔn)確性

B.咨詢服務(wù)的獨(dú)立性

C.客戶的適當(dāng)性管理

D.咨詢費(fèi)用的透明度

E.客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)控制

（）

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守（______）的規(guī)定。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B.投資范圍限制

C.信息披露要求

D.內(nèi)部控制制度

E.自行決定投資策略

（）

25.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)（______）。

A.設(shè)置預(yù)警線和平倉(cāng)線

B.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.允許客戶信用額度無(wú)限使用

D.明確違約責(zé)任

E.免除客戶的還款責(zé)任

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，可以自行決定承銷費(fèi)率。（______）

32.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（______）

33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的200%。（______）

34.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不低于M1級(jí)。（______）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以自行決定投資策略，無(wú)需遵守相關(guān)法律法規(guī)。（______）

36.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)獨(dú)立完成，無(wú)需其他部門(mén)參與。（______）

37.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確融資利率和費(fèi)用，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。（______）

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。（______）

39.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的準(zhǔn)確性，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。（______）

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以自行決定投資范圍，無(wú)需遵守相關(guān)法律法規(guī)。（______）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不低于________級(jí)。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的________%。

43.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的________，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照________的要求，對(duì)擬投資的產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查。

45.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由________、________和________等部門(mén)共同完成。

46.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置________和________，以控制客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照________的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。

48.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保________，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

49.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守________的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為。

50.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確________和________，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和作用。（5分）

_________

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要規(guī)定。（5分）

_________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要規(guī)定。（5分）

_________

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要規(guī)定。（10分）

_________

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：

某證券公司為客戶A提供融資融券服務(wù)，客戶A信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為M2級(jí)，信用額度為100萬(wàn)元?？蛻鬉使用信用額度購(gòu)買某股票，但該股票價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致客戶A的擔(dān)保物價(jià)值低于平倉(cāng)線。證券公司多次提醒客戶A降低倉(cāng)位，但客戶A未予理會(huì)。最終，證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)，客戶A仍需承擔(dān)部分損失。

問(wèn)題：

（1）分析本案中客戶A可能存在哪些操作風(fēng)險(xiǎn)？（5分）

（2）分析證券公司在本案中應(yīng)采取哪些措施以控制風(fēng)險(xiǎn)？（5分）

（3）總結(jié)本案對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示。（5分）

_________

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：基本分析通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估證券價(jià)值，適用于長(zhǎng)期投資決策。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基本分析關(guān)注證券的長(zhǎng)期價(jià)值，而非短期價(jià)格波動(dòng)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基本分析更適用于長(zhǎng)期投資，技術(shù)分析更適用于短期投資；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，技術(shù)分析的核心是技術(shù)指標(biāo)和圖表形態(tài)。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定以電子系統(tǒng)報(bào)送方式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送客戶信用資金賬戶信息等資料。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，口頭報(bào)告不符合規(guī)定；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，書(shū)面報(bào)告不符合規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，電話通知不符合規(guī)定。

3.C

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的50%。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，30%低于規(guī)定；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，40%低于規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，60%高于規(guī)定。

4.D

解析：質(zhì)押式回購(gòu)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的范疇。A、B、C選項(xiàng)均正確描述了質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押式回購(gòu)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的范疇。

5.B

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力與所提供的產(chǎn)品或服務(wù)大致匹配。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，完全匹配過(guò)于嚴(yán)格；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)需匹配不符合規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶自行判斷不符合規(guī)定。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)回避直接參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資運(yùn)作。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能直接參與投資運(yùn)作；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)需回避；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員只需監(jiān)督不符合規(guī)定。

7.C

解析：內(nèi)部控制制度的執(zhí)行應(yīng)由獨(dú)立部門(mén)監(jiān)督。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由多個(gè)部門(mén)共同完成；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度需要定期評(píng)估和修訂。

8.B

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶明確信用交易的利率和費(fèi)用。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，提供一次性信用額度不符合規(guī)定；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，強(qiáng)制要求使用最低信用額度不符合規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能允許客戶自行決定信用額度使用。

9.A

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易所的規(guī)定不適用于承銷業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定不適用于承銷業(yè)務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能自行制定標(biāo)準(zhǔn)。

10.B

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶明確融資融券的風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，提供虛假或誤導(dǎo)性信息不符合規(guī)定；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不允許客戶超額使用信用額度；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能免除客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

二、多選題

21.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作規(guī)范。A、B、C選項(xiàng)正確，D、E選項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

22.AB

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶說(shuō)明投資策略和提供定期業(yè)績(jī)報(bào)告。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶不能隨時(shí)贖回資產(chǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不承擔(dān)投資損失；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能確保投資收益。

23.ABCD

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的準(zhǔn)確性、咨詢服務(wù)的獨(dú)立性、客戶的適當(dāng)性管理和咨詢費(fèi)用的透明度。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用風(fēng)險(xiǎn)控制不屬于投資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。

24.ABCD

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、投資范圍限制、信息披露要求和內(nèi)部控制制度的規(guī)定。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能自行決定投資策略。

25.ABD

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置預(yù)警線和平倉(cāng)線、定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)和明確違約責(zé)任。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不允許客戶信用額度無(wú)限使用；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不能免除客戶的還款責(zé)任。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，不能自行決定承銷費(fèi)率。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的200%。

34.×

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不低于M2級(jí)。

35.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不能自行決定投資策略。

36.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由多個(gè)部門(mén)共同完成，不能由業(yè)務(wù)部門(mén)獨(dú)立完成。

37.√

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確融資利率和費(fèi)用，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。

38.√

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。

39.√

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的準(zhǔn)確性，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。

40.×

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不能自行決定投資范圍。

四、填空題

41.M2

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不低于M2級(jí)。

42.50

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)其凈資本的50%。

43.準(zhǔn)確性

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的準(zhǔn)確性，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息。

44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬投資的產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查。

45.業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部和合規(guī)部等部門(mén)共同完成。

46.預(yù)警線、平倉(cāng)線

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置預(yù)警線和平倉(cāng)線，以控制客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。

47.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查。

48.客戶適當(dāng)性管理

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻暨m當(dāng)性管理，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

49.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為。

50.融資利率、費(fèi)用

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確融資利率和費(fèi)用，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和作用：

證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作規(guī)范和人員管理。其作用是確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)效率和效益。

52.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要規(guī)定：

證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保咨詢信息的準(zhǔn)確性，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息；應(yīng)確保咨詢服務(wù)的獨(dú)立性，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；應(yīng)確?？蛻舻倪m當(dāng)性管理，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；應(yīng)確保咨詢費(fèi)用的透明度，明確告知客戶咨詢費(fèi)用。

53.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要規(guī)定：

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)