金融投資銀行服務(wù)合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[合同編號(hào)]簽訂地點(diǎn)：[簽訂地點(diǎn)]簽訂日期：[年]年[月]日甲方（銀行）：[銀行全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]注冊(cè)地址：[銀行注冊(cè)地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[銀行統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]乙方（客戶）：[客戶姓名/公司全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[如適用，客戶法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]注冊(cè)地址/住所：[客戶注冊(cè)地址/住所]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼：[客戶統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼]根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供金融投資銀行服務(wù)事宜，達(dá)成以下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍甲方根據(jù)乙方的需求和授權(quán)，向乙方提供如下金融投資銀行服務(wù)：1.1投資顧問服務(wù)：基于乙方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，甲方可向乙方提供市場(chǎng)分析、投資策略建議、資產(chǎn)配置方案、投資組合管理建議等投資顧問服務(wù)。1.2資產(chǎn)管理服務(wù)：在乙方授權(quán)范圍內(nèi)，甲方可接受乙方委托，代為管理和經(jīng)營乙方資產(chǎn)，包括但不限于投資決策、交易執(zhí)行、資產(chǎn)監(jiān)控、績效評(píng)估等。1.3證券交易服務(wù)：根據(jù)乙方的投資指令或經(jīng)授權(quán)的投資顧問建議，甲方可協(xié)助乙方進(jìn)行證券（包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等）的買賣交易。1.4研究服務(wù)：甲方可向乙方提供或授權(quán)乙方查閱由甲方或其子公司發(fā)布的研究報(bào)告，包括行業(yè)研究報(bào)告、公司研究報(bào)告、宏觀經(jīng)濟(jì)分析等。1.5融資服務(wù)：根據(jù)乙方的融資需求，甲方可提供融資咨詢，并依法在資質(zhì)允許的范圍內(nèi)協(xié)助乙方獲取貸款、擔(dān)?；蚱渌谫Y服務(wù)。1.6財(cái)富管理服務(wù)：為乙方提供涵蓋投資、保險(xiǎn)、稅務(wù)、法律等領(lǐng)域的綜合性財(cái)富規(guī)劃和資產(chǎn)傳承咨詢服務(wù)。1.7其他定制化服務(wù)：根據(jù)乙方的特定需求，提供甲方能夠提供的其他金融投資相關(guān)服務(wù)。甲方提供的服務(wù)方式包括但不限于線上投資平臺(tái)、書面研究報(bào)告與建議書、定期/不定期會(huì)議溝通、專屬客戶經(jīng)理服務(wù)專線等。第二條服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與要求2.1甲方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部門的監(jiān)管要求，并按照行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，勤勉盡責(zé)地為乙方提供服務(wù)。2.2甲方從事投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，并遵循投資者適當(dāng)性管理原則，確保向乙方提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)相匹配的服務(wù)。2.3甲方應(yīng)確保其提供的交易服務(wù)符合乙方的投資指令，并保證交易執(zhí)行的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.4甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)服務(wù)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，并按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向乙方進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：3.1.1有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份證明文件、財(cái)務(wù)狀況說明、投資經(jīng)驗(yàn)證明及其他相關(guān)資料，以進(jìn)行客戶身份識(shí)別、盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。3.1.2有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，了解并記錄乙方的交易目的、資金來源等，履行反洗錢義務(wù)。3.1.3應(yīng)按照本合同約定及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，向乙方提供相應(yīng)的金融投資銀行服務(wù)。3.1.4應(yīng)對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或獲得乙方事先書面同意。3.1.5應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定和本合同約定，向乙方進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。3.1.6應(yīng)確保其從業(yè)人員具備相應(yīng)的從業(yè)資格，并遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。3.1.7應(yīng)建立暢通的投訴處理渠道，及時(shí)處理乙方的投訴和建議。3.1.8應(yīng)依法履行信息報(bào)送和信息披露義務(wù)。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：3.2.1有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供服務(wù)，并有權(quán)獲得服務(wù)質(zhì)量保障。3.2.2有權(quán)了解所投資產(chǎn)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)自身具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。3.2.3應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，并保證所提供信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性。3.2.4應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不得利用甲方提供的服務(wù)從事非法活動(dòng)。3.2.5應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。3.2.6應(yīng)配合甲方的客戶身份識(shí)別、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和反洗錢工作。3.2.7應(yīng)對(duì)其提供的投資決策負(fù)責(zé)，并自行承擔(dān)投資行為可能產(chǎn)生的所有后果。3.2.8應(yīng)對(duì)甲方提供的非商業(yè)性信息資料承擔(dān)保密義務(wù)。第四條費(fèi)用與支付4.1甲方提供本合同項(xiàng)下服務(wù)，可向乙方收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用類型及標(biāo)準(zhǔn)如下：4.1.1投資顧問服務(wù)費(fèi)：[具體收費(fèi)方式，如按年收取固定費(fèi)用人民幣_(tái)___元，或按管理資產(chǎn)規(guī)模收取____%等]。4.1.2資產(chǎn)管理費(fèi)：按管理資產(chǎn)凈值[具體費(fèi)率，如____%]收取。4.1.3證券交易傭金：按成交金額[具體費(fèi)率，如____%]收取。4.1.4研究服務(wù)費(fèi)：[具體收費(fèi)方式，如免費(fèi)提供，或按報(bào)告/服務(wù)類型另行收費(fèi)____元/項(xiàng)等]。4.1.5其他服務(wù)費(fèi)用：[根據(jù)具體服務(wù)項(xiàng)目約定，如融資服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)等]。4.2費(fèi)用支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定賬戶。賬戶名稱：[甲方賬戶名稱]開戶銀行：[甲方開戶銀行名稱]銀行賬號(hào)：[甲方銀行賬號(hào)]4.3費(fèi)用支付時(shí)間：[具體支付時(shí)間，如服務(wù)費(fèi)于每年____月____日前支付，資產(chǎn)管理費(fèi)按期支付等]。4.4如遇費(fèi)用調(diào)整，甲方應(yīng)至少提前[具體時(shí)間，如一個(gè)月]書面通知乙方，并經(jīng)乙方書面確認(rèn)后調(diào)整執(zhí)行。第五條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)5.1甲方有義務(wù)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向乙方充分揭示其所投資產(chǎn)及金融衍生品的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、投資顧問或交易操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。5.2乙方應(yīng)仔細(xì)閱讀并充分理解甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書及其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)說明材料，并在簽署本合同及進(jìn)行相關(guān)投資操作前確認(rèn)已具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。5.3乙方明確承認(rèn)，其投資決策基于對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立判斷，并自行承擔(dān)所有投資行為可能產(chǎn)生的收益和損失。甲方因履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、遵循適當(dāng)性原則及合規(guī)操作所提供的服務(wù)，不構(gòu)成對(duì)投資收益的保證，亦不承擔(dān)投資損失的直接責(zé)任，但法律另有規(guī)定或甲方存在故意或重大過失的除外。第六條保密條款6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本合同簽訂及履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料、個(gè)人信息、交易信息等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。6.2未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、使用或允許他人使用對(duì)方的保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或?yàn)槁男斜竞贤康乃匦璧某狻?.3本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效，雙方應(yīng)在本合同終止后仍然有效[具體年限，如三年或永久]。第七條合同期限與終止7.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為[具體年限，如一年或長期有效，直至一方提出終止]。7.2除本合同另有約定外，任何一方可提前[具體時(shí)間，如三個(gè)月]書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后可終止本合同。7.3發(fā)生下列情況之一時(shí)，守約方有權(quán)書面通知違約方終止本合同：7.3.1一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[具體時(shí)間，如三十日]仍未糾正的。7.3.2乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或涉嫌從事非法活動(dòng)，甲方為維護(hù)自身權(quán)益或履行合規(guī)義務(wù)需終止服務(wù)的。7.3.3乙方破產(chǎn)、解散或被依法宣告失蹤、死亡（如適用），且無合法繼承人繼續(xù)接受服務(wù)的。7.3.4出現(xiàn)法律或監(jiān)管規(guī)定導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的不可抗力事件，且該事件持續(xù)[具體時(shí)間，如六個(gè)月]以上的。7.4合同終止后，雙方應(yīng)在[具體時(shí)間，如十五日]內(nèi)完成以下事項(xiàng)：7.4.1結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。7.4.2甲方應(yīng)將乙方未結(jié)余的資產(chǎn)或相關(guān)資料按約定返還給乙方。7.4.3雙方應(yīng)按照約定處理保密信息。7.4.4確定合同終止后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的一切直接損失和間接損失。8.2若因甲方原因（如違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或存在故意或重大過失）導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3若因乙方原因（如提供虛假信息、違反法律法規(guī)或合同約定）導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.4若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額或計(jì)算方式]；若違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求賠償實(shí)際損失。8.5因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。第九條法律適用與爭議解決9.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇仲裁或訴訟]解決：9.2.1[若選擇仲裁]向[具體仲裁委員會(huì)名稱]申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.2.2[若選擇訴訟]向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1通知：本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式，通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件等方式發(fā)送至本合同首部載明的地址或郵箱。以專人遞送方式發(fā)送的，送達(dá)之日視為送達(dá)；以掛號(hào)信方式發(fā)送的，寄出后[具體時(shí)間，如三日]視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)送成功之日視為送達(dá)。10.2完整協(xié)議：本合同及其附件（若有）構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就該事項(xiàng)進(jìn)行過的所有口頭或書面的溝通、陳述、協(xié)議及諒解。10.3修訂與補(bǔ)充：對(duì)本合同的任何修訂或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署補(bǔ)充協(xié)議后方能生效。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.4可分割性：本合同任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。10.5轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。10.6適用性：本合同所有條款均應(yīng)被視為可獨(dú)立適用。若任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。10.7可分割性：本合同任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。10.8通知：本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要