金融投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[填寫(xiě)合同編號(hào)]甲方（委托方）：姓名/名稱(chēng)：[填寫(xiě)委托方姓名或名稱(chēng)]身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[填寫(xiě)身份證號(hào)或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]地址：[填寫(xiě)地址]聯(lián)系電話：[填寫(xiě)聯(lián)系電話]電子郵箱：[填寫(xiě)電子郵箱]乙方（服務(wù)提供方）：名稱(chēng)：[填寫(xiě)服務(wù)提供方名稱(chēng)]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[填寫(xiě)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]地址：[填寫(xiě)地址]聯(lián)系電話：[填寫(xiě)聯(lián)系電話]電子郵箱：[填寫(xiě)電子郵箱]根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供金融投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務(wù)范圍與目標(biāo)1.1乙方同意根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)及期限等信息，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的金融投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。1.2服務(wù)范圍包括但不限于：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)研判、金融產(chǎn)品（含但不限于股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品等）的信息介紹與篩選建議、投資組合策略的制定與優(yōu)化建議、投資風(fēng)險(xiǎn)提示與分析、財(cái)務(wù)狀況評(píng)估與規(guī)劃建議等。1.3甲方通過(guò)接受乙方的咨詢(xún)服務(wù)，旨在提升自身的金融投資知識(shí)水平，做出更明智的投資決策，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的保值增值。第二條服務(wù)方式與頻率2.1乙方提供咨詢(xún)服務(wù)的主要方式包括但不限于：書(shū)面咨詢(xún)報(bào)告、定期或不定期電話/視頻會(huì)議、線上交流平臺(tái)溝通等。2.2服務(wù)頻率由雙方根據(jù)甲方的具體需求在附件中明確約定，或按照本協(xié)議約定執(zhí)行。若采用定期服務(wù)，乙方應(yīng)于每[填寫(xiě)周期，如：月/季/年]初[填寫(xiě)具體時(shí)間，如：10日前]向甲方提供相應(yīng)的咨詢(xún)服務(wù)或報(bào)告。2.3甲方在服務(wù)期間如有特殊需求，可隨時(shí)向乙方提出咨詢(xún)請(qǐng)求，乙方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)予以響應(yīng)和回復(fù)。第三條服務(wù)期限3.1本協(xié)議服務(wù)期限自[填寫(xiě)起始年]年[填寫(xiě)起始月]月[填寫(xiě)起始日]日起至[填寫(xiě)終止年]年[填寫(xiě)終止月]月[填寫(xiě)終止日]日止，共計(jì)[填寫(xiě)期限，如：一年]。3.2服務(wù)期限屆滿(mǎn)前[填寫(xiě)時(shí)間，如：一個(gè)月]，如甲乙雙方均有意續(xù)約，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。若雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議，本協(xié)議到期自動(dòng)終止。第四條費(fèi)用與支付4.1甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付金融投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)。4.2服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：[詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用計(jì)算方式，如：固定收費(fèi)人民幣[填寫(xiě)金額]元/期；或按咨詢(xún)小時(shí)收費(fèi)人民幣[填寫(xiě)金額]元/小時(shí)；或按甲方資產(chǎn)規(guī)模收取一定比例[填寫(xiě)百分比]等]。4.3支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式將服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶(hù)。賬戶(hù)名稱(chēng)：[填寫(xiě)乙方賬戶(hù)名稱(chēng)]開(kāi)戶(hù)銀行：[填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)]銀行賬號(hào)：[填寫(xiě)銀行賬號(hào)]4.4支付時(shí)間：[明確支付節(jié)點(diǎn)，如：每期服務(wù)開(kāi)始前/每月初/首次服務(wù)費(fèi)于協(xié)議簽訂后支付，后續(xù)服務(wù)費(fèi)于每期/每月服務(wù)開(kāi)始前支付]。4.5乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)具相應(yīng)發(fā)票。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：5.1.1有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、審慎的金融投資理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。5.1.2有義務(wù)如實(shí)、完整地向乙方提供個(gè)人/機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等必要信息，并對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。5.1.3有義務(wù)按照本協(xié)議約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)。5.1.4有義務(wù)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)地運(yùn)用乙方提供的咨詢(xún)建議進(jìn)行投資活動(dòng)。5.1.5甲方自行做出投資決策，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：5.2.1有權(quán)要求甲方提供必要的、真實(shí)的財(cái)務(wù)及投資信息。5.2.2有義務(wù)配備具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員為甲方提供服務(wù)。5.2.3有義務(wù)根據(jù)甲方的具體情況，勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀地提供專(zhuān)業(yè)的金融投資理財(cái)咨詢(xún)建議。5.2.4有義務(wù)向甲方充分揭示所涉投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。5.2.5有義務(wù)對(duì)在服務(wù)過(guò)程中了解的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人財(cái)務(wù)信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)甲方書(shū)面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定，不得向任何第三方泄露。5.2.6有義務(wù)按照本協(xié)議約定按時(shí)提供咨詢(xún)服務(wù)或報(bào)告。第六條信息披露與風(fēng)險(xiǎn)揭示6.1乙方在提供咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)向甲方披露其具備的相關(guān)資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)背景以及可能存在的利益沖突（如有）。6.2乙方有義務(wù)向甲方充分說(shuō)明金融投資活動(dòng)存在的固有風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并幫助甲方認(rèn)識(shí)和理解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資建議的匹配度。6.3乙方提供的咨詢(xún)建議不構(gòu)成任何形式的投資推薦或保證，甲方據(jù)此進(jìn)行投資決策及由此產(chǎn)生的后果自行承擔(dān)。第七條保密條款7.1甲乙雙方對(duì)于在本協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密（包括但不限于經(jīng)營(yíng)策略、客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等）和甲方的個(gè)人隱私信息（包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資行為等）均負(fù)有保密義務(wù)。7.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。保密期限不因本協(xié)議的終止而終止。第八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1乙方為履行本協(xié)議而專(zhuān)門(mén)為甲方制作的咨詢(xún)報(bào)告、分析數(shù)據(jù)等成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在甲方付清所有服務(wù)費(fèi)用后歸甲方所有。但乙方有權(quán)保留在后續(xù)同類(lèi)服務(wù)中參考使用該成果的分析方法和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。8.2乙方提供的通用性投資知識(shí)、市場(chǎng)分析、行業(yè)報(bào)告等公開(kāi)或非專(zhuān)為本協(xié)議甲方準(zhǔn)備的資料，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。第九條違約責(zé)任9.1若甲方未按本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)的，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[填寫(xiě)比例，如：千分之零點(diǎn)五]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[填寫(xiě)天數(shù)，如：三十]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付服務(wù)費(fèi)及違約金。9.2若乙方未能按本協(xié)議約定提供合格的服務(wù)（如因乙方重大過(guò)失導(dǎo)致甲方產(chǎn)生損失的除外），甲方有權(quán)要求乙方采取補(bǔ)救措施，并可根據(jù)情況要求減少服務(wù)費(fèi)或解除本協(xié)議。因乙方違約給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.3任何一方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)賠償對(duì)方的全部損失。第十條不可抗力10.1因地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變化、疫情等不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或延遲履行的，遭遇不可抗力的一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[填寫(xiě)時(shí)間，如：五日]內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。10.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十一條爭(zhēng)議解決11.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇一項(xiàng)并明確：乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟/提交[填寫(xiě)仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁]。第十二條其他12.1本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2本協(xié)議附件（如有）是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3本協(xié)議的任何修改、變更，均須經(jīng)雙方書(shū)面同意。12.4本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.5本協(xié)議一式