2023年三體系內(nèi)審檢查表,,,,,

被審核部門：生產(chǎn)部,,審核日期：,審核員：,陪同人員：,

ISO9001條款及要求,ISO14001條款及要求,ISO45001條款及要求,查詢問題,審核記錄,符合情況

4組織環(huán)境,4組織所處的環(huán)境,4組織所處的環(huán)境,,,

5領(lǐng)導作用,5領(lǐng)導作用,5領(lǐng)導作用和工作人員參與,,,

5.1領(lǐng)導作用和承諾,5.1領(lǐng)導作用和承諾,5.1領(lǐng)導作用和承諾,,,

"5.1.1總則

最高管理者應通過以下方面，證實其對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導作用和承諾：

a) 對質(zhì)量管理體系的有效性負責；

b) 確保制定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致；

c) 確保質(zhì)量管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；

d) 促進使用過程方法和基于風險的思維；

e) 確保質(zhì)量管理體系所需的資源是可獲得的；

f) 溝通有效的質(zhì)量管理和符合質(zhì)量管理體系要求的重要性；

g) 確保實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的預期結(jié)果；

h) 促使人員積極參與、指導和支持他們?yōu)橘|(zhì)量管理體系的有效性做出貢獻；

i) 推動改進；

j) 支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導作用。

注：本標準使用的“業(yè)務”一詞可大致理解為涉及組織存在目的的核心活動，無論是公有、私有、盈利或非盈利組織。","最高管理者應通過下述方面證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾：

a）對環(huán)境管理體系的有效性負責；

b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；

c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；

d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；

e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進行溝通；

f）確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；

g）指導并支持員工對環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻；

h）促進持續(xù)改進；

i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導作用。

注：本標準所提及的“業(yè)務”可廣義地理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。","最高管理者應通過以下方式證實其在職業(yè)健康安全管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾：

a）對防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害以及提供健康安全的工作場所和活動全面負責并承擔責任；

b）確保職業(yè)健康安全方針和相關(guān)職業(yè)健康安全目標得以建立，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；

c）確保將職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織業(yè)務過程之中；

d）確?？色@得建立、實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；

e）就有效的職業(yè)健康安全管理和符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性進行溝通；

f）確保職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；

g）指導并支持人員為職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；

h）確保并促進持續(xù)改進；

i）支持其他相關(guān)管理人員證實在其職責范圍內(nèi)的領(lǐng)導作用；

j）在組織內(nèi)建立、引導和促進支持職業(yè)健康安全管理體系預期結(jié)果的文化；

k）保護工作人員不因報告事件、危險源、風險和機遇而遭受報復；

l）確保組織建立和實施工作人員的協(xié)商和參與的過程（見5.4）；

m）支持健康安全委員會的建立和運行［見5.4e）1）］。

注：本標準所提及的“業(yè)務”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。","Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導作用和承諾？包括：

-確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務過程；-促進使用過程方法和基于風險的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；

-確保體系實現(xiàn)預期效果；-促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貢獻；-推動改進；-支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導作用。

E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導作用和承諾提供哪些證據(jù)？

E:內(nèi)審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領(lǐng)導或管理人員工作？",,

"5.1.2以顧客為關(guān)注焦點

最高管理者應通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾：

a)確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b)確定和應對風險和機遇，這些風險和機遇可能影響產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意的能力。

c)始終致力于增強顧客滿意。

",,,,,

5.2方針,5.2環(huán)境方針,5.2職業(yè)健康安全方針,,,

"5.2.1制定質(zhì)量方針

最高管理者應制定、實施和保持質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應：

a)適應組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；

b)為建立質(zhì)量目標提供框架；

c)包括滿足適用要求的承諾；

d)包括持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的承諾。","最高管理者應在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應：

a）適合于組織的宗旨和所處的環(huán)境，包括其活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b）為制定環(huán)境目標提供框架；

c）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；

注：保護環(huán)境的其他特定承諾可包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應氣候變化、保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。

d）包括履行其合規(guī)義務的承諾；

e）包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。

環(huán)境方針應：

——以文件化信息的形式予以保存；

——在組織內(nèi)得到溝通；

——可為相關(guān)方獲取。","最高管理者應建立、實施并保持職業(yè)健康安全方針。職業(yè)健康安全方針應：

a）包括為防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件的承諾，并適合于組織的宗旨和規(guī)模、組織所處的環(huán)境，以及組織的職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全機遇的特性；

b）為制定職業(yè)健康安全目標提供框架；

c）包括滿足法律法規(guī)要求和其他要求的承諾

d）包括消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的承諾（見8.1.2）；

e）包括持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系的承諾。

f）包括工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾。

職業(yè)健康安全方針應：

——作為文件化信息而可被獲??；

——在組織內(nèi)予以溝通；

——在適當時可為相關(guān)方所獲?。?/p>

——保持相關(guān)和適宜。",Q：1、質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。,,

"5.2.2溝通質(zhì)量方針

質(zhì)量方針應：

a)可獲得并保持成文信息；

b)在組織內(nèi)部得到溝通、理解和應用；

c)適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲得。",,,,,

"5.3組織的角色、職責和權(quán)限

最高管理者應確保組織相關(guān)崗位的職責、權(quán)限得到分配、溝通和理解.

最高管理者應分配職責和權(quán)限，以：

a)確保質(zhì)量管理體系符合本標準的要求；

b)確保各過程獲得其預期輸出；

c)報告質(zhì)量管理體系的績效及改進機會（見10.1），特別是向最高管理者報告；

d)確保在整個組織中推動以顧客為關(guān)注焦點；

e)確保在策劃和實施質(zhì)量管理體系變更時保持其完整性。","5.3組織的角色、職責和權(quán)限

最高管理者應確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)角色的職責和權(quán)限。

最高管理者應對下列事項分配職責和權(quán)限：

a） 確保環(huán)境管理體系符合本標準的要求；

b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。","5.3組織的角色、職責和權(quán)限

最高管理者應確保將職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色的職責和權(quán)限分配到組織內(nèi)各層次并予以溝通，且作為文件化信息予以保持。組織內(nèi)每一層次的工作人員均應為其所控制部分承擔職業(yè)健康安全管理體系方面的職責。

注1：盡管職責和權(quán)限可以被分配，但最高管理者仍應為職業(yè)健康安全管理體系的運行承擔最終責任。

注2：對于原國際標準中的單詞“roles”，本標準譯為“角色”，與GB/T24001—2016相同；但在GB/T19001—2016中，則譯為“崗位”，與本標準的“角色”具有相同的含義。

最高管理者應對下列事項分配職責和權(quán)限：

a）確保職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；

b）向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的績效。","Q：公司內(nèi)各職位職責是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關(guān)系是否明確？

E/S:查看部門職責與權(quán)限，各部門職責是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？

是否分派職責和權(quán)限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？

是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔責任？",,

,,"5.4工作人員的協(xié)商和參與

組織應建立、實施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進措施中與所有適用層次和職能的工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與。

組織應：

a）為協(xié)商和參與提供必要的機制、時間、培訓和資源；

注1：工作人員代表可視為一種協(xié)商和參與機制。

b）及時提供對明確的、易理解的和相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系信息的訪問渠道；

c）確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘；

注2：障礙和壁壘可包括未回應工作人員的意見和建議，語言或讀寫障礙，報復或威脅報復，以及不鼓勵或懲罰工作人員參與的政策或慣例等。

d）強調(diào)與非管理類工作人員在如下方面的協(xié)商：

1）確定相關(guān)方的需求和期望（見4.2）；

2）建立職業(yè)健康安全方針（見5.2）；

3）適用時，分配組織的角色、職責和權(quán)限（見5.3）；

4）確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；

5）制定職業(yè)健康安全目標并為其實現(xiàn)進行策劃（見6.2）；

6）確定對外包、采購和承包方的適用控制（見8.1.4）；

7）確定所需監(jiān)視、測量和評價的內(nèi)容（見9.1）；

8）策劃、建立、實施和保持審核方案（見9.2.2）；

9）確保持續(xù)改進（見10.3）。

e）強調(diào)非管理類工作人員在如下方面的參與：

1）確定其協(xié)商和參與的機制；

2）辨識危險源并評價風險和機遇（見6.1.1和6.1.2）；

3）確定消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的措施（見6.1.4）；

4）確定能力要求、培訓需求、培訓和培訓效果評價（見7.2）；

5）確定溝通的內(nèi)容和方式（見7.4）；

6）確定控制措施及其有效的實施和應用（見8.1、8.1.3和8.2）；

7）調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施（見10.2）。

注3：強調(diào)非管理類工作人員的協(xié)商和參與，旨在適用于執(zhí)行工作活動的人員，但無意排除其他人員，如受組織內(nèi)工作活動或其他因素影響的管理者。

注4：需認識到，若可行，向工作人員免費提供培訓以及在工作時間內(nèi)提供培訓，可以消除工作人員參與的重大障礙。",,,

6策劃,6策劃,6策劃,,,

"6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1在策劃質(zhì)量管理體系時，組織應考慮4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應對的風險和機遇，以：

a)確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；

b)增強有利影響；

c)預防或減少不利影響；

d)實現(xiàn)改進。","6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總則

組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。

策劃環(huán)境管理體系時，組織應考慮：

a）4.1所提及的問題；

b）4.2所提及的要求；

c）其環(huán)境管理體系的范圍；

并且，應確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應對的風險和機遇，以：

——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；

——預防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

——實現(xiàn)持續(xù)改進。

組織應確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。

組織應保持以下內(nèi)容的文件化信息：

——需要應對的風險和機遇；

——6.1.1至6.1.4中所需的過程，其詳盡程度應使人確信這些過程能按策劃得到實施。","6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總則

在策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織應考慮4.1（所處的環(huán)境）所提及的議題、4.2（相關(guān)方）所提及的要求和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應對的風險和機遇，以：

a）確保職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)預期結(jié)果；

b）防止或減少不期望的影響；

c）實現(xiàn)持續(xù)改進。

在確定所需應對的與職業(yè)健康安全管理體系及其預期結(jié)果有關(guān)的風險和機遇時，組織必須考慮：

——危險源（見6.1.2.1）；

——職業(yè)健康安全風險和其他風險（見6.1.2.2）；

——職業(yè)健康安全機遇和其他機遇（見6.1.2.3）；

——法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）。

在策劃過程中，組織應結(jié)合組織及其過程或職業(yè)健康安全管理體系的變更來確定和評價與職業(yè)健康安全管理體系預期結(jié)果有關(guān)的風險和機遇。對于所策劃的變更，無論是永久性的還是臨時性的，這種評價均應在變更實施前進行（見8.1.3）。

組織應保持以下方面的文件化信息：

——風險和機遇；

——確定和應對其風險和機遇（見6.1.2至6.1.4）所需的過程和措施。其文件化程度應足以讓人確信這些過程和措施可按策劃執(zhí)行。

6.1.2.2職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系的其他風險的評價

組織應建立、實施和保持過程，以：

a）評價來自于已辨識的危險源的職業(yè)健康安全風險，同時必須考慮現(xiàn)有控制的有效性；

b）確定和評價與建立、實施、運行和保持職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的其他風險。

組織的職業(yè)健康安全風險評價方法和準則應在范圍、性質(zhì)和時機方面予以界定，以確保其是主動的而非被動的，并被系統(tǒng)地使用。有關(guān)方法和準則的文件化信息應予以保持和保留。

6.1.2.3職業(yè)健康安全機遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機遇的評價

組織應建立、實施和保持過程，以評價：

a）提升職業(yè)健康安全績效的職業(yè)健康安全機遇，同時必須考慮所策劃的對組織及其方針、過程或活動的變更，以及：

1）使工作、工作組織和工作環(huán)境適合于工作人員的機遇；

2）消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的機遇；

b）改進職業(yè)健康安全管理體系的其他機遇。

注：職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全機遇可能會給組織帶來其他風險和其他機遇。","Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？",,

"6.1.2組織應策劃：

a)應對這些風險和機遇的措施；

b)如何：

1)在質(zhì)量管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；

2)評價這些措施的有效性。

應對措施應與風險和機遇對產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應。

注1：應對風險可選擇規(guī)避風險，為尋求機遇而承擔風險、消除風險源、改變風險的可能性和后果、分擔風險、或通過明智決策延緩風險。

注2：機遇可能會導致采用新實踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場、贏得新客戶、建立合作伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利的可能性。","6.1.2環(huán)境因素

組織應在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時應考慮生命周期觀點。

確定環(huán)境因素時，組織必須考慮：

a）變更，包括已納入計劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務；

b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。

組織應運用所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。

適當時，組織應在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。

組織應保持以下內(nèi)容的文件化信息：

——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；

——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；

——重要環(huán)境因素。

注：重要環(huán)境因素可能導致與不利環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機會）相關(guān)的風險和機遇。","6.1.2危險源辨識及風險和機遇的評價

6.1.2.1危險源辨識

組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：

a）工作如何組織，社會因素（包括工作負荷、工作時間、欺騙、騷擾和欺壓），領(lǐng)導作用和組織的文化；

b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況，包括由以下方面所產(chǎn)生的危險源：

1）基礎(chǔ)設施、設備、原料、材料和工作場所的物理環(huán)境；

2）產(chǎn)品和服務的設計、研究、開發(fā)、測試、生產(chǎn)、裝配、施工、交付、維護或處置；

3）人的因素；

4）工作如何執(zhí)行。

c）組織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其原因；

d）潛在的緊急情況；

e）人員，包括考慮：

1）那些有機會進入工作場所的人員及其活動，包括工作人員、承包方、訪問者和其他人員；

2）那些處于工作場所附近可能受組織活動影響的人員；

3）處于不受組織直接控制的場所的工作人員；

f）其他議題，包括考慮：

1）工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括它們對所涉及工作人員的需求和能力的適應性；

2）由組織控制下的工作相關(guān)活動所導致的、發(fā)生在工作場所附近的狀況；

3）發(fā)生在工作場所附近、不受組織控制、可能對工作場所內(nèi)的人員造成傷害和健康損害的狀況；

g）組織、運行、過程、活動和職業(yè)健康安全管理體系中的實際或擬定的變更（見8.1.3）；

h）危險源的知識和相關(guān)信息的變更。","Q：1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2。應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？

E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？

第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？",,

,"6.1.3合規(guī)義務

組織應：

a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務；

b）確定如何將這些合規(guī)義務應用于組織；

c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務。

組織應保持其合規(guī)義務的文件化信息。

注：合規(guī)義務可能會給組織帶來風險和機遇。","6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應建立、實施和保持過程，以：

a）確定并獲取最新的適用于組織的危險源、職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；

b）確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應用于組織，以及所需溝通的內(nèi)容；

c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其職業(yè)健康安全管理體系時，必須考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。

組織應保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息，并確保及時更新以反映任何變化。

注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會給組織帶來風險和機遇。","E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？

版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？",,

,"6.1.4措施的策劃

組織應策劃：

a）采取措施管理其：

1）重要環(huán)境因素；

2）合規(guī)義務；

3）6.1.1所識別的風險和機遇。

b）如何：

1）在其環(huán)境管理體系過程（見6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施；

2）評價這些措施的有效性（見9.1）。

當策劃這些措施時，組織應考慮其可選技術(shù)方案、財務、運行和經(jīng)營要求。","6.1.4措施的策劃

組織應策劃：

a）措施，以：

1）應對這些風險和機遇（見6.1.2.2和6.1.2.3）；

2）滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；

3）對緊急情況做出準備和響應（見8.2）；

b）如何：

1）在其職業(yè)健康安全管理體系過程中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施；

2）評價這些措施的有效性。

在策劃措施時，組織必須考慮控制的層級（見8.1.2）和職業(yè)健康安全管理體系的輸出。

在策劃措施時，組織還應考慮最佳實踐、可選技術(shù)方案以及財務、運行和經(jīng)營等要求。","E/S:策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？

如何評價這些措施的有效性？",,

,,,,,,

,,,,,,

,,,,,,

,,,,,,

6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃,6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃,6.2職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃,,,

"6.2.1組織應針對相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標.

質(zhì)量目標應：

a)與質(zhì)量方針保持一致；

b)可測量；

c)考慮到適用的要求；

d)與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關(guān)；

e)予以監(jiān)視；

f)予以溝通；

g)適時更新。

組織應保持有關(guān)質(zhì)量目標的成文信息。","6.2.1環(huán)境目標

組織應針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標，此時必須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務，并考慮其風險和機遇。

環(huán)境目標應：

a）與環(huán)境方針一致；

b）可度量（如可行）；

c）得到監(jiān)視；

d）予以溝通；

e）適當時予以更新。

組織應保持環(huán)境目標的文件化信息。","6.2.1職業(yè)健康安全目標

組織應在相關(guān)職能和層次上制定職業(yè)健康安全目標，以保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全績效（見10.3）。

職業(yè)健康安全目標應：

a）與職業(yè)健康安全方針一致；

b）可測量（可行時），或能夠進行績效評價；

c）必須考慮：

1）適用的要求；

2）風險和機遇的評價結(jié)果（見6.1.2.2和6.1.2.3）；

3）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商（見5.4）的結(jié)果；

d）得到監(jiān)視；

e）予以溝通；

f）在適當時予以更新。","Q：1、公司質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？

2、質(zhì)量目標是否可測量？

3、質(zhì)量目標是否適用于公司？

4、質(zhì)量目標是否與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關(guān)？

5、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？

6、是否將質(zhì)量目標與各相關(guān)方進行溝通？

7、質(zhì)量目標是否適時更新？

8、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？

E/S:是否建立QEOH目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？

E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？

評價目標結(jié)果的參數(shù)是哪些？",,

"6.2.2策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，組織應確定：

a)要做什么；

b)需要什么資源；

c)由誰負責；

d)何時完成；

e)如何評價結(jié)果。","6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的措施的策劃

策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應確定：

a）要做什么；

b）需要什么資源；

c）由誰負責；

d）何時完成；

e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)（見9.1.1）。

組織應考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務過程。

","6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃

在策劃如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標時，組織應確定：

a）要做什么；

b）需要什么資源；

c）由誰負責；

d）何時完成；

e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視的參數(shù)；

f）如何將實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的措施融入其業(yè)務過程。

組織應保持和保留職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃的文件化信息。","Q：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，公司是否有考慮：

1、完成的時限；

2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結(jié)果。",,

"6.3變更的策劃

當組織確定需要對質(zhì)量管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施（見4.4）。

組織應考慮：

a)變更的目的及其潛在后果；

b)質(zhì)量管理體系的完整性；

c)資源的可獲得性；

d)職責和權(quán)限的分配或再分配。",,,"Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？-變更目的及其潛在后果；

-體系的完整性；

-資源的可獲得性；

-職責和權(quán)限的分配或再分配。",,

7支持,7支持,7支持,,,

7.1資源,7.1資源,7.1資源,,,

"7.1.1總則

組織應確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系。

組織應考慮：

a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；

b)需要從外部供方獲得的資源。",組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源。,組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。,"Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？

E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？

是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？

是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？",,

"7.1.2人員

組織應確定并配備所需要的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系，并運行和控制其過程。

",,,"Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？

2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？",,

"7.1.3基礎(chǔ)設施

組織應確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設施，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務.

注：基礎(chǔ)設施可包括：

a）建筑物和相關(guān)設施;

b）設備，包括硬件和軟件;

c）運輸資源;

d）信息和通訊技術(shù)。",,,"Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設施？

2、基礎(chǔ)設施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設施、過程設備（硬件和軟件）等是否進行了適當?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？

3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？",,

"7.1.4過程運行環(huán)境

組織應確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務。

注：適當?shù)倪^程運行的環(huán)境可以是人為因素和物理因素的組合，例如：

a)社會因素（如無歧視，和諧穩(wěn)定，無對抗）；

b)心理因素（如舒緩心理壓力、預防過度疲勞、保護個人情感）；

c)物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪音等）。

由于所提供的產(chǎn)品和服務不同，這些因素可能存在顯著差異。",,,Q：1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？,,

"7.2能力

組織應：

a)確定在其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量管理體系的績效和有效性；

b)基于適當?shù)慕逃⑴嘤柣蚪?jīng)驗，確保這些人員是勝任的；

c)適用時，采取措施以獲得所需的能力，并評價措施的有效性；

d)保留適當?shù)某晌牡男畔?，作為人員能力的證據(jù)。

注：適當?shù)拇胧┛砂▽υ诼毴藛T進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員等。","7.2能力

組織應：

a）確定在其控制下工作，對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務的能力具有影響的人員所需的能力；

b）基于適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，確保這些人員是能勝任的；

c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓需求；

d）適用時，采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。

注：適用的措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓、指導，或重新分配工作；或聘用、雇傭能勝任的人員。

組織應保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。","7.2能力

組織應：

a）確定影響或可能影響其職業(yè)健康安全績效的工作人員所必需具備的能力；

b）基于適當?shù)慕逃⑴嘤柣蚪?jīng)歷，確保工作人員具備勝任工作的能力（包括具備辨識危險源的能力）；

c）在適用時，采取措施以獲得和保持所必需的能力，并評價所采取措施的有效性；

d）保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)。

注：適用措施可包括：向現(xiàn)有所雇人員提供培訓、指導或重新分配工作；外聘或?qū)⒐ぷ鞒邪o能勝任工作的人員等。","Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了要求？

2）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻？

4）是否適當?shù)乇４媪私逃?、培訓、技能、?jīng)驗的記錄？

5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓和評價記錄。

E/S:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？

能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？

有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？

有無相應的記錄證明人員能力？",,

"7.3意識

組織應確保在其控制下工作的人員知曉：

a）質(zhì)量方針；

b)相關(guān)的質(zhì)量目標；

c)他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻，包括改進質(zhì)量績效的益處；

d)不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。","7.3意識

組織應確保在其控制下工作的人員意識到：

a）環(huán)境方針；

b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；

c）他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；

d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合規(guī)義務的后果。","7.3意識

工作人員應意識到：

a）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標；

b）其對職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻作用，包括提升職業(yè)健康安全績效的益處；

c）不符合職業(yè)健康安全管理體系要求的影響和潛在后果；

d）與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果；

e）與其相關(guān)的危險源、職業(yè)健康安全風險和所確定的措施；

f）從其所認為的存在急迫且嚴重危及其生命或健康的工作狀況中逃離的能力，以及為保護其免遭由此而產(chǎn)生的不當后果所做出的安排。","1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務的知識和理解。以及當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范時，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。

E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標？

員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？

員工是否知曉其對管理體系的貢獻？

員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？",,

"7.4溝通

組織應確定與質(zhì)量管理相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：

a)溝通什么；

b)何時溝通；

c)與誰溝通；

d)如何溝通；

e)誰來溝通。

","7.4信息交流

7.4.1總則

組織應建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程，包括：

a）信息交流的內(nèi)容；

b）信息交流的時機；

c）信息交流的對象；

d）信息交流的方式。

策劃信息交流過程時，組織應：

——必須考慮其合規(guī)義務；

——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。

組織應對其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應。

適當時，組織應保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。","7.4溝通

7.4.1總則

組織應建立、實施并保持與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程，包括確定：

a）溝通什么；

b）何時溝通；

c）與誰溝通：

1）與組織內(nèi)不同層次和職能；

2）與進入工作場所的承包方和訪問者；

3）與其他相關(guān)方；

d）如何溝通。

在考慮溝通需求時，組織必須考慮到各種差異（如性別、語言、文化、讀寫能力、殘障）。

在建立溝通過程中，組織應確保外部相關(guān)方的觀點被考慮。

在建立溝通過程時，組織：

——必須考慮其法律法規(guī)要求和其他要求；

——應確保所溝通的職業(yè)健康安全信息與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)所形成的信息一致且可靠。

組織應對有關(guān)其職業(yè)健康安全管理體系的溝通做出響應。

適當時，組織應保留文件化信息作為其溝通的證據(jù)。","Q：1）最高管理者應確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？

2）是否使用了恰當?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？

3）溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？

E/S:組織如何進行內(nèi)外部溝通？

如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？

有哪些記錄來證明？

重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關(guān)信息。

E:內(nèi)部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？

外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？",,

,"7.4.2內(nèi)部信息交流

組織應:

a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；

b）確保其信息交流過程能夠使在其控制下工作的人員能夠?qū)Τ掷m(xù)改進做出貢獻。","7.4.2內(nèi)部溝通

組織應：

a）就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息在其不同層次和職能之間進行內(nèi)部溝通，適當時還包括職業(yè)健康安全管理體系的變更；

b）確保其溝通過程能夠使工作人員為持續(xù)改進做出貢獻。",,,

,"7.4.3外部信息交流

組織應按其合規(guī)義務的要求及其建立的信息交流過程，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行外部信息交流。","7.4.3外部溝通

組織應按其所建立的溝通過程就職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)信息進行外部溝通，并必須考慮法律法規(guī)要求和其他要求。",,,

8運行,8運行,8運行,,,

"8.1運行策劃和控制

為滿足產(chǎn)品和服務提供的要求，并實施第6章所確定的措施，組織應通過以下措施對所需的過程（見4.4）進行策劃、實施和控制：

a)確定產(chǎn)品和服務的要求；

b)建立以下內(nèi)容的準則：

1)過程；

2)產(chǎn)品和服務的接收；

c)確定所需的資源以使產(chǎn)品和服務符合要求；

d)按照準則實施過程控制；

e)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文件信息以：

1）確信過程已經(jīng)按策劃進行；

2)證實產(chǎn)品和服務符合要求。

策劃的輸出應適合組織的運行。

組織應控制策劃的變更，評審非預期變更的后果，必要時，采取措施減輕不利影響。

組織應確保外包過程受控（見8.4）。","8.1運行策劃和控制

組織應建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：

——建立過程的運行準則；

——按照運行準則實施過程控制。

注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。

組織應對計劃內(nèi)的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取措施降低任何不利影響。

組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。

從生命周期觀點出發(fā)，組織應：

a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務的設計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應考慮生命周期的每一階段；

b）適當時，確定產(chǎn)品和服務采購的環(huán)境要求；

c）與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；

d）考慮提供與其產(chǎn)品或服務的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。

組織應保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。","8.1運行策劃和控制

8.1.1總則

為了滿足職業(yè)健康安全管理體系要求和實施第6章所確定的措施，組織應策劃、實施、控制和保持所需的過程，通過：

a）建立過程準則；

b）按照準則實施過程控制；

c）保持和保留必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施；

d）使工作適合于工作人員。

在多雇主的工作場所，組織應與其他組織協(xié)調(diào)職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)部分。","Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務提供過程的性質(zhì)和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？

4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？",,

,,"8.1.2消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險

組織應通過采用下列控制層級，建立、實施和保持用于消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的過程：

a）消除危險源；

b）用危險性低的過程、操作、材料或設備替代；

c）采用工程控制和重新組織工作；

d）采用管理控制，包括培訓；

e）使用適當?shù)膫€體防護裝備。

注：在許多國家，法律法規(guī)要求和其他要求包括了組織無償為工作人員提供個體防護裝備（PPE）的要求。",,,

,,"8.1.3變更管理

組織應建立過程，用于實施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更。這些變更包括：

a） 新的產(chǎn)品、服務和過程，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品、服務和過程的變更，包括：

——工作場所的位置和周邊環(huán)境；

——工作組織；

——工作條件；

——設備；

——勞動力；

b） 法律法規(guī)要求和其他要求的變更；

c） 有關(guān)危險源和職業(yè)健康安全風險的知識或信息的變更；

d） 知識和技術(shù)的發(fā)展。

組織應評審非預期性變更的后果，必要時采取措施，以減輕任何不利影響。

注：變更可帶來風險和機遇。",,,

,,"8.1.4采購

8.1.4.1總則

組織應建立、實施和保持用于控制產(chǎn)品和服務采購的過程，以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系。",,,

,,"8.1.4.2承包方

組織應與承包方協(xié)調(diào)其采購過程，以辨識由下列方面所產(chǎn)生的危險源并評價和控制職業(yè)健康安全風險：

a）對組織造成影響的承包方的活動和運行；

b）對承包方工作人員造成影響的組織的活動和運行；

c）對工作場所內(nèi)其他相關(guān)方造成影響的承包方的活動和運行。

組織應確保承包方及其工作人員滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購過程應規(guī)定和應用選擇承包方的職業(yè)健康安全準則。

注：在合同文件中包含選擇承包方的職業(yè)健康安全準則是有益的。",,,

,,"8.1.4.3外包

組織應確保外包的職能和過程得到控制。組織應確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預期結(jié)果相一致。組織應在職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)確定對這些職能和過程實施控制的類型和程度。

注：與外部供方進行協(xié)調(diào)可助于組織應對外包對其職業(yè)健康安全績效的任何影響。",,,

8.5生產(chǎn)和服務提供,,,,,

"8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制

組織應在受控條件下進行生產(chǎn)和服務提供。

適用時，受控條件應包括：

a)可獲得成文信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：

1)擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務或進行的活動的特性；

2)擬獲得的結(jié)果。

b)可獲得和使用適宜的監(jiān)測和測量資源；

c)在適當階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準則以及產(chǎn)品和服務的接收準則；

d)為過程的運行使用適宜的基礎(chǔ)設施，并保持適宜的環(huán)境；

e)配備勝任的人員，包括所要求的資格；

f)若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)測或測量加以驗證，應對生產(chǎn)和服務提供過程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進行確認，并定期再確認；

g)采取措施防止人為錯誤；

h)實施放行、交付和交付后活動。",,,"Q：1）組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務提供。

2）生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標準規(guī)定的質(zhì)量要求？

3）生產(chǎn)、施工和服務是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？

4）施工/生產(chǎn)/服務設備機具/設施是否滿足生產(chǎn)/服務運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？

5）監(jiān)視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？

6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務的過程記錄？

7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？",,

"8.5.2標識和可追溯性

需要時，組織應采用適當?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務合格.

組織應在產(chǎn)品和服務提供的整個過程中按照監(jiān)視和測量要求識別輸出狀態(tài).

當有可追溯要求時，組織應控制輸出的唯一性標識，并應保留所需的成文信息以實現(xiàn)可追溯。

",,,"1、在適當時是否在生產(chǎn)和服務運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？

2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標識？

3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標識？",,

"8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)

組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客或外部供方的財產(chǎn)。

對組織使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務一部分的顧客和外部供方財產(chǎn)，組織應予以識別、驗證、保護和防護.

若顧客或外部供方的財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，組織應向顧客或外部供方報告，并保留所發(fā)生情況的成文信息.

注：顧客或外部供方的財產(chǎn)可能包括原材料、零部件、工具和設備、顧客的場所、知識產(chǎn)權(quán)和個人信息。",,,"Q：1、是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？

2、如何愛護和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？

3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？",,

"8.5.4防護

組織應在生產(chǎn)和服務提供期間對輸出進行必要防護，以確保符合要求.

注：防護可包括標識、處置、污染控制、包裝、儲存、傳送或運輸以及保護。",,,"Q：1、是否針對產(chǎn)品或服務在組織內(nèi)或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？

2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？",,

"8.5.5交付后的活動

組織應滿足與產(chǎn)品和服務相關(guān)的交付后活動的要求.

在確定所要求的交付后的活動的覆蓋范圍和程度時，組織應考慮：

a)法律法規(guī)要求；

b)與產(chǎn)品和服務相關(guān)的潛在的不良的后果；

c)其產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、用途和預期壽命；

d)顧客要求；

e)顧客反饋。

注：交付后活動可能包括擔保條款所規(guī)定的相關(guān)活動，諸如合同規(guī)定的維護服務，以及回收或最終報廢處置等附加服務。

",,,"Q：1、是否有針對此次產(chǎn)品或服務的實施進行合格性評價？

2、是否實施與產(chǎn)品和服務相關(guān)的服務？

3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？",,

"8.5.6更改控制

組織應對生產(chǎn)和服務提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求.

組織應保留成文信息，包括有關(guān)更改評審結(jié)果、授權(quán)進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。",,,"Q：1、生產(chǎn)和服務是否有變更？2、變更是否留有評審？

3、變更實施前是否有驗證或確認？4、變更是否有批準？5、變更是否有保留形成文件的信息？",,

"8.6產(chǎn)品和服務的放行

組織應在適當階段實施策劃的安排，以驗證產(chǎn)品和服務的要求已被滿足。

除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應向顧客放行產(chǎn)品和交付服務。

組織應保留有關(guān)產(chǎn)品和服務放行的成文信息。成文信息應包括：

a)符合接收準則的證據(jù)；

b)可追溯到授權(quán)放行人員的信息。",,,"Q：1、對產(chǎn)品和服務的放行是否有適宜人員的批準，并可追溯？2、對放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、施工及生產(chǎn)工作中是否進行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關(guān)鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢驗能夠是否符合規(guī)定要求？施工日志能否反映過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負責產(chǎn)品放行的責任者？

4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗收前是否進行內(nèi)部驗收？

5、是否實行當產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準及適用時得到顧客的批準，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務？是否實施了分階段及竣工驗收？

6、對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實施？

7、交付和交付后的服務是否符合規(guī)定要求并實施？",,

8.7不合格輸出的控制,,,,,

"8.7.1組織應確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止其非預期的使用或交付.

組織應根據(jù)不符合的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務的影響采取適當?shù)拇胧?，這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務。

組織應通過下列一種或多種途徑處置不合格輸出：

a)糾正；

b)隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務的提供；

c)告知顧客；

d)獲得讓步接收的授權(quán)。

對不合格輸出進行糾正之后應驗證其是否符合要求。",,,"Q：1）是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責和權(quán)限？有無分級報告流程？

2）是否按要求開展控制活動，包括：

-----采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？

-----經(jīng)有關(guān)人員批準，適用時經(jīng)顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？

-----采取措施防止其原預期使用或應用？

對不合格的評審方式是否明確？評審結(jié)果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？

3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。

4）對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結(jié)果進行檢查驗收？

5）是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準或顧客批準？",,

"8.7.2組織應保留下列成文信息：

a)描述不合格；

b)描述所采取的措施；

c)描述獲得的讓步；

d)識別處置不合格的授權(quán)。",,,"Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文件）？

3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？",,

9績效評價,9績效評價,9績效評價,,,

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價,9.1監(jiān)視、測量、分析和評價,9.1監(jiān)視、測量、分析和評價,,,

"9.1.1總則

組織應確定：

a)需要監(jiān)視和測量什么；

b)需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；

c)何時實施監(jiān)視和測量；

d)何時對監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析和評價。

組織應評價質(zhì)量管理體系的績效和有效性。

組織應保留適當?shù)某晌男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)。","9.1.1總則

組織應監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。

組織應確定：

a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容：

b）適用時的監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；

c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；

d）何時應實施監(jiān)視和測量；

e）何時應分析和評價監(jiān)視和測量結(jié)果。

適當時，組織應確保使用和維護經(jīng)校準或經(jīng)驗證的監(jiān)視和測量設備。

組織應評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。

組織應按其合規(guī)義務的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流。

組織應保留適當?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。","9.1.1總則

組織應建立、實施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程。

組織應確定：

a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容，包括：

1）滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；

2）與所辨識的危險源、風險和機遇相關(guān)的活動和運行；

3）實現(xiàn)組織職業(yè)健康安全目標的進展情況；

4）運行控制和其他控制的有效性；

b）適用時，為確保結(jié)果有效而所采用的監(jiān)視、測量、分析和評價績效的方法；

c）組織評價其職業(yè)健康安全績效所依據(jù)的準則；

d）何時應實施監(jiān)視和測量；

e）何時應分析、評價和溝通監(jiān)視和測量的結(jié)果。

組織應評價其職業(yè)健康安全績效并確定職業(yè)健康安全管理體系的有效性。

組織應確保監(jiān)視和測量設備在適用時得到校準或驗證，并被適當使用和維護。

注：法律法規(guī)要求和其他要求（如國家標準或國際標準）可能涉及監(jiān)視和測量設備的校準或檢定。

組織應保留適當?shù)奈募畔ⅲ?/p>

——作為監(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果的證據(jù)；

——記錄有關(guān)測量設備的維護、校準或驗證。","Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文件）？

3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？

E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？

E/S:第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？被審核方守法記錄？",,

"9.1.3分析與評價

組織應分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當數(shù)據(jù)和信息。

應利用分析結(jié)果評價：

a)產(chǎn)品和服務的符合性；

b)顧客滿意程度；

c)質(zhì)量管理體系的績效和有效性；

d)策劃是否得到有效實施；

e)應對風險和機遇所采取措施的有效性；

f)外部供方的績效；

g)質(zhì)量管理體系改進的需求。

注：數(shù)據(jù)分析方法可以包括統(tǒng)計技術(shù)。",,,"Q：1、組織是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定？

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風險和機遇所采取措施的有效性；針對風險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，

5、公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新記錄？

6、是否調(diào)查分析了不合格的原因",,

9.2內(nèi)部審核,9.2內(nèi)部審核,9.2內(nèi)部審核,,,

"9.2.1組織應按照策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系的下列信息：

a)是否符合：

1)組織自身的質(zhì)量管理體系要求；

2)本標準的要求。

b)得到有效的實施和保持。

","9.2.1總則

組織應按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列關(guān)于環(huán)境管理體系的信息：

a）是否符合：

1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；

2）本標準的要求；

b）是否得到了有效的實施和保持。","9.2.1總則

組織應按策劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列信息：

a）職業(yè)健康安全管理體系是否符合：

1）組織自身的職業(yè)健康安全管理體系要求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標；

2）本標準的要求；

b）職業(yè)健康安全管理體系是否得到有效實施和保持。","1）公司是否定期進行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:公司是否定期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？",,

"9.2.2組織應：

a)依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告；

b)規(guī)定每次審核的審核準則和范圍；

c)選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正；

d)確保將審核結(jié)果報給相關(guān)管理者；

e)及時采取適當?shù)募m正和糾正措施；

f)保留成文信息，作為實施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。

注：相關(guān)指南參見ISO19011。","9.2.2內(nèi)部審核方案

組織應建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責、策劃要求和內(nèi)部審核報告。

建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。

組織應：

a）規(guī)定每次審核的準則和范圍；

b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；

c）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。

組織應保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。","9.2.2內(nèi)部審核方案

組織應：

a）在考慮相關(guān)過程的重要性和以往審核結(jié)果的情況下，策劃、建立、實施和保持包含頻次、方法、職責、協(xié)商、策劃要求和報告的審核方案；

b）規(guī)定每次審核的審核準則和范圍；

c）選擇審核員并實施審核，以確保審核過程的客觀性和公正性；

d）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果；確保向工作人員及其代表（若有）以及其他有關(guān)的相關(guān)方報告相關(guān)的審核結(jié)果；

e）采取措施，以應對不符合和持續(xù)改進其職業(yè)健康安全績效（見第10章）；

f）保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。

注：有關(guān)審核和審核員能力的更多信息參見GB/T19011。","Q：1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審的準則和范圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？

E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？如何選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？",,

9.3管理評審,9.3管理評審,9.3管理評審,,,

"9.3.1總則

最高管理者應按策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。","最高管理者應按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應包括對下列事項的考慮：

a）以往管理評審所采取措施的狀況；

b）以下方面的變化：

1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部問題；

2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務；

3）其重要環(huán)境因素；

4）風險和機遇。

c）環(huán)境目標的實現(xiàn)程度；

d）組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

1）不符合和糾正措施；

2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；

3）其合規(guī)義務的履行情況；

4）審核結(jié)果。

e）資源的充分性；

f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；

g）持續(xù)改進的機會。

管理評審的輸出應包括：

——對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

——與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策；

——與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源；

——如需要，環(huán)境目標未實現(xiàn)時采取的措施；

——如需要，改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務過程融合的機會；

——任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。

組織應保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。","最高管理者應按策劃的時間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應包括對下列事項的考慮：

a）以往管理評審所采取措施的狀況；

b）與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部議題的變化，包括：

1）相關(guān)方的需求和期望；

2）法律法規(guī)要求和其他要求；

3）風險和機遇；

c）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度；

d）職業(yè)健康安全績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進；

2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；

3）對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價的結(jié)果；

4）審核結(jié)果；

5）工作人員的協(xié)商和參與；

6）風險和機遇；

e）保持有效的職業(yè)健康安全管理體系所需資源的充分性；

f）與相關(guān)方的有關(guān)溝通；

g）持續(xù)改進的機會。

管理評審的輸出應包括與下列事項有關(guān)的決定：

——職業(yè)健康安全管理體系在實現(xiàn)其預期結(jié)果方面的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；

——持續(xù)改進的機會；

——任何對職業(yè)健康安全管理體系變更的需求；

——所需資源；

——措施（若需要）；

——改進職業(yè)健康安全管理體系與其他業(yè)務過程融合的機會；

——對組織戰(zhàn)略方向的任何影響。

最高管理者應就相關(guān)的管理評審輸出與工作人員及其代表（若有）進行溝通（見7.4）。

組織應保留文件化信息，以作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。","Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？

E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應對風險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？",,

"9.3.2管理評審輸入策劃和實施管理評審時應考慮下列內(nèi)容：

a)以往管理評審所