風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案制定標(biāo)準(zhǔn)流程工具模板一、引言本工具模板旨在為各類(lèi)組織（企業(yè)、事業(yè)單位、公共場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)方等）提供一套系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案制定框架，幫助組織全面識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定針對(duì)性應(yīng)急措施，提升突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力，保障人員生命財(cái)產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)連續(xù)性。模板遵循“預(yù)防為主、常備不懈”的原則，結(jié)合行業(yè)通用實(shí)踐，具備較強(qiáng)的通用性和可操作性。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本模板適用于各類(lèi)組織開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)、大型活動(dòng)、公共場(chǎng)所管理等活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案制定工作，可覆蓋自然災(zāi)害（如地震、洪水）、災(zāi)難（如火災(zāi)、生產(chǎn)安全）、公共衛(wèi)生事件（如傳染病疫情）、社會(huì)安全事件（如群體性事件、恐怖襲擊）等四大類(lèi)突發(fā)事件。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)景：化工企業(yè)生產(chǎn)裝置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建筑施工項(xiàng)目安全應(yīng)急預(yù)案、商場(chǎng)火災(zāi)應(yīng)急疏散方案。大型活動(dòng)場(chǎng)景：體育賽事、音樂(lè)節(jié)、展覽會(huì)等人員密集活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急準(zhǔn)備。公共場(chǎng)所場(chǎng)景：學(xué)校、醫(yī)院、車(chē)站、地鐵等場(chǎng)所的突發(fā)情況（如人員踩踏、設(shè)備故障）應(yīng)對(duì)預(yù)案。項(xiàng)目管理場(chǎng)景：新建工廠投產(chǎn)前、重大設(shè)備檢修前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)急措施制定。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）階段一：前期準(zhǔn)備與團(tuán)隊(duì)組建目標(biāo)：明確工作范圍、組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)、收集基礎(chǔ)資料，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。操作步驟：明確評(píng)估與預(yù)案范圍：根據(jù)組織活動(dòng)特點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象（如特定區(qū)域、設(shè)備、流程）和應(yīng)急預(yù)案的適用場(chǎng)景（如火災(zāi)、泄漏等）。組建工作團(tuán)隊(duì)：成立跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)小組，成員應(yīng)包括：組長(zhǎng)：由分管安全的總或主任擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；技術(shù)專(zhuān)家：如安全工程師、設(shè)備專(zhuān)家、醫(yī)療人員等，提供專(zhuān)業(yè)支持；一線(xiàn)負(fù)責(zé)人：如車(chē)間主任、現(xiàn)場(chǎng)主管，熟悉實(shí)際操作流程；后勤保障人員：負(fù)責(zé)資源協(xié)調(diào)與物資準(zhǔn)備。收集基礎(chǔ)資料：包括但不限于：相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》）；組織平面圖、設(shè)備臺(tái)賬、操作規(guī)程；歷史案例、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；周邊環(huán)境信息（如醫(yī)院、消防站位置）。（二）階段二：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與清單編制目標(biāo)：全面識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。操作步驟：選擇識(shí)別方法：結(jié)合場(chǎng)景特點(diǎn)，采用以下方法組合：頭腦風(fēng)暴法：組織團(tuán)隊(duì)成員自由發(fā)言，列出潛在風(fēng)險(xiǎn)；檢查表法：參照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)檢查表（如“化工企業(yè)安全檢查表”），逐項(xiàng)核對(duì)；現(xiàn)場(chǎng)勘查法：實(shí)地查看現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、操作流程，識(shí)別隱患；故障樹(shù)分析法（FTA）：針對(duì)特定（如火災(zāi)），分析導(dǎo)致的直接和間接原因。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素：從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)維度展開(kāi)：人：操作失誤、違規(guī)作業(yè)、應(yīng)急能力不足；機(jī)：設(shè)備老化、安全附件失效、防護(hù)裝置缺失；環(huán)：惡劣天氣、有毒有害環(huán)境、消防通道堵塞；管：制度不健全、培訓(xùn)不到位、監(jiān)督檢查缺失。編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單：按“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別-可能導(dǎo)致的后果”格式記錄，示例見(jiàn)表1（后附模板表格）。（三）階段三：風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)評(píng)估目標(biāo)：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。操作步驟：分析可能性：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為“極高（很可能發(fā)生）、高（可能發(fā)生）、中（偶爾發(fā)生）、低（不太可能發(fā)生）、極低（幾乎不可能發(fā)生）”5個(gè)等級(jí)，并賦值（5-1分）。分析后果嚴(yán)重性：從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響等方面評(píng)估后果，分為“特別重大（多人死亡/巨大損失）、重大（人員重傷/重大損失）、較大（人員輕傷/較大損失）、一般（輕微財(cái)產(chǎn)損失/輕微影響）”4個(gè)等級(jí)，賦值（4-1分）。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“可能性×后果嚴(yán)重性”計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R=P×S），對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)矩陣表（見(jiàn)表2）劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：R≥16，需立即采取控制措施并制定專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：8≤R＜16，需制定管控措施并定期評(píng)估；黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：4≤R＜8，需關(guān)注并采取常規(guī)管理措施；藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：R＜4，可保持現(xiàn)有管控。（四）階段四：應(yīng)急預(yù)案編制目標(biāo)：針對(duì)重大及較大風(fēng)險(xiǎn)，制定結(jié)構(gòu)清晰、職責(zé)明確、措施可行的應(yīng)急預(yù)案。操作步驟：確定預(yù)案結(jié)構(gòu)：參照《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB/T29639），預(yù)案應(yīng)包含：總則（目的、適用范圍、工作原則）；組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（應(yīng)急指揮部、各工作組分工）；預(yù)防與預(yù)警（風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警信息發(fā)布、預(yù)警響應(yīng)）；應(yīng)急響應(yīng)（信息報(bào)告、先期處置、分級(jí)響應(yīng)、應(yīng)急終止）；后期處置（善后處理、調(diào)查、恢復(fù)重建）；保障措施（隊(duì)伍、物資、經(jīng)費(fèi)、通信、技術(shù)保障）；培訓(xùn)與演練計(jì)劃；附則（預(yù)案更新、解釋權(quán)）。細(xì)化核心內(nèi)容：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)：明確總指揮、副總指揮及各工作組（如搶險(xiǎn)救援組、醫(yī)療救護(hù)組、疏散引導(dǎo)組、后勤保障組）的職責(zé)及負(fù)責(zé)人（如搶險(xiǎn)救援組組長(zhǎng)由*工擔(dān)任）；信息報(bào)告流程：規(guī)定發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即向主任報(bào)告，主任在1小時(shí)內(nèi)向上級(jí)主管部門(mén)和應(yīng)急管理部門(mén)報(bào)送，報(bào)告內(nèi)容包括類(lèi)型、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、傷亡情況等；應(yīng)急響應(yīng)措施：針對(duì)不同類(lèi)型（如火災(zāi)、泄漏）制定具體處置流程，明確疏散路線(xiàn)、集合地點(diǎn)、急救方法等；保障措施：列出應(yīng)急物資清單（如滅火器、急救箱、應(yīng)急照明、通訊設(shè)備），明確物資存放位置、責(zé)任人及檢查周期。（五）階段五：評(píng)審、發(fā)布與備案目標(biāo)：保證預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和合規(guī)性，正式啟用并完成備案。操作步驟：內(nèi)部評(píng)審：組織工作團(tuán)隊(duì)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)預(yù)案進(jìn)行逐條評(píng)審，重點(diǎn)檢查職責(zé)是否清晰、措施是否可行、資源是否到位。專(zhuān)家評(píng)審：邀請(qǐng)外部安全專(zhuān)家、行業(yè)主管部門(mén)人員對(duì)預(yù)案進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改完善，形成專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)表（見(jiàn)表3）。發(fā)布與備案：經(jīng)總經(jīng)理*總批準(zhǔn)后，以公司文件形式發(fā)布預(yù)案，明確生效日期；同時(shí)向?qū)俚貞?yīng)急管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)備案。（六）階段六：培訓(xùn)、演練與持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)：保證相關(guān)人員熟悉預(yù)案內(nèi)容、掌握應(yīng)急技能，根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)優(yōu)化預(yù)案。操作步驟：培訓(xùn)計(jì)劃：制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)全員進(jìn)行預(yù)案培訓(xùn)，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、應(yīng)急職責(zé)、處置流程、自救互救技能等；對(duì)新入職員工進(jìn)行崗前專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。應(yīng)急演練：演練形式：桌面推演（模擬場(chǎng)景討論流程）、功能演練（針對(duì)特定環(huán)節(jié)，如滅火操作）、全面演練（多部門(mén)協(xié)同實(shí)戰(zhàn)）；演練頻率：重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每半年至少演練1次，較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每年至少演練1次；評(píng)估改進(jìn)：演練結(jié)束后，填寫(xiě)應(yīng)急演練記錄表（見(jiàn)表4），評(píng)估演練效果，針對(duì)問(wèn)題制定整改措施，更新預(yù)案。定期回顧：每年至少組織1次預(yù)案全面評(píng)審，結(jié)合法律法規(guī)變化、組織活動(dòng)調(diào)整、演練結(jié)果等，對(duì)預(yù)案進(jìn)行修訂完善。四、核心工具模板清單表1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別（人/機(jī)/環(huán)/管）潛在風(fēng)險(xiǎn)描述可能導(dǎo)致的后果責(zé)任部門(mén)1生產(chǎn)車(chē)間A區(qū)反應(yīng)釜機(jī)溫度傳感器失效，導(dǎo)致反應(yīng)超溫物料泄漏、火災(zāi)爆炸生產(chǎn)部2廠區(qū)主干道環(huán)消防通道被雜物占用影響火災(zāi)時(shí)人員疏散倉(cāng)儲(chǔ)部3新員工崗前培訓(xùn)管未進(jìn)行安全操作規(guī)程培訓(xùn)操作失誤引發(fā)人力資源部表2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估表后果嚴(yán)重性（S）可能性（P）極低(1)低(2)中(3)高(4)極高(5)特別重大(4)4（藍(lán)）8（黃）12（橙）16（紅）20（紅）重大(3)3（藍(lán)）6（黃）9（黃）12（橙）15（紅）較大(2)2（藍(lán)）4（藍(lán)）6（黃）8（橙）10（橙）一般(1)1（藍(lán)）2（藍(lán)）3（藍(lán)）4（藍(lán)）5（黃）表3：應(yīng)急預(yù)案評(píng)審意見(jiàn)表預(yù)案名稱(chēng)評(píng)審日期評(píng)審專(zhuān)家所屬單位評(píng)審意見(jiàn)（從完整性、針對(duì)性、可操作性、合規(guī)性等方面填寫(xiě)）整改措施（針對(duì)評(píng)審問(wèn)題列出具體整改內(nèi)容、責(zé)任人和完成時(shí)限）專(zhuān)家簽字表4：應(yīng)急演練記錄表演練名稱(chēng)演練時(shí)間演練地點(diǎn)參與人員演練目標(biāo)演練形式演練過(guò)程記錄（描述演練場(chǎng)景、各環(huán)節(jié)響應(yīng)情況、發(fā)覺(jué)的問(wèn)題）效評(píng)估（從預(yù)案啟動(dòng)、指揮協(xié)調(diào)、處置措施、人員配合等方面評(píng)估）改進(jìn)建議記錄人簽字審核人簽字五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）團(tuán)隊(duì)組建需專(zhuān)業(yè)全面避免“走過(guò)場(chǎng)式”團(tuán)隊(duì)，保證技術(shù)專(zhuān)家、一線(xiàn)人員、管理人員共同參與，避免因?qū)I(yè)盲區(qū)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需全面細(xì)致重點(diǎn)關(guān)注“非常規(guī)環(huán)節(jié)”（如設(shè)備檢修、臨時(shí)作業(yè)）和“隱性風(fēng)險(xiǎn)”（如員工情緒波動(dòng)、第三方人員進(jìn)入），避免遺漏低概率高后果風(fēng)險(xiǎn)。（三）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一客觀可能性與后果嚴(yán)重性的評(píng)估應(yīng)基于數(shù)據(jù)（如歷史率、設(shè)備故障率）和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀臆斷；風(fēng)險(xiǎn)矩陣標(biāo)準(zhǔn)需提前公示，保證評(píng)估一致性。（四）預(yù)案內(nèi)容需“接地氣”避免照搬模板，預(yù)案中的應(yīng)急路線(xiàn)、物資存放位置、聯(lián)系人電話(huà)等需與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一致；明確“誰(shuí)來(lái)做、怎么做