安全生產事故責任劃分標準一、總則

（一）制定目的

為規(guī)范安全生產事故責任劃分，明確事故責任主體、責任類型及承擔方式，保障事故調查處理的公正性、合法性和權威性，強化生產經營單位安全生產主體責任落實，預防和減少生產安全事故，依據相關法律法規(guī)，結合安全生產管理實際，制定本標準。

（二）制定依據

本標準以《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《生產安全事故信息報告和處置辦法》《安全生產違法行為行政處罰辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及國家標準為依據，參考行業(yè)安全生產管理實踐及事故案例經驗制定。

（三）適用范圍

本標準適用于各級人民政府應急管理部門、負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門（以下統(tǒng)稱監(jiān)管部門）對生產經營單位發(fā)生的造成人員傷亡（包括急性工業(yè)中毒）、直接經濟損失或其他社會影響的生產安全事故（以下統(tǒng)稱事故）的責任劃分。法律、行政法規(guī)對事故責任劃分另有規(guī)定的，從其規(guī)定；軍事設施、核設施、航空航天器等特殊領域事故的責任劃分，不適用本標準。

（四）基本原則

事故責任劃分遵循以下原則：1.依法依規(guī)原則：以法律、法規(guī)、規(guī)章及國家標準為依據，嚴格按照法定權限、程序和標準進行責任認定，確保責任劃分的合法性。2.實事求是原則：以事故調查結果為基礎，全面客觀收集證據，準確查明事故發(fā)生的經過、原因、人員傷亡及財產損失情況，避免主觀臆斷。3.權責一致原則：按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產經營必須管安全”的要求，明確生產經營單位主要負責人、分管負責人、相關部門及崗位人員的責任，實現權力與責任的統(tǒng)一。4.過罰相當原則：根據責任主體在事故中的過錯程度、責任大小及事故造成的后果，確定相應的責任承擔方式，確保責任追究與事故情節(jié)、危害后果相適應。

二、責任主體劃分

（一）生產經營單位的責任主體地位

1.生產經營單位作為安全生產的第一責任人，其責任主體地位在事故責任劃分中具有基礎性作用。根據《安全生產法》規(guī)定，生產經營單位必須建立健全安全生產責任制，明確各級管理人員和崗位人員的職責。在事故發(fā)生后，調查機構首先核實單位是否履行了法定義務，如安全管理制度是否完善、安全培訓是否到位、風險排查是否及時等。例如，某化工廠爆炸事故中，調查發(fā)現單位未定期進行安全檢查，導致隱患未及時排除，單位因此被認定為主要責任主體。責任主體地位的認定需結合單位規(guī)模、行業(yè)特點及事故性質，確保責任劃分的客觀性。

2.單位主要負責人對安全生產工作全面負責，其責任體現在決策、資源配置和監(jiān)督執(zhí)行上。主要負責人包括法定代表人、總經理或實際控制人等，其職責包括制定安全政策、審批安全投入、組織應急演練等。事故調查中，若因主要負責人未履行職責導致事故，如拒絕批準安全改造資金或忽視員工安全建議，則需承擔直接責任。例如，某建筑工地坍塌事故中，項目經理未落實安全防護措施，被認定為直接責任人。責任主體地位的劃分需考慮單位層級結構，避免責任推諉。

3.分管負責人在安全生產中承擔分管領域的具體責任，如生產、設備或安全部門負責人。其責任范圍由單位內部制度明確，需確保分管領域符合安全標準。事故調查中，分管負責人的責任基于其管理權限和實際行為，如未及時處理分管區(qū)域的安全隱患或違規(guī)指揮作業(yè)。例如，某礦山透水事故中，安全主管未監(jiān)督整改通風問題，被認定為次要責任主體。責任劃分需區(qū)分直接責任和間接責任，確保權責一致。

4.部門及崗位人員是安全生產的執(zhí)行層，其責任體現在日常操作和風險控制中。崗位人員包括一線員工、技術員等，職責包括遵守操作規(guī)程、報告異常情況、參與安全培訓等。事故調查中，若因崗位人員違規(guī)操作或疏忽大意導致事故，如未佩戴防護裝備或未執(zhí)行停機檢查，則需承擔相應責任。例如，某機械傷害事故中，操作工未遵守安全規(guī)程，被認定為直接責任人。責任主體地位的劃分需強調全員參與，避免責任懸空。

（二）責任劃分的依據

1.法律法規(guī)依據是責任劃分的基礎，包括《安全生產法》《生產安全事故報告和調查處理條例》等。調查機構依據這些法規(guī)，明確責任主體的法律義務和責任邊界。例如，《安全生產法》規(guī)定單位主要負責人未履行職責可面臨行政處罰，事故調查中需引用具體條款進行判定。責任劃分的依據還包括國家標準和行業(yè)規(guī)范，如《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》，確保責任認定符合法律框架。

2.事故調查結果是責任劃分的核心依據，調查過程需全面收集證據，包括現場勘查、物證分析、證人證言等。調查報告需詳細描述事故經過、直接原因和間接原因，為責任劃分提供事實基礎。例如，某火災事故中，調查通過監(jiān)控錄像和設備檢測，確認電氣故障是直接原因，維修人員疏忽是間接原因。責任劃分的依據需排除主觀因素，確保結論客觀可靠。

3.過錯程度分析是責任劃分的關鍵環(huán)節(jié)，評估責任主體在事故中的過失大小。過錯分為故意、重大過失和一般過失，調查需分析責任主體的行為是否違反安全標準或操作規(guī)程。例如，某化學品泄漏事故中，操作員故意違規(guī)操作被認定為故意過錯，單位管理不善被認定為重大過失。過錯程度分析需結合事故后果，如人員傷亡和財產損失程度，確保責任與過錯相匹配。

4.權責一致原則的應用是責任劃分的保障，確保責任主體擁有相應權力并承擔相應義務。調查需核實責任主體是否擁有決策權、監(jiān)督權和執(zhí)行權，如安全主管是否有權停工整改。例如，某食品加工廠事故中，安全員無權決定設備維修，導致責任劃分時減輕其責任。權責一致原則的應用需考慮單位內部授權機制，避免責任錯位。

（三）責任承擔方式

1.行政責任是責任主體承擔的主要形式，包括警告、罰款、責令停產停業(yè)等處罰。調查機構依據事故情節(jié)和責任大小，依法作出行政處罰決定。例如，某煤礦事故中，單位主要負責人因未履行安全職責被處以罰款，單位被責令停業(yè)整頓。行政責任的承擔需遵循過罰相當原則，確保處罰與事故后果相適應。

2.刑事責任適用于造成嚴重后果的事故，如重大傷亡或重大財產損失，責任主體可能面臨有期徒刑或拘役。調查需移交司法機關，依據《刑法》相關條款追究刑事責任。例如，某重大建筑事故中，項目經理因重大責任事故罪被判處有期徒刑。刑事責任的承擔需嚴格證據標準，確保司法公正。

3.民事責任是責任主體對受害者的賠償義務，包括醫(yī)療費、喪葬費、誤工費等。事故調查需確定責任主體和受害者的責任比例，通過調解或訴訟解決賠償問題。例如，某交通事故中，單位因管理不善被判決賠償受害者家屬。民事責任的承擔需依據《民法典》，確保受害者權益得到保障。

4.其他責任形式包括紀律處分、內部問責和社會監(jiān)督，單位需對責任主體進行內部處理，如降職、解雇等。同時，事故調查結果向社會公開，接受公眾監(jiān)督。例如，某電力公司事故中，相關責任人被內部降職，單位被列入安全黑名單。其他責任形式的承擔需結合單位文化和社會影響，促進責任落實。

三、責任類型認定

（一）直接責任

1.操作違規(guī)行為認定

操作人員在生產過程中未遵守安全規(guī)程或操作指令，導致事故發(fā)生的，應承擔直接責任。例如，某化工廠員工在未佩戴防護裝備的情況下接觸危險化學品，引發(fā)皮膚灼傷事故。調查需核實操作人員是否接受過相關培訓、是否明確知曉操作風險、是否具備安全操作能力。若存在故意違規(guī)或重大過失，如明知設備故障仍強行操作，則直接責任成立。責任認定需結合監(jiān)控錄像、操作記錄及證人證言，排除設備故障等客觀因素影響。

2.設備設施缺陷引發(fā)責任

因設備設施未定期檢修、維護或存在設計缺陷導致事故的，相關責任人需承擔直接責任。例如，某建筑工地塔吊制動系統(tǒng)失靈引發(fā)坍塌，調查發(fā)現維修記錄缺失且安全閥未校驗。責任主體包括設備管理部門負責人、維修人員及采購人員，需審查其是否履行了檢查、維護及采購驗收職責。若因節(jié)約成本而使用不合格設備，或未按計劃開展檢修，則直接責任明確。

3.應急處置不當責任

事故發(fā)生時，現場人員未采取有效應急措施導致損失擴大的，應承擔直接責任。例如，某倉庫火災初期未啟動滅火系統(tǒng)，導致火勢蔓延。調查需評估應急響應時間、措施合規(guī)性及人員培訓情況。若存在延誤報警、錯誤使用消防器材或未組織疏散等行為，且該行為與損失擴大存在直接因果關系，則責任成立。

（二）管理責任

1.安全制度缺失責任

生產經營單位未建立或未落實安全生產規(guī)章制度，導致事故發(fā)生的，主要負責人及分管負責人承擔管理責任。例如，某食品加工廠未制定有限空間作業(yè)規(guī)程，導致員工窒息身亡。調查需審查制度文件是否完備、是否覆蓋關鍵風險點、是否定期更新。若制度存在漏洞或形同虛設，如未明確進入審批流程或未配備氣體檢測儀，則管理責任成立。

2.安全投入不足責任

未按規(guī)定提取或使用安全生產費用，導致安全設施缺失或防護不足的，單位負責人承擔管理責任。例如，某礦山企業(yè)為降低成本未購置通風設備，引發(fā)粉塵爆炸。調查需核查財務賬目、設備采購記錄及安全投入計劃。若存在挪用安全資金、使用廉價替代品或削減必要防護投入，則責任認定成立。

3.培訓教育不到位責任

未按規(guī)定開展安全培訓或培訓內容與實際需求脫節(jié)，導致員工缺乏必要安全技能的，培訓部門負責人及分管領導承擔管理責任。例如，某建筑工地新員工未經安全培訓即上崗操作，導致機械傷害。調查需審查培訓記錄、考核結果及課程設計。若存在代簽到、培訓內容空洞或未針對性演練，則管理責任明確。

（三）監(jiān)督責任

1.監(jiān)管檢查流于形式

監(jiān)管部門或內部安全檢查未發(fā)現或未整改隱患，導致事故發(fā)生的，檢查人員承擔監(jiān)督責任。例如，某?；菲髽I(yè)安全檢查未發(fā)現儲罐腐蝕隱患，引發(fā)泄漏事故。調查需審查檢查記錄、整改通知及復查情況。若存在走過場、未覆蓋重點區(qū)域或對整改情況未跟蹤驗證，則監(jiān)督責任成立。

2.第三方機構失職責任

安全評價、檢測檢驗等第三方機構出具虛假報告或未發(fā)現重大隱患，導致事故的，機構及負責人承擔監(jiān)督責任。例如，某消防檢測機構未發(fā)現電路老化問題，引發(fā)火災。調查需核查報告真實性、檢測流程合規(guī)性及人員資質。若存在數據造假、未按標準檢測或隱瞞問題，則責任認定明確。

3.行業(yè)監(jiān)管缺位責任

行業(yè)主管部門未履行安全監(jiān)管職責，導致區(qū)域性事故頻發(fā)的，部門負責人承擔監(jiān)督責任。例如，某工業(yè)園區(qū)未定期組織安全評估，導致企業(yè)連發(fā)事故。調查需審查監(jiān)管計劃、執(zhí)法記錄及企業(yè)檢查檔案。若存在監(jiān)管空白、執(zhí)法不嚴或未督促整改重大隱患，則監(jiān)督責任成立。

（四）連帶責任

1.上級單位連帶責任

因上級單位指令錯誤或資源調配不當導致下級單位事故的，上級單位承擔連帶責任。例如，集團公司要求下屬工廠超負荷生產，引發(fā)設備故障事故。調查需審查決策文件、指令內容及資源分配情況。若存在下達不切生產指標、削減安全投入或強令冒險作業(yè)，則連帶責任明確。

2.總承包單位連帶責任

工程總承包單位未履行總包安全管理職責，導致分包單位事故的，承擔連帶責任。例如，某建筑工地總包單位未審核分包資質，導致無資質施工隊違規(guī)作業(yè)。調查需審查合同條款、安全協(xié)議及現場管理記錄。若存在以包代管、未統(tǒng)一協(xié)調安全管理或未監(jiān)督分包單位措施落實，則責任成立。

3.合作方連帶責任

因合作方提供的產品、服務或場地存在安全缺陷導致事故的，合作方承擔連帶責任。例如，某物流公司使用第三方運輸車輛未檢查制動系統(tǒng)，引發(fā)車禍。調查需審查合作協(xié)議、資質文件及驗收記錄。若存在未約定安全條款、未履行審核義務或未建立聯控機制，則連帶責任明確。

四、事故調查程序與方法

（一）調查啟動與組織

1.事故報告與初步核實

事故發(fā)生后，現場人員應立即向單位負責人和監(jiān)管部門報告，報告內容包括事故類型、傷亡情況、發(fā)生時間地點等關鍵信息。監(jiān)管部門接到報告后需在2小時內完成初步核實，確認事故等級并啟動調查程序。例如，某建筑工地坍塌事故中，目擊工人第一時間撥打應急電話，安全總監(jiān)同步啟動內部響應，確保信息傳遞及時準確。

2.調查組組建與職責劃分

根據事故等級和性質，由監(jiān)管部門牽頭組建調查組，成員應包含安全管理專家、行業(yè)技術骨干、法律顧問等。調查組需明確分工，設現場勘查組、原因分析組、責任認定組等專項小組。例如，某化工廠爆炸事故調查組中，化工專家負責設備分析，法醫(yī)參與傷亡原因鑒定，確保調查專業(yè)性。

3.調查方案制定與授權

調查組需制定詳細方案，明確調查范圍、方法、時間節(jié)點及保密要求。方案需經上級監(jiān)管部門審批后實施，調查人員需持有效證件開展工作。例如，某礦山透水事故調查方案中，劃定井下3公里區(qū)域為勘查范圍，規(guī)定7日內完成初步報告編制。

（二）現場勘查與證據收集

1.事故現場保護與封鎖

到達現場后立即設置警戒區(qū)，疏散無關人員，防止證據被破壞或污染。重點區(qū)域如事故中心點、操作臺、設備控制室等需重點保護。例如，某機械傷害事故中，現場保留受損設備及操作臺原始狀態(tài)，直至物證提取完成。

2.物證收集與固定

系統(tǒng)收集現場物證，包括設備殘骸、操作記錄、監(jiān)控錄像、安全防護用品等。物證需編號登記并拍照存檔，易逝證據如化學品殘留物需及時采樣送檢。例如，某火災事故中，調查人員提取電氣線路熔痕、焦化物等關鍵物證，委托專業(yè)機構進行技術鑒定。

3.人證收集與訪談

分層級訪談目擊者、操作人員、管理人員等，采用單獨詢問方式避免信息干擾。訪談需制作筆錄并由被訪人確認簽字，重要內容可錄音錄像。例如，某食品加工廠窒息事故中，對當班工人單獨詢問，還原有限空間進入前的安全確認流程。

4.環(huán)境因素檢測

對現場環(huán)境參數進行測量，如有毒氣體濃度、通風狀況、照明強度等。檢測結果需與安全標準對比，判斷是否符合作業(yè)要求。例如，某電鍍車間中毒事故中，檢測發(fā)現氰化物超標3倍，通風系統(tǒng)完全失效。

（三）原因分析與技術鑒定

1.直接原因追溯

2.間接原因挖掘

采用“魚骨圖”分析法，從人、機、環(huán)、管四個維度梳理管理漏洞。重點檢查安全制度執(zhí)行、培訓有效性、風險管控措施等系統(tǒng)性問題。例如，某物流公司事故中，魚骨圖顯示駕駛員培訓缺失、GPS監(jiān)控形同虛設、疲勞駕駛處罰不嚴三大管理缺陷。

3.技術鑒定與專家論證

對復雜事故需委托第三方機構進行技術鑒定，如結構力學分析、材料性能測試等。必要時召開專家論證會，對爭議問題進行專業(yè)研判。例如，某橋梁坍塌事故中，邀請高校教授和橋梁工程師聯合分析，確認設計荷載計算存在嚴重錯誤。

4.事故模擬與推演

利用數字建?；驅嵨锬M，重現事故發(fā)生過程。通過推演驗證原因分析的準確性，排除其他可能性。例如，某粉塵爆炸事故中，建立粉塵擴散模型，證明除塵系統(tǒng)設計缺陷是主因。

（四）責任認定與結論形成

1.責任主體關聯性分析

根據調查證據，梳理責任主體與事故結果的因果關系鏈。明確每個主體在事故中的行為節(jié)點及影響程度。例如，某建筑事故中，項目經理違規(guī)壓縮工期、監(jiān)理未制止、工人違章操作形成責任鏈條。

2.責任程度量化評估

采用責任矩陣法，對每個責任主體進行評分（1-10分），評分維度包括行為性質、過錯大小、后果影響等。例如，某化工廠事故中，操作員違規(guī)操作評分9分，安全員未巡檢評分7分，管理層削減安全投入評分10分。

3.調查報告編制

報告需包含事故經過、原因分析、責任認定、處理建議四部分核心內容，附證據清單、訪談記錄、鑒定報告等附件。結論部分需明確責任主體、責任類型及處理依據。例如，某礦山事故報告中，認定礦長負主要領導責任，安全總監(jiān)負重要管理責任。

4.結論復核與公開

調查報告需經集體審議并報上級部門復核。經批準后，事故調查結果應向社會公開，接受公眾監(jiān)督。例如，某?；沸孤┦鹿收{查結論通過省級安委會審核后，在政府官網全文公示。

五、責任追究與處理機制

（一）行政責任追究

1.處罰類型與適用情形

監(jiān)管部門可對責任單位及個人實施警告、罰款、責令停產停業(yè)、吊銷許可證等行政處罰。例如，某煤礦企業(yè)因瞞報事故被罰款200萬元，主要負責人被處上一年年收入60%的罰款。對于存在重大隱患未整改的單位，可采取"一案雙罰"機制，既處罰單位又處罰責任人。處罰需依據《安全生產法》第94條至第114條，結合事故等級和過錯程度確定具體措施。

2.處罰執(zhí)行程序規(guī)范

行政處罰需遵循立案、調查、告知、聽證、決定、送達六個法定程序。調查人員不得少于兩人，應出示執(zhí)法證件。例如，某建筑公司因無證施工被處罰時，監(jiān)管部門先下達《責令整改通知書》，經復查仍不合格后啟動處罰程序，在處罰決定作出前3日告知當事人享有申辯權。對吊銷許可證等重大處罰，必須組織聽證會。

3.復議與救濟途徑

當事人對處罰決定不服的，可在60日內向上一級主管部門申請行政復議，或在6個月內向人民法院提起行政訴訟。例如，某化工廠對罰款處罰提出復議，經上級部門審查發(fā)現計算錯誤后予以撤銷。復議期間處罰不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。監(jiān)管部門需在收到復議申請后60日內作出決定，情況復雜的可延長30日。

（二）刑事責任追究

1.立案標準與罪名適用

造成死亡1人以上，或重傷3人以上，或直接經濟損失100萬元以上等情形，需移送司法機關追究刑事責任。常見罪名包括重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險作業(yè)罪等。例如，某食品加工廠負責人強令工人進入未檢測的有限空間，導致3人死亡，以重大責任事故罪被判處三年有期徒刑。

2.司法銜接機制

調查組需在事故調查終結后10日內形成案卷材料，移送同級公安機關。公安機關審查后認為有犯罪事實的，應立案偵查。例如，某橋梁坍塌事故中，調查組將設計方偽造計算書的證據移送公安，公安機關以工程重大安全事故罪立案。檢察機關可提前介入引導偵查，確保案件質量。

3.量刑情節(jié)考量

法院審理時需綜合考慮事故后果、主觀過錯、事后表現等因素。自首、立功、積極賠償等可從輕處罰；瞞報、逃逸等應從重處罰。例如，某礦難事故中，礦長主動投案并配合調查，被判處緩刑；而安全總監(jiān)為逃避責任銷毀監(jiān)控記錄，被頂格判處五年有期徒刑。

（三）民事責任追償

1.直接賠償責任認定

責任單位需賠償醫(yī)療費、喪葬費、死亡賠償金等直接損失。賠償標準按《民法典》第1179條執(zhí)行，包括實際損失和可得利益損失。例如，某機械傷害事故中，企業(yè)賠償受害者醫(yī)療費15萬元、誤工費8萬元、傷殘賠償金30萬元。多人傷亡時，按責任比例分擔賠償金額。

2.連帶責任適用情形

總承包單位、發(fā)包單位、出租單位等對事故負有連帶責任。例如，某工地分包單位無資質施工導致坍塌，總承包單位承擔連帶賠償責任后，可向分包方追償。產品缺陷致事故的，生產者與銷售者承擔連帶責任。連帶責任人內部按責任大小分擔份額。

3.調解與訴訟程序

賠償可通過人民調解、行政調解或訴訟解決。調解協(xié)議經司法確認后具有強制執(zhí)行力。例如，某化工廠爆炸事故中，調解組織組織受害者家屬與企業(yè)達成調解協(xié)議，由企業(yè)分期支付賠償金。調解不成的，受害人可在知道權益受損后三年內向法院提起訴訟。企業(yè)可投保安全生產責任險分散風險。

六、附則

（一）標準解釋權歸屬

1.本標準由國務院應急管理部門負責解釋，具體解釋工作由其安全生產綜合協(xié)調機構承擔。

2.地方應急管理部門可結合本地區(qū)實際制定實施細則，但不得與本標準原則性規(guī)定相抵觸。

3.行業(yè)主管部門針對特殊領域制定的責任劃分補充規(guī)定，需報國務院應急管理部門備案后方可實施。

（二）沖突處理規(guī)則

1.本標準與現行法律法規(guī)存在沖突時，以法律、行政法規(guī)為準。

2.地方性法規(guī)或規(guī)章與本標準不一致的，優(yōu)先適用本標準。

3.國際公約或條約對涉外事故責任劃分有特殊規(guī)定的，除聲明保留條款外，適用國際公約規(guī)定。

（三）生效日期與過渡安排

1.本標準自發(fā)布之日起正式施行，有效期五年。期滿前六個月由國務院應急管理部門組織評估修訂。

2.本標準施行前已結案的事故責任認定，維持原處理決定；未結案事故按本標準重新認定責任。

3.生產經營單位應在標準施行后三個月內完成內部責任制度修訂，并報屬地監(jiān)管部門備案。

（四）動態(tài)修訂機制

1.建立事