安全生產處罰規(guī)定一、總則

1.1目的與依據

為強化安全生產監(jiān)督管理，規(guī)范安全生產違法行為處罰，預防和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產安全事故報告和調查處理條例》等法律法規(guī)，結合本地區(qū)實際，制定本規(guī)定。

1.2適用范圍

本規(guī)定適用于本行政區(qū)域內從事生產經營活動的單位（以下統(tǒng)稱生產經營單位）及其主要負責人、分管負責人、其他直接責任人員的安全生產行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

1.3基本原則

安全生產處罰遵循合法、公正、公開、過罰相當的原則，堅持處罰與教育相結合，充分發(fā)揮處罰的教育、引導和懲戒作用，督促生產經營單位落實安全生產主體責任。

1.4職責分工

縣級以上人民政府應急管理部門負責本行政區(qū)域內安全生產處罰的監(jiān)督管理工作。負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門在各自職責范圍內依法開展安全生產處罰工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處應當加強對本行政區(qū)域內生產經營單位安全生產狀況的監(jiān)督檢查，并協助有關部門做好處罰相關工作。

1.5處罰種類

安全生產處罰包括警告、罰款、責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證件、拘留以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

1.6從輕、減輕與不予處罰情形

生產經營單位及其相關人員有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕處罰：（一）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施安全生產違法行為的；（三）主動供述行政機關尚未掌握的安全生產違法行為的；（四）配合行政機關查處安全生產違法行為有立功表現的；（五）法律、法規(guī)規(guī)定其他應當從輕或者減輕處罰的情形。

安全生產違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

1.7處罰程序

安全生產處罰應當依照《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的程序實施。包括立案、調查取證、告知、聽證（依法）、決定、送達、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。應急管理部門應當建立健全行政處罰案件集體審議制度，確保處罰決定合法、適當。

1.8救濟途徑

生產經營單位及其人員對行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。行政復議和行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

1.9協作與配合

應急管理部門與負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門、司法機關應當建立健全安全生產違法線索移送、案件協查、信息共享等協作機制，形成安全生產監(jiān)管執(zhí)法合力。對涉嫌安全生產犯罪的案件，應當及時移送司法機關依法處理。

1.10解釋與施行

本規(guī)定由市人民政府應急管理部門負責解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。以往有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

二、違法行為與處罰標準

2.1一般安全生產行為違法

2.1.1未建立安全生產責任制

生產經營單位未依法建立安全生產責任制，導致安全管理混亂。此類行為常見于小型企業(yè)或新成立單位，負責人忽視制度構建。處罰標準為：首次發(fā)現時，責令限期改正，處五千元以上二萬元以下罰款；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)嚴重的，可處五萬元以上十萬元以下罰款，并責令停產停業(yè)整頓。

2.1.2未制定安全生產規(guī)章制度

未制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，員工操作無章可循，易引發(fā)事故。例如，化工企業(yè)未制定危化品管理規(guī)范。處罰標準為：警告，責令改正，可處一萬元以下罰款；拒不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

2.1.3未進行安全培訓教育

未對從業(yè)人員進行安全生產培訓教育，員工安全意識薄弱。常見于建筑工地或制造業(yè)，新員工未經培訓即上崗。處罰標準為：責令改正，處五千元以上一萬元以下罰款；造成事故的，處一萬元以上五萬元以下罰款。

2.1.4未配備安全防護設備

未按規(guī)定配備符合國家標準的安全防護設備，如消防器材或防護服。此類行為增加事故風險。處罰標準為：責令限期改正，處三千元以上一萬元以下罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

2.2嚴重安全生產行為違法

2.2.1未設置安全設施或設備

未設置安全設施、設備，如防雷裝置或通風系統(tǒng)，導致隱患積累。多見于老舊工廠或倉儲場所。處罰標準為：責令停止建設或者停產停業(yè)整頓，并處一萬元以上五萬元以下罰款；造成事故的，處五萬元以上十萬元以下罰款。

2.2.2未進行安全檢查

未對安全設施、設備進行經常性維護、保養(yǎng)和定期檢測，設備老化未及時更新。常見于礦山或電力行業(yè)。處罰標準為：責令改正，處五千元以上二萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處二萬元以上十萬元以下罰款。

2.2.3未報告事故隱患

未及時報告生產安全事故隱患，隱瞞問題導致風險擴大。例如，企業(yè)發(fā)現隱患但未上報監(jiān)管部門。處罰標準為：警告，責令改正，可處五千元以下罰款；造成事故的，處五千元以上二萬元以下罰款。

2.2.4違規(guī)操作導致危險

從業(yè)人員違規(guī)操作，如未按規(guī)程使用設備，引發(fā)緊急情況。處罰標準為：對單位處五千元以上一萬元以下罰款；對直接責任人處五百元以上二千元以下罰款。

2.3導致生產安全事故的違法行為

2.3.1一般事故

造成一般生產安全事故，如人員輕傷或財產損失較小。常見于小型企業(yè)，因管理疏忽。處罰標準為：對單位處五萬元以上十萬元以下罰款；對主要負責人處上一年年收入百分之三十的罰款。

2.3.2較大事故

造成較大生產安全事故，如人員重傷或較大財產損失。多見于建筑或運輸行業(yè)。處罰標準為：對單位處十萬元以上二十萬元以下罰款；對主要負責人處上一年年收入百分之四十的罰款。

2.3.3重大事故

造成重大生產安全事故，如人員死亡或重大財產損失。常見于高風險行業(yè)，如化工或礦山。處罰標準為：對單位處二十萬元以上五十萬元以下罰款；對主要負責人處上一年年收入百分之六十的罰款。

2.3.4特別重大事故

造成特別重大生產安全事故，如多人死亡或特大財產損失。多見于大型企業(yè)或連鎖事故。處罰標準為：對單位處五十萬元以上一百萬元以下罰款；對主要負責人處上一年年收入百分之八十的罰款。

2.4從輕、減輕與不予處罰情形

2.4.1從輕處罰情形

主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果，如及時修復設備或疏散人員。處罰標準為：可以依法從輕處罰，罰款額度減少百分之二十至百分之五十。

2.4.2減輕處罰情形

受他人脅迫或者誘騙實施違法行為，或配合行政機關查處有立功表現。處罰標準為：可以依法減輕處罰，罰款額度減少百分之五十以上，或免于罰款。

2.4.3不予處罰情形

安全生產違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果，如首次違規(guī)且立即整改。處罰標準為：不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可不予處罰。

三、處罰程序與執(zhí)行機制

3.1處罰啟動程序

3.1.1立案條件

安全生產行政處罰的立案需滿足以下條件之一：接到舉報或檢查發(fā)現存在重大安全隱患；發(fā)生生產安全事故需追責；上級交辦或移送的違法案件。應急管理部門在接到線索后，應在五個工作日內完成初步核查，確認違法事實存在且屬于本部門管轄范圍的，予以立案。

3.1.2立案流程

立案需填寫《立案審批表》，由承辦人提出意見，經部門負責人審核后報分管領導批準。緊急情況下可先采取現場處置措施，但需在二十四小時內補辦立案手續(xù)。立案后應確定兩名以上執(zhí)法人員組成調查組，明確調查分工和時限。

3.1.3立案中止與終止

遇有當事人死亡、法人解散等客觀情況導致調查無法繼續(xù)的，經批準可中止立案。中止情形消失后，應恢復調查。經調查發(fā)現違法事實不成立或超過追責時效的，應報請批準后終止立案，并制作《終止立案決定書》。

3.2調查取證規(guī)范

3.2.1調查權限

執(zhí)法人員有權進入生產經營場所進行現場檢查，查閱、復制相關文件資料，詢問當事人和證人。檢查時應不少于兩人，出示執(zhí)法證件，告知當事人權利義務。對可能滅失或以后難以取得的證據，經批準可先行登記保存。

3.2.2證據收集要求

證據需客觀、全面、合法，包括書證、物證、視聽資料、電子數據、證人證言、當事人陳述、鑒定意見等。物證應提取原始物證或制作提取筆錄；電子數據應采取技術措施固定原始狀態(tài)；詢問應制作筆錄并由當事人核對簽字。

3.2.3證據審查認定

調查終結后，執(zhí)法人員應對證據進行審查，排除非法證據，對有爭議的證據組織質證。證據鏈需形成完整閉環(huán)，證明違法事實清楚、證據確鑿。證據不足的，應補充調查或撤銷案件。

3.3處罰決定程序

3.3.1案件審理

調查終結后，承辦人應撰寫《案件調查終結報告》，說明違法事實、證據、處罰依據及建議。案件實行集體審議制度，由三名以上單數執(zhí)法人員組成合議組進行審議，形成審議意見。

3.3.2告知程序

作出處罰決定前，應向當事人送達《行政處罰事先告知書》，載明違法事實、處罰依據、擬處罰內容及享有的陳述申辯、聽證權利。當事人要求陳述申辯的，應充分聽取并記錄；要求聽證的，應在收到申請后三日內組織聽證。

3.3.3決定文書制作

經審理和告知程序后，制作《行政處罰決定書》，載明當事人信息、違法事實、處罰依據、處罰內容、履行方式和期限、救濟途徑等。決定書應加蓋行政機關印章，并加蓋執(zhí)法資格專用章。

3.4處罰執(zhí)行管理

3.4.1罰款繳納

當事人應在收到處罰決定書之日起十五日內繳納罰款。確有經濟困難的，可申請分期或延期繳納，經批準后最長不超過三個月。逾期不繳納的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

3.4.2責令停產停業(yè)執(zhí)行

對責令停產停業(yè)的處罰，應明確整改要求和期限。整改完成后，當事人應提交整改報告，經核查合格方可恢復生產經營。拒不整改或整改不合格的，可采取強制措施，如查封扣押設備、切斷電源等。

3.4.3強制執(zhí)行程序

當事人逾期不履行處罰決定的，應急管理部門應依法申請人民法院強制執(zhí)行。申請時需提交強制執(zhí)行申請書、處罰決定書及送達回執(zhí)等材料。情況緊急的，可申請法院立即執(zhí)行。

3.5執(zhí)行監(jiān)督與救濟

3.5.1執(zhí)行監(jiān)督機制

上級應急管理部門應定期對下級處罰執(zhí)行情況進行抽查，重點檢查處罰決定的合法性、適當性及執(zhí)行效果。發(fā)現執(zhí)行偏差的，應責令糾正或撤銷原決定。執(zhí)行情況納入年度執(zhí)法考核。

3.5.2當事人救濟途徑

當事人對處罰決定不服的，可在收到決定書之日起六十日內申請行政復議，或六個月內直接向人民法院提起行政訴訟。復議或訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

3.5.3執(zhí)行回訪制度

對停產停業(yè)、吊銷許可證等重大處罰，應在執(zhí)行后三個月內進行回訪，檢查整改落實情況及生產經營恢復狀態(tài)?；卦L中發(fā)現新問題的，應及時跟進處理，形成閉環(huán)管理。

3.6協同執(zhí)行機制

3.6.1部門協作

應急管理部門與市場監(jiān)管、住建、交通等部門建立信息共享機制，對涉及多部門職責的處罰案件，及時通報情況，協同開展聯合執(zhí)法。對吊銷許可證的處罰，應同步抄告相關許可機關。

3.6.2司法銜接

對涉嫌安全生產犯罪的案件，應將案件線索及證據材料移送公安機關，并配合開展偵查工作。移送時需制作《案件移送書》，附相關證據清單。公安機關立案后，應將處理結果書面反饋。

3.6.3社會監(jiān)督

建立安全生產違法行為舉報獎勵制度，鼓勵公眾通過電話、網絡等渠道舉報違法線索。對舉報屬實的，給予適當物質獎勵，并嚴格保密舉報人信息。定期公開典型處罰案例，強化社會警示作用。

四、監(jiān)督與責任追究

4.1執(zhí)法監(jiān)督機制

4.1.1內部監(jiān)督制度

應急管理部門實行分級監(jiān)督制度，上級部門定期對下級處罰案件進行抽查，重點檢查處罰依據是否充分、程序是否合法、裁量是否適當。建立執(zhí)法案卷評查機制，每季度隨機抽取10%的處罰案卷進行評查，發(fā)現問題的案件責令整改并通報批評。執(zhí)法人員實行執(zhí)法責任制，每名執(zhí)法人員年度處罰案件接受至少兩次專項檢查。

4.1.2外部監(jiān)督渠道

開通安全生產執(zhí)法監(jiān)督舉報熱線和網絡平臺，接受社會各界對執(zhí)法行為的監(jiān)督。聘請人大代表、政協委員、企業(yè)代表、媒體記者等組成執(zhí)法監(jiān)督員隊伍，每季度開展一次執(zhí)法現場監(jiān)督活動。對監(jiān)督員反饋的問題，十個工作日內調查核實并反饋處理結果。

4.1.3監(jiān)督結果運用

將監(jiān)督結果與執(zhí)法人員績效考核掛鉤，對連續(xù)三次案卷評查不合格的執(zhí)法人員暫停執(zhí)法資格。對存在選擇性執(zhí)法、吃拿卡要等行為的，依法給予處分；涉嫌犯罪的移送司法機關。定期公開監(jiān)督典型案例，形成震懾效應。

4.2執(zhí)法責任追究

4.2.1過錯責任認定

執(zhí)法人員在處罰過程中存在下列情形之一的，應當追究責任：超越權限或濫用職權的；違反法定程序造成嚴重后果的；因重大過失導致處罰決定被撤銷的；包庇、縱容安全生產違法行為的；泄露舉報人信息造成舉報人受到打擊報復的。

4.2.2責任追究方式

根據過錯情節(jié)輕重，給予不同層級的責任追究：情節(jié)較輕的，給予批評教育或通報批評；情節(jié)較重的，給予警告、記過、記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級、撤職處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。對單位負責人監(jiān)管不力的，實行“一案雙查”，既追究直接責任人責任，也追究領導責任。

4.2.3追責程序規(guī)范

啟動追責程序需經部門負責人批準，由法制機構牽頭成立調查組。調查應當全面客觀收集證據，聽取被追責人陳述申辯。追責決定作出前，需經集體審議。被追責人對決定不服的，可在三十日內向上一級機關申請復核。

4.3社會監(jiān)督體系

4.3.1舉報獎勵制度

鼓勵公眾通過12350安全生產舉報熱線、官方網站、微信公眾號等渠道舉報安全生產違法行為和執(zhí)法不公問題。對舉報屬實的，根據違法情節(jié)嚴重程度給予500元至5000元獎勵。對提供重大線索避免事故發(fā)生的，可給予最高2萬元獎勵。嚴格保護舉報人信息，嚴禁泄露。

4.3.2媒體監(jiān)督機制

與主流媒體建立常態(tài)化合作，定期曝光典型安全生產違法案例和執(zhí)法失職行為。對媒體反映的問題線索，應急管理部門應在三個工作日內核查處理，并將結果反饋給媒體。邀請媒體記者跟隨執(zhí)法人員開展現場執(zhí)法，增強執(zhí)法透明度。

4.3.3企業(yè)自律監(jiān)督

推動企業(yè)建立安全生產內部監(jiān)督機制，鼓勵設立安全監(jiān)督員崗位，賦予其直接向監(jiān)管部門報告隱患的權力。對主動報告重大隱患并有效整改的企業(yè)，可依法從輕或免除處罰。建立企業(yè)安全信用評價體系，將處罰信息納入信用檔案，實施聯合懲戒。

4.4責任落實保障

4.4.1組織保障措施

各級應急管理部門成立監(jiān)督與追責工作領導小組，由主要負責人擔任組長，分管領導具體負責。將監(jiān)督追責工作納入年度安全生產目標考核，實行“一票否決”。配備專職監(jiān)督人員，確保監(jiān)督工作常態(tài)化開展。

4.4.2制度保障體系

制定《安全生產執(zhí)法監(jiān)督工作細則》《執(zhí)法過錯責任追究辦法》等配套制度，明確監(jiān)督流程、追責標準和處理程序。建立執(zhí)法全過程記錄制度，通過執(zhí)法記錄儀、移動執(zhí)法終端等設備實現執(zhí)法行為可回溯管理。

4.4.3能力保障建設

定期組織執(zhí)法人員開展法律法規(guī)、業(yè)務技能和職業(yè)道德培訓，每年培訓時間不少于40學時。建立執(zhí)法資格管理制度，未取得執(zhí)法資格的人員不得獨立辦案。配備必要的監(jiān)督設備，如便攜式檢測儀、錄音錄像設備等，提升監(jiān)督效能。

4.5追責案例警示

4.5.1典型案例通報

定期發(fā)布責任追究典型案例，如某市安監(jiān)員王某在檢查中收受企業(yè)賄賂，未查處重大隱患導致事故發(fā)生，最終被判處有期徒刑三年；某縣應急管理局對舉報案件拖延處理，導致舉報人遭受打擊報復，相關責任人被給予記大過處分。

4.5.2案例警示教育

組織執(zhí)法人員參觀安全生產警示教育基地，觀看責任追究案例紀錄片。每季度召開一次警示教育大會，通報本地發(fā)生的執(zhí)法失職案例，剖析問題根源。將警示教育納入執(zhí)法人員年度考核內容，確保入腦入心。

4.5.3問題整改跟蹤

對監(jiān)督和追責中發(fā)現的問題，建立整改臺賬，實行銷號管理。對普遍性問題，及時修訂完善制度規(guī)定。對整改不力的單位和個人，嚴肅追責問責，確保問題整改到位。

五、保障措施與配套機制

5.1組織保障體系

5.1.1領導責任機制

各級政府成立安全生產處罰工作領導小組，由分管領導擔任組長，應急、發(fā)改、財政等部門為成員單位。領導小組每季度召開專題會議，研究解決處罰工作中的重大問題。將安全生產處罰納入政府年度重點工作考核，實行“一票否決”。

5.1.2部門協同機制

建立應急管理部門牽頭，公安、住建、市場監(jiān)管等部門參與的聯席會議制度，每月召開一次工作協調會。對涉及多部門的處罰案件，實行聯合執(zhí)法、信息共享、結果互認。設立跨部門案件移送綠色通道，確保處罰無縫銜接。

5.1.3基層監(jiān)管網絡

在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）設立安全生產監(jiān)管工作站，配備專職安全員。每個行政村（社區(qū)）配備兼職安全協管員，形成“縣-鄉(xiāng)-村”三級監(jiān)管網格。對網格員實行“定區(qū)域、定職責、定任務”管理，實現監(jiān)管全覆蓋。

5.2制度保障框架

5.2.1配套實施細則

制定《安全生產自由裁量權適用規(guī)則》，細化不同違法情形的處罰幅度。針對重點行業(yè)（化工、礦山、建筑）出臺專項處罰指引，明確高頻違法行為的判定標準和處理流程。建立處罰案例指導制度，定期發(fā)布典型案例供基層參考。

5.2.2裁量基準制度

編制《安全生產處罰裁量基準表》，將違法行為按危害程度分為三級九等，對應不同的罰款區(qū)間和處罰方式。對同類案件實行同案同罰，避免處罰畸輕畸重。建立裁量說理制度，處罰決定書中必須說明裁量的具體依據。

5.2.3容錯糾錯機制

明確在執(zhí)行處罰中因政策調整或不可抗力導致的偏差，可免于追責。對探索性執(zhí)法中出現程序瑕疵但未造成嚴重后果的，可減輕或免除責任。建立執(zhí)法申訴復核制度，當事人對處罰裁量有異議的，可申請上級部門復核。

5.3資源保障措施

5.3.1人員配備標準

按常住人口萬分之三比例配備專職執(zhí)法人員，重點行業(yè)按企業(yè)數量千分之二配備監(jiān)管人員。實行執(zhí)法人員資格認證制度，未通過培訓考核不得上崗。建立執(zhí)法人員輪崗交流機制，每三年進行一次跨區(qū)域輪崗。

5.3.2經費保障機制

將安全生產執(zhí)法經費納入同級財政預算，按每人每年不低于5萬元標準保障。設立專項裝備購置資金，三年內實現執(zhí)法記錄儀、移動執(zhí)法終端全覆蓋。對重大案件調查實行經費包干制，確保辦案無后顧之憂。

5.3.3基礎設施建設

建設標準化執(zhí)法辦案場所，配備詢問室、物證室、檔案室等功能區(qū)域。在工業(yè)園區(qū)設立執(zhí)法服務站，提供“一站式”處罰服務。開發(fā)線上處罰平臺，實現案件受理、審核、決定全流程電子化。

5.4技術支撐體系

5.4.1智慧監(jiān)管平臺

建設安全生產智慧監(jiān)管平臺，整合企業(yè)基礎信息、隱患排查記錄、處罰歷史等數據。運用大數據分析建立企業(yè)安全風險畫像，對高風險企業(yè)自動預警。開發(fā)移動執(zhí)法APP，實現現場檢查、證據上傳、文書制作一體化。

5.4.2電子證據管理

建立電子證據固定規(guī)范，對現場檢查錄像、電子數據等證據進行區(qū)塊鏈存證。開發(fā)電子證據審查系統(tǒng)，自動驗證證據的真實性和完整性。與法院建立電子證據直通機制，實現處罰決定與司法執(zhí)行無縫對接。

5.4.3遠程監(jiān)控應用

在重點企業(yè)推廣安裝智能監(jiān)控設備，實時監(jiān)測作業(yè)現場安全狀況。開發(fā)AI行為識別系統(tǒng)，自動識別未佩戴防護裝備、違規(guī)操作等行為并報警。建立遠程會診系統(tǒng)，專家可通過視頻連線指導現場執(zhí)法。

5.5文化培育機制

5.5.1企業(yè)主體責任培育

開展“安全承諾”活動，要求企業(yè)主要負責人公開簽署安全生產承諾書。建立“吹哨人”保護制度，鼓勵內部員工舉報安全隱患。對落實主體責任表現突出的企業(yè)，在評優(yōu)評先、政策扶持上給予傾斜。

5.5.2執(zhí)法能力提升

實施執(zhí)法人員能力提升計劃，每年組織不少于40學時的專業(yè)培訓。