銀行投資顧問投資策略及客戶反饋績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資策略有效性投資組合年化收益率40%15%實際年化收益率達到目標值得滿分，每低1%扣2分，最高扣至0分客戶平均資產(chǎn)增長率12%客戶平均資產(chǎn)增長率達到目標值得滿分，每低1%扣1.5分，最高扣至0分超額收益比率1.2超額收益比率達到目標值得滿分，每低0.1扣3分，最高扣至0分策略回撤控制率10%策略回撤控制率達到目標值得滿分，每高1%扣2分，最低扣至0分策略執(zhí)行準確率90%策略執(zhí)行準確率達到目標值得滿分，每低1%扣1分，最高扣至0分客戶滿意度客戶滿意度評分30%4.5客戶滿意度評分達到目標值得滿分，每低0.1扣3分，最低扣至0分客戶投訴率5%客戶投訴率低于目標值得滿分，每高1%扣5分，最高扣至0分客戶留存率85%客戶留存率達到目標值得滿分，每低1%扣2分，最高扣至0分客戶推薦率20%客戶推薦率達到目標值得滿分，每低1%扣1分，最高扣至0分客戶溝通響應時間2小時客戶溝通響應時間達到目標值得滿分，每超時1小時扣1分，最高扣至0分合規(guī)與風險控制合規(guī)操作達標率20%100%合規(guī)操作達標率100%得滿分，每低1%扣5分，最低扣至0分風險事件發(fā)生率0無風險事件發(fā)生得滿分，發(fā)生1次扣10分，最高扣至0分內(nèi)部審計通過率100%內(nèi)部審計通過率100%得滿分，未通過1次扣5分，最高扣至0分客戶投訴解決率95%客戶投訴解決率達到目標值得滿分，每低1%扣2分，最高扣至0分反洗錢合規(guī)性100%反洗錢合規(guī)性100%得滿分，每低1%扣5分，最高扣至0分團隊協(xié)作與培訓團隊協(xié)作貢獻度10%90%團隊協(xié)作貢獻度達到目標值得滿分，每低1%扣1分，最高扣至0分新員工培訓覆蓋率100%新員工培訓覆蓋率100%得滿分，每低1%扣2分，最高扣至0分培訓參與率85%培訓參與率達到目標值得滿分，每低1%扣1分，最高扣至0分知識分享貢獻次數(shù)5次知識分享貢獻次數(shù)達到目標值得滿分，每少1次扣1分，最高扣至0分團隊建設(shè)活動參與率80%團隊建設(shè)活動參與率達到目標值得滿分，每低1%扣1分，最高扣至0分本考核表用于評定銀行投資顧問在投資策略制定與執(zhí)行、客戶服務滿意度、合規(guī)風險控制及團隊協(xié)作方面的綜合績效。請根據(jù)各維度及指標的實際表現(xiàn)進行評分，確保評分客觀公正。權(quán)重分配說明：投資策略有效性占比最高（40%），客戶滿意度次之（30%），合規(guī)與風險控制（20%），團隊協(xié)作與培訓（10%）。最終得分為各維度得分乘以權(quán)重后加總。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：