CCAA國家注冊審核員考試(管理體系認證基礎(chǔ))綜合試題及答案(2025年一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)）1.依據(jù)GB/T190112021，審核組在形成審核結(jié)論時，應(yīng)首先考慮（）。A.受審核方對不符合項的糾正措施B.審核發(fā)現(xiàn)與審核準則的符合程度C.審核委托方的滿意度D.審核員個人經(jīng)驗答案：B2.管理體系認證中，第一階段審核的核心目的不包括（）。A.確認受審核方管理體系文件化的充分性B.評價受審核方現(xiàn)場運作與標準的符合性C.確定第二階段審核的可行性D.識別關(guān)鍵績效指標答案：B3.當審核組發(fā)現(xiàn)受審核方提供的證據(jù)存在系統(tǒng)性造假時，正確的處理方式是（）。A.口頭警告并繼續(xù)審核B.立即終止審核并報告認證機構(gòu)C.自行擴大抽樣量驗證D.要求受審核方重新提供證據(jù)答案：B4.依據(jù)ISO/IEC170211:2015，認證機構(gòu)對獲證組織實施的監(jiān)督審核時間間隔不得超過（）。A.6個月B.9個月C.12個月D.18個月答案：C5.以下哪項不是管理體系認證方案的內(nèi)容（）。A.認證依據(jù)的標準B.審核人日數(shù)計算方法C.審核員個人薪酬D.再認證周期答案：C6.審核員在末次會議上應(yīng)確保受審核方理解（）。A.審核員個人職業(yè)經(jīng)歷B.不符合項分級及后續(xù)整改要求C.認證機構(gòu)市場戰(zhàn)略D.審核組交通安排答案：B7.依據(jù)GB/T27065，認證機構(gòu)在做出認證決定前應(yīng)確認（）。A.審核報告已得到受審核方書面同意B.審核組推薦意見及整改證據(jù)充分C.受審核方已支付全部審核費用D.審核員已獲得注冊資格滿三年答案：B8.關(guān)于“過程方法”在審核中的應(yīng)用，下列說法正確的是（）。A.僅適用于質(zhì)量管理體系B.允許審核員跳過文件評審C.強調(diào)對相互作用過程的管理D.僅關(guān)注單個過程的輸出答案：C9.審核計劃應(yīng)經(jīng)（）確認后方可實施。A.審核組任一成員B.受審核方C.認證機構(gòu)市場部門D.認可委員會答案：B10.當受審核方對不符合提出異議時，審核組應(yīng)（）。A.直接刪除該不符合B.記錄異議但維持原判定C.重新評估證據(jù)并必要時修改結(jié)論D.移交認證機構(gòu)市場人員處理答案：C11.依據(jù)GB/T19011，審核證據(jù)應(yīng)（）。A.可驗證、可重現(xiàn)、可追溯B.僅來自訪談記錄C.無需記錄來源D.以審核員主觀判斷為主答案：A12.認證機構(gòu)對獲證組織擴大認證范圍時，必須（）。A.重新進行一階段審核B.僅評審相關(guān)區(qū)域的文件C.實施補充審核并評價有效性D.由總經(jīng)理直接批準答案：C13.審核組在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)重大OHS風險未識別，此不符合屬于（）。A.輕微不符合B.觀察項C.嚴重不符合D.改進機會答案：C14.依據(jù)ISO45001:2018，工作人員參與不包括（）。A.參與危險源辨識B.參與事件調(diào)查C.參與管理評審決策D.參與職業(yè)健康安全方針制定答案：C15.認證機構(gòu)對審核員的年度績效評價必須包括（）。A.審核人日數(shù)B.審核報告頁數(shù)C.審核現(xiàn)場拍照數(shù)量D.審核差旅公里數(shù)答案：A16.關(guān)于“基于風險的思維”，下列描述錯誤的是（）。A.僅適用于高層管理B.貫穿管理體系全過程C.需確定風險應(yīng)對措施D.應(yīng)保留風險文件化信息答案：A17.審核組在末次會議前必須完成（）。A.審核報告終稿B.不符合分級C.審核后續(xù)活動安排D.認證決定答案：B18.依據(jù)GB/T19011，技術(shù)專家在審核組中的職責是（）。A.獨立出具不符合報告B.提供特定專業(yè)知識C.擔任審核組長D.與受審核方談判價格答案：B19.認證機構(gòu)對獲證組織認證證書暫停的時間通常不超過（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：C20.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備未校準，最恰當?shù)奶幚硎牵ǎ?。A.忽略，因不在審核范圍內(nèi)B.記錄為觀察項C.追蹤對產(chǎn)品質(zhì)量的潛在影響并出具不符合D.要求現(xiàn)場立即停產(chǎn)答案：C21.依據(jù)ISO/IEC170211，認證機構(gòu)應(yīng)建立（）以確保認證過程公正性。A.市場公關(guān)部B.維護公正性委員會C.銷售激勵制度D.審核員工會答案：B22.審核組對多場所組織進行抽樣時，應(yīng)首先考慮（）。A.場所規(guī)模及活動差異B.場所距離審核員住所遠近C.場所名稱首字母順序D.場所成立時間答案：A23.依據(jù)GB/T19011，審核完成是指（）。A.末次會議結(jié)束B.審核報告已分發(fā)C.所有審核后續(xù)活動已關(guān)閉D.審核組離開現(xiàn)場答案：C24.認證機構(gòu)對再認證審核發(fā)現(xiàn)的不符合，獲證組織應(yīng)在認證證書到期前（）完成糾正措施。A.至少1個月B.至少2個月C.至少3個月D.至少6個月答案：B25.審核員在審核EMS時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)未識別新發(fā)布的法律法規(guī)，此不符合適用于ISO14001條款（）。A.6.1.2B.7.2C.8.1D.9.1.1答案：A26.依據(jù)GB/T19011，審核方案應(yīng)（）。A.一次性制定無需調(diào)整B.僅由審核組長制定C.基于風險并動態(tài)調(diào)整D.保密，不得告知受審核方答案：C27.審核員對受審核方進行訪談時，應(yīng)避免（）。A.開放式提問B.引導式提問C.澄清式提問D.探索式提問答案：B28.認證機構(gòu)對審核報告進行技術(shù)評審的人員應(yīng)具備（）。A.市場營銷經(jīng)驗B.相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)能力C.財務(wù)會計證書D.律師執(zhí)業(yè)資格答案：B29.依據(jù)ISO45001，管理評審的輸出應(yīng)包括（）。A.財務(wù)預(yù)算表B.職業(yè)健康安全管理體系改進機會C.員工薪資調(diào)整方案D.股東分紅計劃答案：B30.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某車間噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)超標，但企業(yè)未采取任何措施，此情況屬于（）。A.輕微不符合B.觀察項C.嚴重不符合D.改進建議答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于審核原則（）。A.誠實正直B.公正表達C.職業(yè)素養(yǎng)D.個人偏好答案：A、B、C32.審核組在準備階段應(yīng)進行的工作包括（）。A.評審文件B.編制審核計劃C.確定審核組所需能力D.與受審核方簽訂銷售合同答案：A、B、C33.依據(jù)ISO/IEC170211，認證機構(gòu)應(yīng)保留的記錄包括（）。A.審核報告B.認證決定記錄C.審核員培訓記錄D.審核員個人醫(yī)療檔案答案：A、B、C34.以下哪些情況可能導致認證證書被撤銷（）。A.獲證組織主動申請注銷B.監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)嚴重不符合未按期整改C.獲證組織破產(chǎn)D.獲證組織名稱變更未及時通知答案：A、B、C35.審核員在審核采購過程時，應(yīng)關(guān)注（）。A.供方評價準則B.采購信息充分性C.采購產(chǎn)品驗證D.采購員個人愛好答案：A、B、C36.依據(jù)GB/T19011，審核發(fā)現(xiàn)可以包括（）。A.符合B.不符合C.改進機會D.審核員主觀感受答案：A、B、C37.以下哪些屬于ISO14001:2015中的“環(huán)境義務(wù)”來源（）。A.法律法規(guī)要求B.監(jiān)管機構(gòu)要求C.組織內(nèi)部標準D.社區(qū)團體協(xié)議答案：A、B、D38.審核組對多場所組織抽樣時，應(yīng)考慮（）。A.場所風險等級B.過程復雜程度C.場所地理位置D.場所員工生日答案：A、B、C39.依據(jù)ISO45001，以下哪些信息應(yīng)作為“文件化信息”保留（）。A.職業(yè)健康安全方針B.危險源辨識記錄C.事件調(diào)查結(jié)果D.員工考勤表答案：A、B、C40.認證機構(gòu)對審核員的監(jiān)視方式包括（）。A.現(xiàn)場見證B.審核報告評審C.客戶反饋D.審核員自評答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.審核組可以在未經(jīng)受審核方同意的情況下自行增加審核人日數(shù)。（）答案：×42.認證機構(gòu)必須對獲證組織實施再認證審核才能延續(xù)證書有效性。（）答案：√43.審核員注冊時僅需具備大學專科以上學歷，無需任何工作經(jīng)歷。（）答案：×44.依據(jù)GB/T19011，審核結(jié)論應(yīng)基于審核發(fā)現(xiàn)并與審核目的相關(guān)聯(lián)。（）答案：√45.審核組在末次會議上必須給出是否推薦認證的決定。（）答案：×46.認證機構(gòu)可以將審核外包給無認可資質(zhì)的機構(gòu)。（）答案：×47.管理體系認證證書可以同時標注多個認證標準。（）答案：√48.審核員在審核過程中可以接受受審核方贈送的紀念品。（）答案：×49.依據(jù)ISO/IEC170211，認證機構(gòu)應(yīng)對認證決定負責。（）答案：√50.審核方案管理僅適用于初次認證，不包括監(jiān)督和再認證。（）答案：×四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述第一階段審核與第二階段審核的主要區(qū)別。答案：第一階段審核主要目的是評價受審核方管理體系文件化信息的符合性、充分性，確認第二階段審核的可行性，識別關(guān)鍵績效區(qū)域及潛在重大風險；通常采取文件評審、現(xiàn)場巡視、與管理層溝通等方式；不進行全面系統(tǒng)的符合性評價。第二階段審核則對管理體系所有過程、所有標準的符合性、有效性進行系統(tǒng)評價，出具不符合報告并給出推薦意見；需覆蓋所有認證范圍、場所、過程，抽樣量大，審核深度高。52.審核組在發(fā)現(xiàn)嚴重不符合后，應(yīng)如何與受審核方溝通？答案：審核組應(yīng)立即與受審核方管理層召開緊急溝通會，說明不符合事實、依據(jù)標準條款、可能帶來的風險及法律后果；聽取受審核方解釋，確認證據(jù)充分性；記錄溝通內(nèi)容并要求受審核方簽字確認；在末次會議上正式通報嚴重不符合，明確整改期限及驗證方式；告知若未按期整改可能導致不推薦認證或證書暫停/撤銷；保持客觀、公正、尊重的態(tài)度，避免沖突。53.說明認證機構(gòu)對獲證組織認證證書暫停的適用條件。答案：獲證組織未按期接受監(jiān)督審核；嚴重不符合未在限期內(nèi)完成糾正措施；濫用認證證書或標志誤導公眾；法律地位或經(jīng)營權(quán)發(fā)生變化影響體系運行；發(fā)生嚴重事故或重大投訴經(jīng)調(diào)查屬實；主動申請暫停；其他違反認證協(xié)議情形。暫停期限通常不超過6個月，期間組織不得繼續(xù)使用證書和標志，認證機構(gòu)應(yīng)公示暫停信息并跟蹤整改。54.列舉審核員在審核采購部門時應(yīng)獲取的五類證據(jù)。答案：1.采購過程文件化信息：采購程序、供方評價準則、采購合同模板；2.合格供方名錄及年度復評記錄；3.采購訂單、技術(shù)協(xié)議、驗收標準及更改記錄；4.進貨檢驗或驗證記錄、不合格品處置記錄；5.法律法規(guī)清單及合規(guī)評價記錄（如環(huán)保、安全要求）。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.案例：2025年3月，審核組對某汽車零部件公司實施ISO9001再認證審核。在沖壓車間，審核員抽查2024年12月“設(shè)備點檢表”發(fā)現(xiàn)，連續(xù)10天點檢記錄均為同一筆跡、同一簽字時間。進一步詢問操作工，其承認因生產(chǎn)繁忙未實際點檢，由班長事后統(tǒng)一補填。審核員追蹤至《設(shè)備管理程序》CP07第5.3條規(guī)定“設(shè)備日常點檢由操作工每班實施并簽字，嚴禁事后補填”。問題：（1）該情景構(gòu)成什么性質(zhì)的不符合？說明理由。（4分）（2）審核組應(yīng)如何獲取補充證據(jù)？（3分）（3）審核組在末次會議上應(yīng)如何提出該不符合？（3分）答案：（1）構(gòu)成嚴重不符合。理由：系統(tǒng)性造假導致關(guān)鍵設(shè)備狀態(tài)監(jiān)控失效，無法確保產(chǎn)品符合性，違反ISO9001:2015條款7.1.3“基礎(chǔ)設(shè)施”及8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”要求，且屬故意違反文件化程序，影響審核誠信。（2）補充證據(jù)：抽查更多月份點檢表比對筆跡；訪談不同班次操作工確認實際點檢情況；核對設(shè)備維修記錄與點檢異常記錄是否匹配；調(diào)用車間監(jiān)控錄像驗證點檢時間；保留照片、記錄復印件。（3）末次會議上由審核組長正式通報：說明不符合事實、違反條款、性質(zhì)嚴重性；展示證據(jù)；詢問管理層是否承認；告知需在限期內(nèi)完成原因分析、糾正、糾正措施；強調(diào)若整改不充分將影響再認證推薦；記錄管理層回應(yīng)并簽字確認。56.案例：2025年4月，審核組對某化工企業(yè)實施ISO14001監(jiān)督審核。在廢水處理站，審核員發(fā)現(xiàn)企業(yè)2024年10月新投產(chǎn)一條生產(chǎn)線，廢水排放量由80m3/d增至150m3/d，但企業(yè)仍沿用2023年版的《廢水排放監(jiān)測計劃》，監(jiān)測頻次為每周一次。企業(yè)出示的2024年12月第三方監(jiān)測報告顯示COD排放濃度為120mg/L，低于許可證限值150mg/L。然而，審核員調(diào)閱當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局2025年1月發(fā)布的《重點排污單位監(jiān)測指南》要求排放量≥100m3/d的化工企業(yè)監(jiān)測頻次不得低于每日一次。企業(yè)未能提供新增產(chǎn)能后的環(huán)境風險重新評估記錄。問題：（1）指出不符合事實及對應(yīng)ISO14001條款。（4分）（2）審核組應(yīng)如何跟蹤驗證整改？（3分）（3）若企業(yè)兩周內(nèi)完成整改，審核組是否可推薦保持認證？說明理由。（3分）答案：（1）不符合事實：未按新產(chǎn)能及法規(guī)要求更新監(jiān)測計劃，監(jiān)測頻次不足；未對新增產(chǎn)能進行環(huán)境風險重新評估。對應(yīng)條款：9.1.1“監(jiān)視、測量、分析和評價”及6.1.2“環(huán)境因素”與“合規(guī)義務(wù)”。（2）跟蹤驗證：企業(yè)提交修訂后的監(jiān)測計劃、監(jiān)測記錄模板；提供每日監(jiān)測數(shù)據(jù)至少連續(xù)10天；提交環(huán)境風險重新評估報告及控制措施；由審核組或認可實驗室現(xiàn)場抽樣驗證監(jiān)測結(jié)果；必要時訪談環(huán)保專員確認能力。（3）可推薦保持認證。理由：不符合屬輕微系統(tǒng)性缺失，非重大環(huán)境事故；企業(yè)積極配合，兩周內(nèi)完成計劃修訂、數(shù)據(jù)補充、風險重評并實施每日監(jiān)測，證據(jù)充分；經(jīng)現(xiàn)場驗證監(jiān)測數(shù)據(jù)合規(guī)，糾正措施有效，風險受控，滿足保持認證條件。六、論述題（20分）57.結(jié)合GB/T190112021與ISO/IEC170211:2015，闡述審核員如何運用“基于風險的思維”提升審核價值，并舉例說明在一體化管理體系（QES）審核中的具體應(yīng)用，要求論點清晰、論據(jù)充分，字數(shù)不少于600字。答案：基于風險的思維是管理體系標準的核心概念，也是審核員提升審核價值的關(guān)鍵路徑。GB/T190112021在審核原則中強調(diào)“基于風險的方法”應(yīng)貫穿審核方案策劃、實施及后續(xù)活動；ISO/IEC170211:2015要求認證機構(gòu)在審核方案管理、抽樣方案、審核人日數(shù)計算、不符合分級等環(huán)節(jié)系統(tǒng)識別并應(yīng)對風險。審核員通過主動識別受審核方戰(zhàn)略、運營、合規(guī)、環(huán)境、安全等多維度風險，將傳統(tǒng)符合性審核升級為價值增值審核，實現(xiàn)“發(fā)現(xiàn)風險—評估控制—推動改進”的閉環(huán)。具體而言，審核員應(yīng)在審核準備階段利用PESTEL、SWOT、工藝流程圖等工具，快速掃描企