2025年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》階段測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值增值功能2.下列關(guān)于證券市場(chǎng)基本功能的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券發(fā)行市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資本的集中和積聚B.證券流通市場(chǎng)促進(jìn)資本流動(dòng)和優(yōu)化配置C.證券市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格形成機(jī)制發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值D.證券市場(chǎng)的主要功能是提供投資渠道3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是（）。A.證券市場(chǎng)的自律管理組織B.證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行的主要參與者D.證券交易的主要場(chǎng)所管理者4.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管對(duì)象的是（）。A.證券公司B.基金管理公司C.保險(xiǎn)公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)5.證券市場(chǎng)“三公”原則是指（）。A.公平、公正、公開(kāi)B.公平、高效、公開(kāi)C.公正、高效、透明D.公平、透明、高效6.下列關(guān)于證券市場(chǎng)“公開(kāi)”原則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.招股說(shuō)明書(shū)需依法公開(kāi)披露B.上市公司需定期披露財(cái)務(wù)信息C.證券交易價(jià)格實(shí)時(shí)公開(kāi)D.證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施需完全公開(kāi)7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)“公平”原則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.所有投資者享有平等的投資機(jī)會(huì)B.交易價(jià)格由市場(chǎng)供求決定，不受人為操縱C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有市場(chǎng)參與者一視同仁D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)只賦予特定機(jī)構(gòu)投資者8.下列關(guān)于證券市場(chǎng)“公正”原則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰B.維護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊內(nèi)幕交易C.證券公司應(yīng)公平對(duì)待不同客戶(hù)D.上市公司信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整9.證券市場(chǎng)的基本參與者不包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.商品交易所有機(jī)會(huì)員10.證券發(fā)行人是指（）。A.證券承銷(xiāo)商B.證券投資者C.為籌集資金或促進(jìn)商品流通而發(fā)行證券的法人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)11.證券投資者是指（）。A.證券公司B.基金管理公司C.參與證券買(mǎi)賣(mài)的法人或自然人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的會(huì)員12.證券中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.參與證券發(fā)行和交易的所有機(jī)構(gòu)B.依法設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人和證券投資者D.證券市場(chǎng)的自律組織13.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算公司14.證券市場(chǎng)自律組織是指（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)家外匯管理局15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能不包括（）。A.維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.組織行業(yè)從業(yè)資格考試C.監(jiān)督管理證券公司的日常經(jīng)營(yíng)D.代表行業(yè)與政府部門(mén)溝通16.證券交易所是指（）。A.依法設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的法人B.從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)17.證券交易所的會(huì)員是指（）。A.證券公司B.基金管理公司C.依法在證券交易所注冊(cè)登記、有權(quán)在交易所從事證券交易業(yè)務(wù)的證券公司D.證券投資者18.證券交易所以（）為主要特征。A.有形市場(chǎng)與無(wú)形市場(chǎng)的結(jié)合B.自律管理與政府監(jiān)管的結(jié)合C.開(kāi)放性與集中性的結(jié)合D.競(jìng)爭(zhēng)性與規(guī)范性的結(jié)合19.證券交易規(guī)則中的“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則是指（）。A.首次報(bào)價(jià)者優(yōu)先成交B.較高價(jià)格買(mǎi)方與較低價(jià)格賣(mài)方優(yōu)先成交，且先報(bào)價(jià)者優(yōu)先成交C.較低價(jià)格買(mǎi)方與較高價(jià)格賣(mài)方優(yōu)先成交，且先報(bào)價(jià)者優(yōu)先成交D.隨機(jī)成交原則20.證券交易的方式不包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.集中競(jìng)價(jià)交易C.電腦自動(dòng)撮合交易D.證券公司柜臺(tái)交易（若無(wú)柜臺(tái)交易規(guī)定）21.證券交易價(jià)格的形成機(jī)制是（）。A.由證券公司決定B.由證監(jiān)會(huì)決定C.由市場(chǎng)供求雙方通過(guò)競(jìng)價(jià)決定D.由發(fā)行人決定22.證券交易所以（）為主要職能。A.證券發(fā)行B.證券登記C.證券交易D.證券托管23.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券公司24.證券賬戶(hù)具有（）功能。A.證券登記B.證券托管C.證券交易結(jié)算D.資金清算25.證券托管是指（）。A.證券公司為客戶(hù)保管證券B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶(hù)保管證券C.證券公司為客戶(hù)保管資金D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶(hù)保管資金26.證券交易結(jié)算方式中，買(mǎi)方和賣(mài)方同時(shí)交收證券和資金的方式是（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.集中競(jìng)價(jià)交易C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算27.證券交易結(jié)算方式中，買(mǎi)方和賣(mài)方在交易發(fā)生后的特定日期交收證券和資金的方式是（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.集中競(jìng)價(jià)交易C.攤余結(jié)算D.同步結(jié)算28.目前，我國(guó)A股股票交易的交收期限為（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+329.證券交易中的“T”代表（）。A.交易時(shí)間B.交易日C.交易品種D.交易數(shù)量30.證券交易中的“T+1”表示（）。A.交易當(dāng)天即完成交收B.交易當(dāng)天成交，下一個(gè)交易日完成交收C.交易下一個(gè)交易日即完成交收D.交易下下個(gè)交易日完成交收31.證券交易中，投資者買(mǎi)入證券后，欲賣(mài)出該證券，但交易所規(guī)定在賣(mài)出前必須持有該證券一段時(shí)間，這是指（）。A.交收期限B.漲跌停板限制C.最低持股期限D(zhuǎn).交易限額32.證券交易中，為防止市場(chǎng)操縱，對(duì)證券交易價(jià)格設(shè)定的漲跌幅限制是（）。A.交收期限B.漲跌停板限制C.最低持股期限D(zhuǎn).交易限額33.我國(guó)A股股票交易通常實(shí)行（）漲跌幅限制。A.5%B.10%C.20%D.30%34.以下不屬于證券交易費(fèi)用的是（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.證券監(jiān)管費(fèi)35.證券交易中，由證券公司向客戶(hù)收取的交易行為費(fèi)用是（）。A.印花稅B.過(guò)戶(hù)費(fèi)C.傭金D.證券監(jiān)管費(fèi)36.證券交易中，根據(jù)交易金額按一定比例向買(mǎi)賣(mài)雙方收取的稅費(fèi)是（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.證券監(jiān)管費(fèi)37.證券交易中，買(mǎi)賣(mài)的證券需要變更登記時(shí)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用是（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.證券監(jiān)管費(fèi)38.證券交易中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要向稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納的費(fèi)用是（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.證券監(jiān)管費(fèi)39.證券發(fā)行是指（）。A.證券在證券交易所的買(mǎi)賣(mài)行為B.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為C.證券發(fā)行人依照法定程序向投資者發(fā)行證券的行為D.證券投資者購(gòu)買(mǎi)證券的行為40.證券發(fā)行的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.按發(fā)行對(duì)象B.按發(fā)行方式C.按發(fā)行時(shí)間D.按發(fā)行價(jià)格41.向不特定社會(huì)公眾發(fā)行的證券發(fā)行是（）。A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行D.內(nèi)部發(fā)行42.向特定少數(shù)投資者發(fā)行的證券發(fā)行是（）。A.定向發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行C.私募發(fā)行D.內(nèi)部發(fā)行43.證券發(fā)行按發(fā)行方式可分為（）。A.初次發(fā)行和再次發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行和私募發(fā)行C.認(rèn)購(gòu)發(fā)行和包銷(xiāo)發(fā)行D.有償增資發(fā)行和無(wú)償增資發(fā)行44.證券發(fā)行中，發(fā)行人將證券發(fā)售給承銷(xiāo)商，由承銷(xiāo)商承擔(dān)未售出部分風(fēng)險(xiǎn)的方式是（）。A.認(rèn)購(gòu)發(fā)行B.包銷(xiāo)發(fā)行C.代銷(xiāo)發(fā)行D.自銷(xiāo)發(fā)行45.證券發(fā)行中，發(fā)行人將證券發(fā)售給承銷(xiāo)商，雙方按協(xié)議約定分配風(fēng)險(xiǎn)的方式是（）。A.認(rèn)購(gòu)發(fā)行B.代銷(xiāo)發(fā)行C.包銷(xiāo)發(fā)行D.自銷(xiāo)發(fā)行46.證券發(fā)行中的承銷(xiāo)是指（）。A.證券發(fā)行人向投資者銷(xiāo)售證券的行為B.證券中介機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人的委托，代理其發(fā)行證券的行為C.證券投資者購(gòu)買(mǎi)證券的行為D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理證券發(fā)行的行為47.承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)發(fā)行中未售出的證券風(fēng)險(xiǎn)由（）承擔(dān)。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.承銷(xiāo)商D.證券交易所48.承銷(xiāo)商在代銷(xiāo)發(fā)行中未售出的證券風(fēng)險(xiǎn)由（）承擔(dān)。A.證券發(fā)行人B.承銷(xiāo)商C.證券投資者D.證券交易所49.證券發(fā)行保薦制度是指（）。A.證券公司為發(fā)行人提供發(fā)行保薦服務(wù)的制度B.證券交易所對(duì)發(fā)行人進(jìn)行發(fā)行推薦的制度C.證監(jiān)會(huì)強(qiáng)制發(fā)行人接受保薦服務(wù)的制度D.發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行行為及發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和監(jiān)督的制度50.證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.獨(dú)立誠(chéng)信B.客觀公正C.勤勉盡責(zé)D.謀取利益二、多項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題意）1.證券市場(chǎng)的功能包括（）。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險(xiǎn)分散功能E.投機(jī)增值功能2.證券市場(chǎng)的基本參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券市場(chǎng)的自律組織E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.證券中介機(jī)構(gòu)的作用包括（）。A.證券發(fā)行與承銷(xiāo)B.證券交易與經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢(xún)D.證券登記與托管E.證券監(jiān)管4.證券市場(chǎng)的自律組織包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司E.投資者保護(hù)基金5.證券交易所的主要職能包括（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督證券交易D.審核批準(zhǔn)證券發(fā)行E.發(fā)布證券交易信息6.證券交易的基本原則包括（）。A.自愿原則B.公平原則C.公開(kāi)原則D.及時(shí)原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則7.證券交易的方式包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.非競(jìng)價(jià)交易C.集中競(jìng)價(jià)交易D.電腦自動(dòng)撮合交易E.柜臺(tái)交易8.證券交易的基本流程包括（）。A.開(kāi)戶(hù)B.委托C.成交D.交收E.清算9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括（）。A.證券賬戶(hù)管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易結(jié)算E.證券發(fā)行承銷(xiāo)10.證券交易結(jié)算方式包括（）。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.同步結(jié)算D.攤余結(jié)算E.市價(jià)結(jié)算11.證券交易費(fèi)用包括（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.證券監(jiān)管費(fèi)E.交易時(shí)間費(fèi)12.證券發(fā)行按發(fā)行對(duì)象可分為（）。A.初次發(fā)行B.再次發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行D.私募發(fā)行E.內(nèi)部發(fā)行13.證券發(fā)行按發(fā)行方式可分為（）。A.認(rèn)購(gòu)發(fā)行B.包銷(xiāo)發(fā)行C.代銷(xiāo)發(fā)行D.自銷(xiāo)發(fā)行E.攤銷(xiāo)發(fā)行14.證券承銷(xiāo)的方式包括（）。A.認(rèn)購(gòu)發(fā)行B.包銷(xiāo)發(fā)行C.代銷(xiāo)發(fā)行D.自銷(xiāo)發(fā)行E.招標(biāo)發(fā)行15.證券發(fā)行保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理B.保薦責(zé)任與義務(wù)C.保薦工作的流程D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表的監(jiān)管E.違規(guī)行為的處罰三、判斷題（判斷下列語(yǔ)句的正誤）1.證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。（）2.證券市場(chǎng)的根本功能是提供投資渠道。（）3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的法律法規(guī)。（）4.證券市場(chǎng)“三公”原則是指公開(kāi)、公平、公正。（）5.證券投資者是指參與證券買(mǎi)賣(mài)的法人。（）6.證券中介機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的自律管理組織。（）7.證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的法人。（）8.證券交易所以會(huì)員制為主要組織形式。（）9.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求雙方通過(guò)競(jìng)價(jià)決定。（）10.證券交易所以證券發(fā)行為主要職能。（）11.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事證券登記、托管和交易結(jié)算服務(wù)的法人。（）12.證券賬戶(hù)具有證券登記和證券托管功能。（）13.證券托管是指證券公司為客戶(hù)保管證券。（）14.證券交易結(jié)算方式中，買(mǎi)方和賣(mài)方在交易發(fā)生后的特定日期交收證券和資金的方式是全額結(jié)算。（）15.目前，我國(guó)A股股票交易的交收期限為T(mén)+1。（）16.證券交易中的“T”代表交易日。（）17.證券交易中的“T+1”表示交易當(dāng)天成交，下一個(gè)交易日完成交收。（）18.證券交易中的漲跌停板限制是為了防止市場(chǎng)操縱，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。（）19.我國(guó)A股股票交易通常實(shí)行10%的漲跌幅限制。（）20.證券交易費(fèi)用中，傭金是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的。（）21.證券交易費(fèi)用中，印花稅是根據(jù)交易金額按一定比例向買(mǎi)賣(mài)雙方收取的稅費(fèi)。（）22.證券交易費(fèi)用中，過(guò)戶(hù)費(fèi)是買(mǎi)賣(mài)的證券需要變更登記時(shí)，向證券公司收取的費(fèi)用。（）23.證券發(fā)行是指證券在證券交易所的買(mǎi)賣(mài)行為。（）24.證券發(fā)行按發(fā)行對(duì)象可分為公開(kāi)發(fā)行和私募發(fā)行。（）25.證券發(fā)行按發(fā)行方式可分為認(rèn)購(gòu)發(fā)行和包銷(xiāo)發(fā)行。（）26.證券發(fā)行中，發(fā)行人將證券發(fā)售給承銷(xiāo)商，由承銷(xiāo)商承擔(dān)未售出部分風(fēng)險(xiǎn)的方式是包銷(xiāo)發(fā)行。（）27.證券發(fā)行中的承銷(xiāo)是指證券中介機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人的委托，代理其發(fā)行證券的行為。（）28.承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)發(fā)行中未售出的證券風(fēng)險(xiǎn)由承銷(xiāo)商承擔(dān)。（）29.證券發(fā)行保薦制度是指證券公司為發(fā)行人提供發(fā)行保薦服務(wù)的制度。（）30.證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)遵守獨(dú)立誠(chéng)信、客觀公正、勤勉盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.D3.B4.C5.A6.D7.D8.D9.D10.C11.C12.B13.B14.B15.C16.A17.C18.C19.B20.D21.C22.C23.C24.A25.A26.D27.B28.B29.B30.B31.C32.B33.B34.D35.C36.B37.C38.B39.C40.C41.C42.C43.C44.B45.C46.B47.A48.A49.D50.D解析1.證券市場(chǎng)的基本功能是資本積聚、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散，資產(chǎn)保值增值是投資者的期望，不是證券市場(chǎng)的基本功能。2.證券市場(chǎng)的主要功能是資本積聚、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散，提供投資渠道是證券市場(chǎng)的作用之一，但不是基本功能。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)，但不是證券發(fā)行的主要參與者，保險(xiǎn)公司屬于保險(xiǎn)市場(chǎng)范疇。5.證券市場(chǎng)“三公”原則是指公開(kāi)、公平、公正。6.證券市場(chǎng)“公開(kāi)”原則要求信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，D選項(xiàng)中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施屬于公司內(nèi)部事務(wù)，無(wú)需完全公開(kāi)。7.證券市場(chǎng)“公平”原則要求所有投資者享有平等的投資機(jī)會(huì)，同等遵守市場(chǎng)規(guī)則，D選項(xiàng)中優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)通常只賦予老股東或特定機(jī)構(gòu)，不符合普遍公平原則。8.證券市場(chǎng)“公正”原則要求依法監(jiān)管，維護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊違法違規(guī)行為，D選項(xiàng)中信息披露要求的是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，而非公正。9.證券市場(chǎng)的基本參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)。10.證券發(fā)行人是指為籌集資金或促進(jìn)商品流通而發(fā)行證券的法人。11.證券投資者是指參與證券買(mǎi)賣(mài)的法人或自然人。12.證券中介機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。13.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司等，B選項(xiàng)基金管理公司屬于中介機(jī)構(gòu)。14.證券市場(chǎng)的自律組織包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律管理組織，負(fù)責(zé)維護(hù)行業(yè)秩序，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展，代表行業(yè)與政府部門(mén)溝通等。16.證券交易所是指依法設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的法人。17.證券交易所的會(huì)員是指依法在證券交易所注冊(cè)登記、有權(quán)在交易所從事證券交易業(yè)務(wù)的證券公司。18.證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易為主要特征，將眾多買(mǎi)方和賣(mài)方集中在一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行交易。19.證券交易規(guī)則中的“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則是指較高價(jià)格買(mǎi)方與較低價(jià)格賣(mài)方優(yōu)先成交，且先報(bào)價(jià)者優(yōu)先成交。20.證券交易的方式主要包括競(jìng)價(jià)交易和非競(jìng)價(jià)交易，其中競(jìng)價(jià)交易又可分為集中競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易，若無(wú)柜臺(tái)交易規(guī)定，則不包括柜臺(tái)交易。21.證券交易價(jià)格的形成機(jī)制是市場(chǎng)供求雙方通過(guò)競(jìng)價(jià)決定。22.證券交易所以證券交易為主要職能。23.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。24.證券賬戶(hù)具有證券登記功能，用于記錄投資者持有的證券種類(lèi)和數(shù)量。25.證券托管是指證券公司為客戶(hù)保管證券。26.證券交易結(jié)算方式中，買(mǎi)方和賣(mài)方在交易發(fā)生后的特定日期交收證券和資金的方式是同步結(jié)算，此題選項(xiàng)D“攤余結(jié)算”并非標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算術(shù)語(yǔ)，且與題干描述不符，根據(jù)常識(shí)和常見(jiàn)結(jié)算方式判斷應(yīng)為同步結(jié)算（T+0）或隔日結(jié)算（T+1），T+1更符合中國(guó)A股實(shí)際，但選項(xiàng)中無(wú)T+1，且D“攤余結(jié)算”意為結(jié)算金額隨時(shí)間攤銷(xiāo)，明顯不符，此題選項(xiàng)設(shè)置可能存在問(wèn)題，若強(qiáng)制選擇，T+1是A股標(biāo)準(zhǔn)交收期，但題干描述的是特定日期，最接近的是T+1。27.證券交易結(jié)算方式中，買(mǎi)方和賣(mài)方在交易發(fā)生后的特定日期交收證券和資金的方式是T+1，即交易日（T）之后第一個(gè)交易日（T+1）完成交收。28.目前，我國(guó)A股股票交易的交收期限為T(mén)+1。29.證券交易中的“T”代表交易日。30.證券交易中的“T+1”表示交易當(dāng)天成交，下一個(gè)交易日完成交收。31.證券交易中，投資者買(mǎi)入證券后，欲賣(mài)出該證券，但交易所規(guī)定在賣(mài)出前必須持有該證券一段時(shí)間，這是指最低持股期限（如ST股賣(mài)出的鎖定期）。32.證券交易中，為防止市場(chǎng)操縱，對(duì)證券交易價(jià)格設(shè)定的漲跌幅限制是漲跌停板限制。33.我國(guó)A股股票交易通常實(shí)行10%的漲跌幅限制（ST股為5%）。34.證券交易費(fèi)用包括傭金、印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)等，證券監(jiān)管費(fèi)通常由交易所收取，屬于行政事業(yè)性收費(fèi)，不屬于交易費(fèi)用。35.證券交易中，由證券公司向客戶(hù)收取的交易行為費(fèi)用是傭金。36.證券交易中，根據(jù)交易金額按一定比例向買(mǎi)賣(mài)雙方收取的稅費(fèi)是印花稅。37.證券交易中，買(mǎi)賣(mài)的證券需要變更登記時(shí)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用是過(guò)戶(hù)費(fèi)。38.證券交易中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要向稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納的費(fèi)用是印花稅。39.證券發(fā)行是指證券發(fā)行人依照法定程序向投資者發(fā)行證券的行為。40.證券發(fā)行的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)包括按發(fā)行對(duì)象、按發(fā)行方式、按發(fā)行時(shí)間（首次/再次）。41.向不特定社會(huì)公眾發(fā)行的證券發(fā)行是公開(kāi)發(fā)行。42.向特定少數(shù)投資者發(fā)行的證券發(fā)行是私募發(fā)行。43.證券發(fā)行按發(fā)行方式可分為認(rèn)購(gòu)發(fā)行（發(fā)行人自銷(xiāo)）和包銷(xiāo)發(fā)行（承銷(xiāo)商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）。44.證券發(fā)行中，發(fā)行人將證券發(fā)售給承銷(xiāo)商，由承銷(xiāo)商承擔(dān)未售出部分風(fēng)險(xiǎn)的方式是包銷(xiāo)發(fā)行。45.證券發(fā)行中，發(fā)行人將證券發(fā)售給承銷(xiāo)商，雙方按協(xié)議約定分配風(fēng)險(xiǎn)的方式是代銷(xiāo)發(fā)行。46.證券發(fā)行中的承銷(xiāo)是指證券中介機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人的委托，代理其發(fā)行證券的行為。47.承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)發(fā)行中未售出的證券風(fēng)險(xiǎn)由承銷(xiāo)商承擔(dān)。48.承銷(xiāo)商在代銷(xiāo)發(fā)行中未售出的證券風(fēng)險(xiǎn)由證券發(fā)行人承擔(dān)。49.證券發(fā)行保薦制度是指證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人為發(fā)行人的發(fā)行行為及發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和監(jiān)督，并向證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)的制度。50.證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括獨(dú)立誠(chéng)信、客觀公正、勤勉盡責(zé)等，D選項(xiàng)謀取利益與職業(yè)道德規(guī)范相悖。二、多項(xiàng)選擇題1.A,B,C,D2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D4.B,C,E5.A,B,C,E6.A,B,C,E7.A,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,D(注：攤余結(jié)算可能是針對(duì)某些特定品種或歷史概念，但主流凈額結(jié)算和全額結(jié)算是T+1，T+0是當(dāng)日交收，若題目意在考察非T+1，則D可能，但B更常見(jiàn)且T+0也常被提及，若視為T(mén)+0的同義表達(dá)，則A、B、D可選，若嚴(yán)格按定義，則可能只有A、B，此題選項(xiàng)設(shè)置或題干有歧義)11.A,B,C,D12.C,D13.C,D14.B,C,D15.A,B,C,D,E解析1.證券市場(chǎng)的功能包括資本積聚（集中資金）、資源配置（引導(dǎo)資金流向）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)（形成資產(chǎn)價(jià)格）和風(fēng)險(xiǎn)分散（通過(guò)交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)）。2.證券市場(chǎng)的基本參與者包括證券發(fā)行人（籌措資金方）、證券投資者（提供資金方）、證券中介機(jī)構(gòu)（提供服務(wù)方，如券商、基金公司、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等）、證券市場(chǎng)的自律組織（如交易所、業(yè)協(xié)會(huì)）以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（政府監(jiān)管方）。3.證券中介機(jī)構(gòu)的作用包括證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券交易與經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券登記與托管等。4.證券市場(chǎng)的自律組織包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（行業(yè)自律）和證券交易所（交易場(chǎng)所自律）。5.證券交易所的主要職能包括提供交易場(chǎng)所和設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易、發(fā)布交易信息等。6.證券交易的基本原則包括自愿原則（交易自由）、公平原則（機(jī)會(huì)均等）、公開(kāi)原則（信息公開(kāi)）、誠(chéng)實(shí)信用原則（信守承諾）。7.證券交易的方式包括競(jìng)價(jià)交易（如集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）和非競(jìng)價(jià)交易（如協(xié)商交易），以及不同的交易組織形式（如集中交易、柜臺(tái)交易，若有）。若題目意在考察交易組織形式，則A、C、D可選。8.證券交易的基本流程包括開(kāi)戶(hù)（A）、委托（B）、成交（C）、交收（D），有時(shí)也包括清算（E），但清算通常視為交收的一部分或前置環(huán)節(jié)，核心流程是委托、成交、交收。9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括證券賬戶(hù)管理（A）、證券登記（B）、證券托管（C）、證券交易結(jié)算（D），E選項(xiàng)發(fā)行承銷(xiāo)主要是發(fā)行人和承銷(xiāo)商的事務(wù)。10.證券交易結(jié)算方式主要包括全額結(jié)算（A，雙方全額交收）和凈額結(jié)算（B，買(mǎi)賣(mài)雙方只交收凈額），T+1（D，即日交收）是常見(jiàn)的凈額結(jié)算方式，T+0（即日交收）在某些市場(chǎng)或品種也存在，可視為全額結(jié)算的一種形式或特例，若題目視為標(biāo)準(zhǔn)方式，則可能只有T+1，但常與全額/凈額并列，此處按常見(jiàn)結(jié)算類(lèi)型選擇A、B、D。(注：此題選項(xiàng)設(shè)置可能存在交叉或定義模糊，A、B、D是主要結(jié)算類(lèi)型)11.證券交易費(fèi)用包括傭金（A，券商收?。?、印花稅（B，稅務(wù)機(jī)關(guān)收?。⑦^(guò)戶(hù)費(fèi)（C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取，部分市場(chǎng)有）、證券監(jiān)管費(fèi)（D，交易所或監(jiān)管機(jī)構(gòu)收?。?，E選項(xiàng)交易時(shí)間費(fèi)非標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用名稱(chēng)。12.證券發(fā)行按發(fā)行對(duì)象可分為公開(kāi)發(fā)行（C，向不特定社會(huì)公眾）和私募發(fā)行（D，向特定少數(shù)投資者）。13.證券發(fā)行按發(fā)行方式可分為認(rèn)購(gòu)發(fā)行（C，發(fā)行人自銷(xiāo)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）和包銷(xiāo)發(fā)行（D，承銷(xiāo)商代銷(xiāo)，承擔(dān)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)）。14.證券承銷(xiāo)的方式包括包銷(xiāo)發(fā)行（B，承銷(xiāo)商承擔(dān)未售出風(fēng)險(xiǎn)）、代銷(xiāo)發(fā)行（C，按約定銷(xiāo)售，未售出風(fēng)險(xiǎn)歸發(fā)行人）、自銷(xiāo)發(fā)行（D，發(fā)行人自行銷(xiāo)售）。15.證券發(fā)行保薦制度的主要內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理（A）、保薦責(zé)任與義務(wù)（B）、保薦工作的流程（C）、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表的監(jiān)管（D）、違規(guī)行為的處罰（E）。三、判斷題1.正確。證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)