關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)（30篇）

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇1

,回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積

極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和

老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提

高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。

現(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，

還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)

一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第

一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，

了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的

理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，

我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)

給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)

習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的‘深刻道理，

時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身

的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，

一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自

己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司

安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)

之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)

完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止

到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作

的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)

戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等

等。

三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力

通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在

公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一

定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò),

說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平

有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的

提高。

在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向

同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏

實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇2

回憶過(guò)去的20_年，自一月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏

陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，積極

融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老

同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高,

業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加?，F(xiàn)

將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng)

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養(yǎng)，

還存在很多缺乏，特殊是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)

一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第

一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。一年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，

了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的

理論素養(yǎng)。其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，

我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的.相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍，準(zhǔn)時(shí)

給自己的學(xué)問(wèn)充電，提升自己的學(xué)問(wèn)應(yīng)用力量。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)

習(xí)。在平常的生活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理，

時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身

的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起,

一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問(wèn)，提升素養(yǎng)，搞好自

己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)頭積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后依據(jù)公司

安排，一月至—月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之

類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到一月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成

狀況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)

在，一共開(kāi)戶(hù)一個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)一萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，

我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登

上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案c現(xiàn)在做柜臺(tái)幫助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問(wèn)題，連續(xù)努力

通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻，同時(shí)，在

公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯

定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到一月才通過(guò)，

說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平

有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要特別大的

提高。

在今后工作中，我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，句書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向

同事學(xué)，全面提高自身綜合素養(yǎng)，積極主動(dòng)地參加公司工作，腳踏

實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇3

我于—年_月_日成為了我人生的第一個(gè)股東，也是公司實(shí)現(xiàn)

股權(quán)結(jié)構(gòu)改革的第一批中層，在這段時(shí)間里，在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、

關(guān)心及同事的幫助下，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，積極參加公司

組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和個(gè)人能力。在這

期間，通過(guò)公司內(nèi)部培訓(xùn)及自己網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)了解整個(gè)房地產(chǎn)市場(chǎng)的動(dòng)

態(tài)，在工作之余，通過(guò)和其他員工交談使我認(rèn)識(shí)了很多新的朋友，

積累了很多工作經(jīng)驗(yàn)，提升了自己的專(zhuān)業(yè)技能。

通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)成功的企業(yè)需要的不僅

是高素質(zhì)的人才，更需要具備良好的個(gè)人綜合素質(zhì)，這樣，才能成

為企業(yè)的信用人才c在工作中能力、個(gè)人品質(zhì)等因素是決定一個(gè)人

能否成功的.首要因素。我在這段時(shí)間里，不斷的揣摩如何成為一個(gè)

合格的售后，并努力要在日常工作中認(rèn)真的貫徹和落實(shí)，積累自己

的工作經(jīng)驗(yàn)，提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)水平。

在這段時(shí)間，我看到了公司所發(fā)生的變化，也感覺(jué)到了公司必

然要向前發(fā)展的決心，公司的不斷壯大，我們要看到公司自己實(shí)力

的日益壯大，能否在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，占有一席之地，這是需要

我們每一位?領(lǐng)導(dǎo)以及團(tuán)隊(duì)每一個(gè)人，共同努力才能建設(shè)好，我相信,

只要全體員工共同努力，戰(zhàn)勝困難，我們就一定能夠?qū)崿F(xiàn)公司的目

標(biāo)，確保在快速發(fā)展的一年，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興！

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇4

轉(zhuǎn)瞬之間，我在證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去

的一年，是我不斷成進(jìn)步步的一年，是我人生中最難淡忘的一段時(shí)

間。我在營(yíng)業(yè)部擔(dān)當(dāng)出納兼行政的工作，在平常的工作中，我嚴(yán)格

遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的

各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)視、治理四個(gè)方面

盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在選購(gòu)、會(huì)務(wù)、員工福利、文

檔治理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作

方式方法的同時(shí)，順當(dāng)完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金治理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目,

發(fā)覺(jué)金額不符，做到準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)，準(zhǔn)時(shí)處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重

要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；準(zhǔn)時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開(kāi)出收

據(jù)，準(zhǔn)時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。

2、依據(jù)會(huì)計(jì)供應(yīng)的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完

成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)

賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)治理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、

銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；堅(jiān)持財(cái)

務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核（憑證上必需有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能賜予

支付），對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的狀況下，負(fù)

責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證。

4、幫助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)治理工作，參加財(cái)務(wù)

預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20—年度財(cái)務(wù)決算和20_年

度財(cái)務(wù)預(yù)算。

5、上級(jí)主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負(fù)責(zé)辦公用品選購(gòu)治理和收發(fā)登記治理。每季度收集各個(gè)部

門(mén)的辦公用品規(guī)劃，進(jìn)展歸納匯總，集中選購(gòu)辦公用品；日常負(fù)責(zé)公

司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)視指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記

簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。

2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前預(yù)備好會(huì)議材料，仔細(xì)做

好會(huì)場(chǎng)布置，安排食宿工作；會(huì)后準(zhǔn)時(shí)清理睬場(chǎng)。20__年_月_日?qǐng)A滿(mǎn)

完成了營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20__年_月_日組織召開(kāi)了證券營(yíng)業(yè)部與—

銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議，20__年一月—日組織召開(kāi)了證券港股投資報(bào)告會(huì)。

3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為

符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，幫助做好社保和住房公

積金的轉(zhuǎn)移，對(duì)離職的員工準(zhǔn)時(shí)停頓繳納社保和住房公積金。

4、負(fù)責(zé)文檔治理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好

各種文件的收發(fā)，復(fù)印及譽(yù)印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急,

準(zhǔn)時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中；對(duì)公司各種文件和

檔案進(jìn)展整理、歸檔。

5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購(gòu)飲用水，繳納電話(huà)費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)。每年

依據(jù)報(bào)刊訂閱規(guī)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，治理日常報(bào)刊的收發(fā)；每天

收集飲用水使用狀況，準(zhǔn)時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管；每

月準(zhǔn)時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話(huà)費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場(chǎng)所的正

常運(yùn)行。

6、其他工作：20_年_月_日幫助證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

會(huì)議;一日接待—市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，供應(yīng)

相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20_年_月_日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;供應(yīng)相關(guān)

會(huì)議培訓(xùn)資料;20—年_月_日接待行支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，供應(yīng)反洗

錢(qián)相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順當(dāng)完成，得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P(yáng)。

三、缺點(diǎn)和缺乏

在工作中，我通過(guò)自己的覺(jué)察和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)覺(jué)了自身很

多需要改正的缺點(diǎn)和缺乏：

1、出納工作中我要多專(zhuān)心，多請(qǐng)示，準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇

到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)賜予提示或是解決問(wèn)題的方法,

在工作中把握財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)把握的原則。

2、行政的,工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)供應(yīng)效勞,

以保證不影響我分內(nèi)工作的順當(dāng)完成，并且不耽擱其它部門(mén)的正常

工作。

3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)安排的進(jìn)展客戶(hù)任務(wù)完成狀況：開(kāi)戶(hù)數(shù)—戶(hù)，資產(chǎn)

—萬(wàn)元。完成狀況不是很好，特殊是資產(chǎn)狀況，開(kāi)戶(hù)數(shù)根本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，簡(jiǎn)單產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必

要的沖突。

四、改良措施

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不

斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問(wèn)，做到學(xué)問(wèn)的不斷更新。

2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作力量

和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和

拼搏，做好自己的本職工作。

3、在做好本職工作之外，還要不斷查找新客源，不斷進(jìn)展新客

戶(hù)，盡量進(jìn)展有效戶(hù)，增加客戶(hù)資產(chǎn)。

4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，

忍讓、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失，加強(qiáng)溝通力量，向其他優(yōu)秀同事

學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互溝通好的工作閱歷，共同進(jìn)步。

慶幸的是我能夠熟悉到自己的問(wèn)題。20_年的工作已經(jīng)開(kāi)頭，

通過(guò)對(duì)去年的工作進(jìn)展總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更

進(jìn)一個(gè)臺(tái)階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇5

自總結(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己,

就能得到滿(mǎn)意的回報(bào)。

一、真誠(chéng)待人，贏(yíng)得真心

真誠(chéng)是說(shuō)話(huà)內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與

潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與

潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身

的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意

愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ?/p>

提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,

使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對(duì)待。

真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之

后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求,

急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我

在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持

有什么股票，我就會(huì)將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出

現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行

交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶(hù)，不去

了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣

泛的內(nèi)容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也

不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報(bào)告，在更好服務(wù)客戶(hù)

的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的

“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶(hù)。因?yàn)槲抑?/p>

道過(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)

客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的

共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶(hù)失去對(duì)你的信心。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，

客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)

的互助，才能達(dá)到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀

行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙

方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題

時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理

做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度,

也使客戶(hù)更加信任根行信任上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已

經(jīng)基本都被發(fā)展成為—的客戶(hù)，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到

銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在

我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%

的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏(yíng)。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是

把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工

作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成

精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深,

剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看

到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極

情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，

是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。

這句話(huà)對(duì)此時(shí)的.我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困

難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐

步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)

只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把

無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)

狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)

務(wù)知識(shí)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴(yán)

格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，

以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知

識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，

實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)

習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；最后我

一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為

公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)

導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉

自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，

通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)經(jīng)理工作基本

已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理

及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事

更多的交流，更被客戶(hù)信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將

保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提

供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)

人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！

最后用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比

其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有

入迷，他才能自知c只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具

有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇6

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線(xiàn)及其

它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1、2019年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)

比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工

作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面

維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩

余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早

地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客

戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類(lèi)，哪些是理解、使

用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯

總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，

也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改未滿(mǎn)足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下,

盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合

并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),

實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。

在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員

的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)

發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，

項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余

配售有了深入了解;對(duì)其它_one、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等

也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出

問(wèn)題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，

比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)

系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知

識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉C

4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了

解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，

并有信心把它完成好。

在工作中存在問(wèn)題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔,

這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效

率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知

識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成

文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

2019年工作計(jì)劃：

1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)

調(diào)能力。部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

部門(mén)：

1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)

制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加

強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇7

一年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)

濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶(hù)實(shí)行保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)

品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇

較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)

略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要連續(xù)

進(jìn)展股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)展了綜合分析后，對(duì)各種

股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防備

類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品

種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投

資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收

益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和

數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶(hù)急躁的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)

論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與

客戶(hù)進(jìn)展溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，

身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次

陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多

聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特

殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了教師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的,資料進(jìn)展了特別深入的

分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也

已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶(hù)依

舊滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,

建議客戶(hù)要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以

上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝

通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催

促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問(wèn)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升

了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，

慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，

使自己的學(xué)問(wèn)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)討論和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要

有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能躲避也

不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問(wèn)和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯

花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

懇切：無(wú)論如何，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度,

作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們承受

和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多

客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年

前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了

些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)特別認(rèn)可

和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)特別滿(mǎn)足，我們之間的友情

加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有

力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞!

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇8

20_年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)

始。做為一名柜臺(tái)員工，在20_年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一

項(xiàng)工作°當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年

的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

20_年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)

立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款

等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的

才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交

流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、

撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20—年—月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)

今廣泛使用的系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升

級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,

棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng)；第二階段一月份落后行，實(shí)現(xiàn)

所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撒指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集

所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾?/p>

合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于一月下旬在舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓

人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用

做了更詳細(xì)的解說(shuō)c_月底到—月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，系統(tǒng)

正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系

統(tǒng)的升級(jí)。

在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)

的功能加倍的熟悉c_月底，新系統(tǒng)正式上線(xiàn)，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)

定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有

業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線(xiàn)，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的

柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以

完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,

電子檔案的掃描，客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更

細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的

繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情

變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具

體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、

互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)

容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作

加倍法度模范化。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇9

即將過(guò)去的20_年，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近1949

點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，

要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想

法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也

只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300

點(diǎn)的時(shí)候，客戶(hù)抱怨很大，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留

下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的

最大問(wèn)題。

第二，在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。

在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、

很好的解答。

第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解，客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

不清楚，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好，所乂我以前的客戶(hù)中很少有

銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向

客戶(hù)推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線(xiàn)，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，

向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn)，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，

讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶(hù)盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客

戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我

的目標(biāo)是銷(xiāo)售20_萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶(hù)的需求，根據(jù)客戶(hù)不司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,

建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型

基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。

20_,即將逝去，但20_就在你我眼前°相信只有主動(dòng)出擊的人，

才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)C讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬

于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大

家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶肅

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇10

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)

濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶(hù)實(shí)行保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)

品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇

較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)

略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要連續(xù)

進(jìn)展股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)展了綜合分析后，對(duì)各種

股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防備

類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品

種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，

這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較

為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù),

反復(fù)討論，又要向客戶(hù)急躁的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理

由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)

展溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證

券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖

突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多

聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特

殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了教師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的

分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各家戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也

已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶(hù)依

舊滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,

建議客戶(hù)要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以

上這些行為包含著大量的查閱資料，分析二匕照，思索總結(jié)和溝通溝

通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催

促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問(wèn)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升

了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，

慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，

使自己的學(xué)問(wèn)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)討論和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要

有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能躲避也

不能推脫，盡量運(yùn)用自己的.學(xué)問(wèn)和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯

花心思，是可以做到“雙嬴”的。

懇切：無(wú)論如何，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度,

作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們承受

和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多

客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年

前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了

些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)特別認(rèn)可

和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)特別滿(mǎn)足，我們之間的友情

加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有

力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞！

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇11

20_年是我樹(shù)立價(jià)值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了

海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過(guò)學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆

的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤(pán)市盈

率處于歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機(jī)會(huì)以6

倍市盈率逐步建倉(cāng)銀行股，完成了建倉(cāng)工作?，F(xiàn)將今年的投資工作

回顧如下：

一、無(wú)知

20_年10月20__買(mǎi)入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示

三年年均利潤(rùn)增幅196%,肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國(guó)內(nèi)占比51%,公

司具有FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)、行業(yè)龍頭和壟

斷性等護(hù)城河特征，具有很強(qiáng)的贏(yíng)利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正

在擴(kuò)大產(chǎn)能、拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈向國(guó)際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長(zhǎng)性，

長(zhǎng)遠(yuǎn)看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是

全倉(cāng)買(mǎi)入海普瑞一只股票，在20_年4月19日前我信心十足絲毫

不為股價(jià)的波動(dòng)擔(dān)心，在持股過(guò)程中不斷對(duì)海的原料供應(yīng)情況進(jìn)行

跟蹤，但對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格及生產(chǎn)形勢(shì)的變化無(wú)法了解，對(duì)企

業(yè)的利潤(rùn)變化無(wú)法預(yù)估。20_年4月18日的一季報(bào)公布利潤(rùn)同比陡

降39%,超乎尋常的高增長(zhǎng)必然帶來(lái)噩夢(mèng)，業(yè)績(jī)的快速變臉導(dǎo)致高

成長(zhǎng)泡沫的破裂，市場(chǎng)給予強(qiáng)烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打

開(kāi)停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì)賠錢(qián)呢？我

不得不認(rèn)真反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無(wú)知付出了沉重

的代價(jià)。

二、學(xué)習(xí)

在至元的介紹下我開(kāi)始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從此接觸

了價(jià)值投資理念，后來(lái)我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長(zhǎng)股》《彼得

林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資

理念》等名著，通過(guò)學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益

匪淺，認(rèn)識(shí)到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資

理念。

三、投資理念

我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導(dǎo)下，在能力圈范圍

內(nèi)選擇3?5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長(zhǎng)期專(zhuān)注等待機(jī)會(huì)；在便宜的

時(shí)候分批買(mǎi)進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過(guò)于在意股市短

期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結(jié)所感染，長(zhǎng)期持股耐心等待；當(dāng)價(jià)格

高估時(shí)分批賣(mài)掉，根據(jù)大盤(pán)的市盈率歷史波動(dòng)區(qū)間做牛熊周期大波

段。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門(mén)股、題材股、新股和未來(lái)成長(zhǎng)股，

堅(jiān)持低市盈率買(mǎi)入法安全投資。

1、能力圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己能力所及的領(lǐng)域內(nèi)，

對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢(shì)的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不

做、不懂不做。

2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充足。

3、所選行業(yè)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿?，所選企業(yè)是行業(yè)

龍頭，

4、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè)；

5、企業(yè)贏(yíng)利能力強(qiáng)：具有長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)歷史，凈資產(chǎn)收益率、

毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，值得依賴(lài)。

7、參照大盤(pán)及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。在

大盤(pán)PE15時(shí)，市場(chǎng)處于熊市底部區(qū)間，市場(chǎng)先生情結(jié)低落，市場(chǎng)極

度低迷，利空消息滿(mǎn)天飛，優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)在價(jià)值嚴(yán)重低估，到了貪婪

的時(shí)候，是以便宜的價(jià)格買(mǎi)入暫時(shí)失寵的‘龍頭公司的股票的好時(shí)機(jī)。

在pe45市場(chǎng)情緒高漲，是分批賣(mài)出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我

取。

四、失敗原因

根據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析HpR：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，現(xiàn)金流充

足；國(guó)內(nèi)第一家FDA認(rèn)證競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)是行業(yè)龍頭；國(guó)內(nèi)產(chǎn)量占比51%

具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏(yíng)利能力確實(shí)很強(qiáng)；是私營(yíng)企業(yè)管理層

也很優(yōu)秀?？傮w企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢(qián)不是企業(yè)的錯(cuò)，錯(cuò)在我的投資

理念不成熟，主要表現(xiàn)在以下方面。

1、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)及發(fā)展趨勢(shì)我無(wú)法了解

和判斷，其銷(xiāo)售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應(yīng)情況更是無(wú)

法深入了解，所有對(duì)基本面的研究都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無(wú)法對(duì)企

業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，基本是不熟又不懂。

2、違背了低市盈率買(mǎi)入法：以44倍市盈率買(mǎi)入為海普瑞付出

了一個(gè)非常高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。不管一只股票有多么

優(yōu)秀，買(mǎi)入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)

買(mǎi)入，保證資金安全°

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇12

從20_年—月—日入司已經(jīng)時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在

工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，

通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)和客戶(hù)服務(wù)有了更高的

認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這

個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己

進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)功能需

求，在20_年—月—日和—月—日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心

工作人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金

正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶(hù)服

務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20_年一月—日完成功能完善建議提交金

正工作人員。

2、負(fù)責(zé)公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公

司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，

完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，

并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)

檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)

工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平。

4、從20_年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之

后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的

學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識(shí)。

5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市

場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司

近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。

6、針對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京

營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶(hù)服務(wù)中心工

作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。

7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)

部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人

員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日

收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送

總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于

公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客

戶(hù)的服務(wù)水平。

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服

務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)

展與完成，尤其根據(jù)公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營(yíng)

業(yè)部客服主管的溝通。

3、對(duì)于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作

經(jīng)驗(yàn)與客戶(hù)服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司

客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真

改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中

心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中

心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線(xiàn)工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)

服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中心制度

建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)

管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇13

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)

行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又

有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了

自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全

方位、多角度的'服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公

司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月

的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我

要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，

但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適

量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好

的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓

住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作

關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有

壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直

接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋

友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券

商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)

優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,

為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全

方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇14

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工

作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)

風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)

建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

—年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手

機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)

告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通

證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。

2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成

功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)

建“青年文明號(hào)"活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)

“青年文明號(hào)”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部

工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的

提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)

向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思

想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展

了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)

國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

20_年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，

營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培

訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗

位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)

骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。

4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是20_年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的

文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)

有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀(guān)的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀

一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”

演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)

良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛

圍。證券公司員工年終總結(jié)積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。

20_年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉

化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體

的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠

誠(chéng)度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的

結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。

每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西覘峰、羽毛球館、籃球

場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)司樣有我們員工的身影。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇15

時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20—年,證券行業(yè)迎來(lái)

了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的

智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思

維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。

20—年我主要的工作如下：

1.近一年來(lái)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托

管的客戶(hù)異常的多，我因?yàn)樯硖幥芭_(tái)，所以接觸了很多這樣的客戶(hù)，和

客戶(hù)談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，

在與這樣客戶(hù)的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶(hù)

建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶(hù)留下的關(guān)鍵,對(duì)于一些市值較大，需求

較為復(fù)雜的客戶(hù)要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力,

通過(guò)同事們的幫助,對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。

2.在縣城拓展客戶(hù)，尋找營(yíng)業(yè)部的下線(xiàn)，先后到、苦苦尋覓發(fā)展

經(jīng)紀(jì)人，最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。

3.手機(jī)營(yíng)銷(xiāo)的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷(xiāo)的吹風(fēng)行

動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)我公司的炒股手機(jī)，以配合總部的

這次營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷(xiāo)了客戶(hù)愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。

4.短信咨詢(xún)的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上，耗資巨大，總部

已察覺(jué)此問(wèn)題，長(zhǎng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用

該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工

具一移動(dòng)飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)

完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人

認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢(xún)的工作?！白稍?xún)工作不好做”這是

一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話(huà)，的確也是如此！我在從事這項(xiàng)工作

的時(shí)候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送

當(dāng)天盤(pán)面的看法以及個(gè)股的推薦，對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)。客戶(hù)水平

參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項(xiàng)工作還

是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，把自己水平提高是硬道理??！

6.與客戶(hù)建立長(zhǎng)久的合作感情，客戶(hù)是我們的生活的源泉，是我

們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月

黑風(fēng)高的潛入客戶(hù)家中做客戶(hù)工作，雖然有時(shí)候客戶(hù)給我們冷臉看，

但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶(hù)心中的那塊堅(jiān)冰，正是因

為這樣，一些客戶(hù)和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作，機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱(chēng),

機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出

現(xiàn)我的身影，因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。

8.最近行情比較活躍，董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去，要做行商。所

以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷(xiāo)。我隨他們先后

走訪(fǎng)了—小區(qū)、—小區(qū)、—小區(qū)、—公園等地,從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到

了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷(xiāo)我們公司，才能收到事半

功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放

思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將

站上勝利的巔峰。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇16

一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)

20_年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的

綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振

的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20_年1—6月，上證綜指從

1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301

點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)

交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長(zhǎng)了204。在市場(chǎng)

強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20_年6月底，股

改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)

資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)

題正在逐步解決，為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來(lái)了前所

未有的生機(jī)和活力c

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20—年以來(lái)的證券公司

綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏

制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部

分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步

提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20_年上半年，隨著新的《公

司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新

措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)

體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新

業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程

度，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏(yíng)利渠道。

二、20_年上半年經(jīng)營(yíng)情況

（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20—年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額—元，支出總額一元，其中

營(yíng)業(yè)費(fèi)用—元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額—元，比去年同期增加—元。

其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元；固定收益證券總部實(shí)

現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元;企

業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)

__yco

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交

金額665.82億元，較去年同期增長(zhǎng)了212,市場(chǎng)占有率6.76%。，市

場(chǎng)排名第_。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了

50.87億元，增幅為66,其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20,

客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，

共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為

68.71億元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶(hù)增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。

組織資源加強(qiáng)了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策

略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘

要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶(hù)持倉(cāng)前5—股票投資周報(bào)》

等新的資訊產(chǎn)品，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送

服務(wù)，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線(xiàn)。同時(shí)，積極探索盤(pán)活客戶(hù)

資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”。

積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶(hù)資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。強(qiáng)化營(yíng)

業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度，上半年累計(jì)代銷(xiāo)

基金2。89億元，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷(xiāo)售額達(dá)到2.24

億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織

和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶(hù)資

源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上

市公司限售股份余額約6.3億股。

完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決

“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛('一掛多)賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等

歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案；開(kāi)展了權(quán)限管理專(zhuān)項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部

對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統(tǒng)”，

對(duì)重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審枇;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,

進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理

的制度進(jìn)行完善。

開(kāi)源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一

分錢(qián)，我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用

開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的

開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之為。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

同比增長(zhǎng)，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行

政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營(yíng)業(yè)費(fèi)用

得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤(rùn)—元。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷(xiāo)

70.3億元、國(guó)開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元，在券商中排名分別居第3

和第4位，實(shí)現(xiàn)收入一元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元，

比去年同期增長(zhǎng)了2.2,在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券

交易差價(jià)收入一元；完成—企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)承

銷(xiāo)收入—元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)

務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶(hù)管理、費(fèi)

用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作。對(duì)客戶(hù)進(jìn)行細(xì)分，指定專(zhuān)

門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶(hù)的日常溝通，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批

優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目其中—已經(jīng)簽署協(xié)

議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)。

提高研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。

重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告

和專(zhuān)題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參

與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新

業(yè)務(wù)的研究工作。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)

報(bào)社合作，成功舉辦了20_中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了

大型債券投資策略報(bào)告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì)。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通,企

業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游合計(jì)—

上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)

目。

同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有—

股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會(huì)審核ip。項(xiàng)目惠程電氣和

—三環(huán)；再融資項(xiàng)目收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司

資源，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了—地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā),

鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇17

即將過(guò)去的20_年，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近八、

九點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，

要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想

法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也

只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300

點(diǎn)的時(shí)候，客戶(hù)抱怨很大，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留

下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的

問(wèn)題。

第二，在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。

在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、

很好的解答。

第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解，客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

不清楚，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好，所乂我以前的客戶(hù)中很少有

銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向

客戶(hù)推介?，F(xiàn)在推出了添富快線(xiàn)，后期可乂利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，向

潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn)，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，

讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶(hù)盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客

戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我

的目標(biāo)是銷(xiāo)售20_萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶(hù)的需求，根據(jù)客戶(hù)不司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,

建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型

基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。

20_,即將逝去，但20_就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的

人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)

造屬于自己的輝煌c祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝

愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇18

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所

提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)

行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又

有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了

自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方

位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公

司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月

的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣

做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，

但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知