華夏回報二號證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二。。六年七月

華夏回報二號證券投資基金基金合同

目錄

一、前言....................................................................................1

二、釋義....................................................................................1

三、基金的基本情況.........................................................................4

四、基金份額的發(fā)售.........................................................................5

五、基金備案...............................................................................5

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................6

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等業(yè)務(wù)............................................11

八、基金合同當事人及其權(quán)利義務(wù)............................................................11

九、基金份額持有人大會....................................................................16

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................................21

十一、基金的托管..........................................................................22

十二、基金的銷售..........................................................................23

十三、基金份額的登記結(jié)算..................................................................23

十四、基金的投資..........................................................................24

十五、基金的融資、融券....................................................................28

十六、基金的財產(chǎn)..........................................................................28

十七、基金資產(chǎn)估值........................................................................29

十八、基金費用與稅收......................................................................31

十九、基金收益與分配......................................................................32

二十、基金的會計與審計....................................................................33

二十一、基金的信息披露....................................................................34

二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................37

二十三、違約責任..........................................................................38

二十四、爭議的處理........................................................................39

二十五、基金合同的效力....................................................................39

二十六基金管理人和基金托管人簽章.........................................................39

華夏回報二號證券投資基金基金合同

一、前言

（一）訂立《華夏回報二號證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和

原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范華夏回報二號證券投資基金

（以下簡稱'‘本基金"）的運作，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共

和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）

及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中

國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明

其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具

有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的

涉及本基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當

事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份

額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合

同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條

件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

基金或本基金：指華夏回報二號證券投資基金；

基金合同或本基金合同：指《華夏回報二號證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修

華夏回報二號證券投資基金基金合同

訂和補充；

招募說明書：指《華夏回報二號證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

發(fā)售公告：指《華夏回報二號證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

托管協(xié)議：指《華夏回報二號證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會：

《基金法》：指2003年1()月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議

通過的自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》

及不時做出的修訂；

《銷售辦法》：指2004年6月25日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起施行的《證

券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；

《運作辦法》：指2004年6月29口由中國證監(jiān)會公布并T2004年7月1口起施行的《證

券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；

元：指人民幣元；

基金管理人：指華夏基金管理有限公司；

基金托管人：指中國銀行股份有限公司；

登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管

理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基

金扮額持有人名冊等；

登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)為華夏基金管

理有限公司或接受華夏基金管理有限公司委托代為辦理本基金登記結(jié)算

業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許購買證券投資基金的其他投資者；

個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依

法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的證券投資基金的中國境外的機

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

構(gòu)投資者；

基金份額持有人大會：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進行表

決的會議；

基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金份額募集期

限.自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；

基金合同生效日：指基金募集期滿，基金募集的基金份額總額和募集金額超過核準的最低募

集吩額總額及最低募集金額，并且基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)

和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手

續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認之日；

存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限：

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

認購；指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份

額的行為；

申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行

為：

贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人申請賣出本基金基金

份額的行為；

基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按基金管埋人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管埋人

管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算

機構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金的基金份額的行為；

轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個銷售機

構(gòu)傳托管到另一銷售機構(gòu)的行為；

投資指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥

及實物券調(diào)撥等指令；

代銷機構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金認購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)

的機構(gòu)；

銷售機構(gòu):指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點；

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

基金賬戶：指登記結(jié)算機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該登記結(jié)算機構(gòu)辦

理登記結(jié)算的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)買賣開放式基金

份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

T日：指第售機構(gòu)在規(guī)定的開放時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)有效申請

的日期；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及

其他合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及以其他資產(chǎn)

等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值：

基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額余額所得的基金單位份額的價值；

基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈

值的過程；

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地

萬規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性艾件以及對于該等法律法規(guī)的小時修改和

補充；

不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、

地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、

突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

華夏InI報二號證券投資基金

（-）基金的類別

混合型

（三）基金的運作方式

契約型、開放式

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

（四）基金投資目標

盡量避免基金資產(chǎn)損失，追求每年較高的絕對回報。

（五）基金份額面值

人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

（七）基金存續(xù)期限

不定期

四、基金份額的發(fā)售

（-）發(fā)售時間

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法

律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。

（二）發(fā)售方式

本基金通過各銷伐機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售。

（三）發(fā)售對象

本基金的發(fā)售對象為中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購

買證券投資基金者除外），合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的

其他投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的3%,實際執(zhí)行費率在招募說明書中載明。認購

費可用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用。

（五）基金認購的具體規(guī)定

投資者認購原則、認購時間安排、投資者認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。

五、基金備案

（-）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

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（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)

聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之口起10口內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備

案手續(xù)。

（三）基金合同的生效

I、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢且基金合同生效；

2、基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30口內(nèi)返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

在本基金基金合同生效后的存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于

5000萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人

應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和我送解決方案。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

（-）申購與贖回的場所

本基金的俏售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。

投資者可以在銷化:機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷位機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的

申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日。具體業(yè)務(wù)辦理時間

以銷售機構(gòu)公布時間為準。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前

述開放口及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過30個工作日開始辦理。

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購開始日、贖回開始日前1個工

作口在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

I、“未知價”原則，即基僉的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準

進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖呵I的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結(jié)束前撤銷，在當日的開放時間結(jié)束后不得撤銷：

4、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基

金合同和招募說明書規(guī)定的前禺卜，以各銷化:機構(gòu)的具體規(guī)定為準；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實

施前3個工作日予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放R的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金時，須按俏售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷仕:機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功的款項將退

回投資者賬戶。

投資者贖回申請確認后，基金管理人將指示相關(guān)機構(gòu)劃付贖回款項。贖回款項應(yīng)在自受理基金投

資者有效贖回申清之口起不超近7個工作口的時間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回

款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)

整3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費凡后，以申

請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)

生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當口基金份額凈值的

金額，贖回凈額為贖回金額扣除相應(yīng)的費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后

兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的3%,贖回費率最高不超過贖回金額的2%。

2、本基金申購費可在投資者申購基金份額和/或在投資者贖回基金份額時收取。在申購時收取的

申購費稱為前端申購費，在贖回時收取的申購費稱為后端申購費。實際執(zhí)行的申購費率在招募說明書

中載明。

3、本某金的贖回費在投姿者贖回基金份額時收取。實際執(zhí)行的贖回瞽率在招募說明書中載明。

4、本基金的申購費用由年購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用，

不列入基金財產(chǎn)。

本基金的贖回費用由基金吩額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于

支付登記結(jié)算費等相關(guān)手續(xù)費。

5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、贖回費率和收費方式。

如調(diào)整費率或收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)摳實施3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊

登公告。

（A）申購與贖回的登記結(jié)算

1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可

以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記結(jié)算手續(xù),

投資者自T十2口起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記結(jié)

算手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記結(jié)算辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始

實施3個工作日前予以公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈

轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的10%,為巨額贖

回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期

贖叫

（1）接受全額贖I回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序

執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖

回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當口接受贖回比例不低于

上一口基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當口的贖回申請，應(yīng)當按單個基金

份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例,確定該基金份額持有人當日受理的贖回份

額；未受理部分除投資者在提交贖阿I申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放

日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推,

直到全部贖回為止。

（3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他

方式，在3個交易口內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種中國證監(jiān)會指定媒

體予以公告。

（4）本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申

請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖I可款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在

至少一種中國證監(jiān)會指定媒體公告。

（+）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

（I）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的中贓中請；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；

（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生

負面影響，從而損害現(xiàn)有基金吩額持有人的利益的情形；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金管埋人決定拒絕接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶。基金管理人決

9

華夏回報二號證券投資基金基金合同

定暫停接受申購申請時，應(yīng)當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。在暫停申購的情形消除時，基

金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（3）基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖I可，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的

情況；

（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當在當口向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申

請，基金管理人在有能力兌付時，應(yīng)當足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當按單個贖回庫請人已被

接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總局的比例受理贖回申請人的部分贖回申請,其余贖回申請則

延期辦理，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。贖回申請的延期辦理最遲不得超過

正常支付時間20個工作日。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時：基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時公告。

3、暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

（1）如果發(fā)生哲停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種中國證監(jiān)會指定媒

體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時.，基金

管理人將提前一個工作日，在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，

并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一

次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可時重狂刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開

放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日，在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體刊登基金重新開放申購或

贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（+-）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基

金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收

取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管埋人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等業(yè)務(wù)

（-）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則

從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈、遺贈、強制執(zhí)行及登記

結(jié)算機構(gòu)認可的其他行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)

投資者。其中：

I、“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份領(lǐng)由其合法的繼承人繼承。

2、“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或其他具有社

會公益性質(zhì)的社會團體。

3、“遺贈”是指基金份額奪有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人；

4、“強制執(zhí)行”是指國家有權(quán)機關(guān)依據(jù)生效的法律文書招?基金份額持有人持有的基金份額強制執(zhí)

行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

（二）辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料，其中，因繼承、捐贈、遺贈

原因?qū)е碌姆墙灰走^戶可向基金銷售網(wǎng)點提交申請，由登記結(jié)算機構(gòu)辦理；因強制執(zhí)行原因?qū)е碌姆?/p>

交易過戶需直接向登記結(jié)算機為申請辦理。

（三）符合條件的非交易過戶申請日申請受理日起2個月內(nèi)辦理，申請人需按登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定

的標準繳納過戶費用。

（四）基金份額持有人在變更辦理基金業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)時，可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)

之間的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出手續(xù)后20個

工作日內(nèi)到其新選擇的銷售機溝辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)。對于有效的基金轉(zhuǎn)托管申請，基金份額將在辦

理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的銷售機構(gòu)。投資者需按銷售機構(gòu)的規(guī)定交納一定的手續(xù)費。

（五）登記結(jié)算機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~

戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（僅限于紅利再投資，不包括現(xiàn)金分紅）一并凍結(jié)。

（六）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，登記結(jié)算機構(gòu)將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù),

并制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

八、基金合同當事人及其權(quán)利義務(wù)

（-）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：凌新源

總經(jīng)理：范勇宏

成立日期：1998年4月9日

批準設(shè)立：機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1998116號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)；因特網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1.38億元人民幣

存續(xù)期間：100年

2、基金管理人的權(quán)利

（I）依法募集基金，辦理某金備案手續(xù)：

（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)；

（3）在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，制訂、修改并公布有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、

基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費,

收取認購費、申購費、贖回費及其他經(jīng)事先核準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基

金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國

銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；

（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構(gòu)，并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機構(gòu)行為

進行必要的監(jiān)督和檢查；

<8）自行擔任基金登記結(jié)算機構(gòu)或選擇、更換基金登記結(jié)算代理機構(gòu)，辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)，

并按照基金合同規(guī)定對基金登汜結(jié)算代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

（12）依據(jù)法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所

產(chǎn)生的權(quán)利:

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率;

（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（3）辦理基金備案手續(xù)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運

作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,保訐所管理的基令?財

產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得

委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（8）進行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；

（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（10）編制中期和年度基金報告；

（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金

合同等法律文件的規(guī)定；

（12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格：

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資訂劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、

基金份額持有人依法召集基金吩額持有人大會：

38）以基金管埋人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┚咚尚袨椋?/p>

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理.、估價、變現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔賠償責任,

其賠償責任不因其退任而免除：

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市亞興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟壹酒柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒方捌仟零玖元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融

債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保;

代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際

結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行

股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣;

外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款：資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸

款；國際貴金屬買賣：海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當

地法令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批掂的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利

（I）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金

合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，可不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；

（4）在基金管埋人職貢終止時，提名新的基金管埋人：

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

（1）安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)

務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)吒管事宜；

（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得

委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立；

（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料：

（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開

披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項：

（11）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重

要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還

應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項：

<16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大

會；

（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（18）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

（20）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

（二）基金份額持々人

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)

基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不

以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

2、基金份額持有人的權(quán)利

（I）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損宙其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟：

（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)及基金合同；

（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限貨任；

（4）不從事任何有損基金及共他基金份額持有人合法利益的活動；

（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因，白基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)及其他基金份

額持有人處獲得的不當?shù)美?/p>

（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、基金份額持有人大會

（-）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

（-）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉(zhuǎn)換基金運作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報時標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

4、更換基金管理人、基金托管人；

16

華夏回報二號證券投資基金基金合同

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。

（三）以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

3、在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，基金管理人制定和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、

基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

4、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改；

5、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)牛變化：

6、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

7、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金

管理人應(yīng)當自收到書面提議之三起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基

金托管人仍認為有必要召開的：應(yīng)當自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基

金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60口內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代

表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而

基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至

少提前30口報中國證監(jiān)會備案。

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，

不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記口。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息

披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；

4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

5、確定有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記口；

如采用通訊表決方式，召集人還應(yīng)載明具體通訊方式、委桿的公訐機構(gòu)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、

書面表決意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容。如召集人為基金

管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金

托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金

份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)

督。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人

出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席；通訊

方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但

決定基金管理人的更換或基金吒管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會

方式召開基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條芍?時，可以進行基金份額持有人大會議程：

I、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和

授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)

的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個_L作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

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華夏回報二號證券投資基金基金合同

2、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監(jiān)督人”）到

指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；

3、召集人在公證機構(gòu)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

4、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占

權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

5、直接出具