安全生產(chǎn)法行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)一、總則

（一）制定目的

為規(guī)范安全生產(chǎn)領(lǐng)域行政處罰裁量行為，確保行政處罰合法性、適當(dāng)性，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，結(jié)合安全生產(chǎn)執(zhí)法工作實(shí)際，制定本裁量標(biāo)準(zhǔn)。

（二）制定依據(jù)

1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（2021年修訂）；

2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（2021年修訂）；

3.《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》（原國(guó)家安全監(jiān)管總局令第51號(hào)）；

4.國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)關(guān)于安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的其他相關(guān)規(guī)定。

（三）適用范圍

本裁量標(biāo)準(zhǔn)適用于縣級(jí)以上人民政府應(yīng)急管理部門(mén)及其他依照《安全生產(chǎn)法》行使安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)，對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)的裁量活動(dòng)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）基本原則

1.合法性原則：行政處罰的種類(lèi)、幅度、程序必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得超越法定權(quán)限或與法律規(guī)范相抵觸；

2.公正性原則：實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與安全生產(chǎn)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)；

3.過(guò)罰相當(dāng)原則：根據(jù)違法行為的輕重，在法定處罰幅度內(nèi)合理確定處罰種類(lèi)和幅度，避免畸輕畸重；

4.處罰與教育相結(jié)合原則：通過(guò)行政處罰糾正違法行為，宣傳安全生產(chǎn)法律法規(guī)，增強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其從業(yè)人員的安全生產(chǎn)意識(shí)。

二、安全生產(chǎn)違法行為分類(lèi)與處罰基準(zhǔn)

（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任類(lèi)違法行為

1.未建立、落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，或者未對(duì)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的，責(zé)令限期整改，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未整改的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于礦山、建筑施工、危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高危行業(yè)領(lǐng)域的單位，未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的，直接處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

2.未制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度或者未執(zhí)行

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未制定安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、隱患排查治理、危險(xiǎn)作業(yè)管理等規(guī)章制度的，責(zé)令限期整改，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未整改的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。規(guī)章制度制定后未嚴(yán)格執(zhí)行，導(dǎo)致從業(yè)人員違章作業(yè)或者隱患未及時(shí)消除的，處三萬(wàn)元以上八萬(wàn)元以下罰款；造成生產(chǎn)安全事故的，處八萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處五千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

3.未保證安全生產(chǎn)投入

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于未按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

（二）從業(yè)人員安全培訓(xùn)類(lèi)違法行為

1.未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的，責(zé)令限期改正，處十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格上崗作業(yè)的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)特種作業(yè)人員處五千元以上二萬(wàn)元以下罰款。

2.未如實(shí)告知從業(yè)人員危險(xiǎn)因素和防范措施

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未向從業(yè)人員通報(bào)，或者未如實(shí)告知從業(yè)人員作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施及事故應(yīng)急措施的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于勞務(wù)派遣單位、學(xué)校實(shí)習(xí)單位未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)或者未如實(shí)告知危險(xiǎn)因素的，除依照前款規(guī)定處罰外，對(duì)派遣單位或者學(xué)校處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

（三）設(shè)備設(shè)施安全管理類(lèi)違法行為

1.安全設(shè)備設(shè)計(jì)、安裝不符合標(biāo)準(zhǔn)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全設(shè)備設(shè)計(jì)、安裝、使用、檢測(cè)、維修、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

對(duì)于未對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測(cè)的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

2.特種作業(yè)設(shè)備未登記或定期檢驗(yàn)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行定期安全檢驗(yàn)，或者未建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案的，責(zé)令限期改正，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于特種設(shè)備作業(yè)人員未取得相應(yīng)資格證書(shū)上崗作業(yè)的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)責(zé)任人員處五千元以上二萬(wàn)元以下罰款。

3.危險(xiǎn)物品管理不符合規(guī)定

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位危險(xiǎn)物品的容器、運(yùn)輸工具，以及涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的海洋石油開(kāi)采特種設(shè)備和礦山井下特種設(shè)備，未按照具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)、具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的生產(chǎn)單位生產(chǎn)、按照安全規(guī)范安裝和使用，未經(jīng)具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款，并可以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

對(duì)于未建立危險(xiǎn)物品管理制度或者未采取可靠的安全措施的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

（四）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理類(lèi)違法行為

1.危險(xiǎn)作業(yè)未安排專(zhuān)人監(jiān)護(hù)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行爆破、吊裝、動(dòng)火、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理的，責(zé)令立即停止作業(yè)，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并可以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

對(duì)于危險(xiǎn)作業(yè)前未制定專(zhuān)項(xiàng)安全措施或者未對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全交底的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

2.從業(yè)人員違章作業(yè)未制止

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未制止和糾正從業(yè)人員的違章行為，或者未為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于從業(yè)人員未按規(guī)定佩戴、使用勞動(dòng)防護(hù)用品的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位立即改正，可以處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一千元以上五千元以下罰款。

3.事故隱患未及時(shí)排查治理

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未建立事故隱患排查治理制度，或者未采取技術(shù)、管理措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患的，責(zé)令立即消除或者限期消除，處五萬(wàn)元以下的罰款；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不執(zhí)行的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于重大事故隱患未制定治理方案或者未落實(shí)治理措施的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并可以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

（五）應(yīng)急處置與調(diào)查處理類(lèi)違法行為

1.應(yīng)急預(yù)案未制定或未演練

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于礦山、建筑施工、危險(xiǎn)物品等高危行業(yè)單位未建立應(yīng)急救援組織或者未配備應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

2.事故發(fā)生后未立即組織搶救

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，負(fù)責(zé)人未立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守的，處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

對(duì)于遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)生產(chǎn)安全事故的，處一百萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3.事故調(diào)查處理未落實(shí)整改措施

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未落實(shí)事故調(diào)查處理中提出的防范和整改措施的，責(zé)令限期改正，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并可以處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

對(duì)于故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、毀滅有關(guān)證據(jù)的，處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三、裁量因素與適用規(guī)則

（一）違法主體因素

1.單位性質(zhì)與規(guī)模

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的組織形式、注冊(cè)資本、從業(yè)人數(shù)等基礎(chǔ)信息直接影響裁量尺度。個(gè)體工商戶(hù)、小微企業(yè)首次違法且未造成后果的，可適用最低處罰幅度；中型企業(yè)同類(lèi)行為處中檔罰款；大型企業(yè)或集團(tuán)化單位則從嚴(yán)處罰。對(duì)國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)等特殊主體，因其社會(huì)責(zé)任要求更高，同等違法情形下處罰上浮10%-20%。

2.歷史違法記錄

首次違法且主動(dòng)整改的，可依法從輕處罰；一年內(nèi)同類(lèi)違法行為被處罰2次以上的，從重處罰；三年內(nèi)因安全生產(chǎn)被吊銷(xiāo)許可證的，直接適用法定最高罰款額度。對(duì)被納入安全生產(chǎn)失信聯(lián)合懲戒名單的主體，所有處罰項(xiàng)目按基準(zhǔn)上浮30%執(zhí)行。

3.安全管理能力

已通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)評(píng)審的企業(yè)，同類(lèi)違法可降低處罰等級(jí)；未建立安全管理體系或體系運(yùn)行失效的，提高處罰等級(jí)。對(duì)配備注冊(cè)安全工程師、設(shè)立獨(dú)立安全管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)，裁量時(shí)酌情考慮其專(zhuān)業(yè)管理能力。

（二）違法情節(jié)因素

1.主觀過(guò)錯(cuò)程度

故意隱瞞重大隱患、偽造檢測(cè)報(bào)告等主觀惡性強(qiáng)的行為，按基準(zhǔn)處罰1.5倍執(zhí)行；因設(shè)備老化等客觀原因?qū)е碌氖杪?，可降低處罰幅度。對(duì)明知故犯、拒不整改的，直接適用從重處罰條款。

2.違法持續(xù)時(shí)間

持續(xù)違法超過(guò)3個(gè)月的，按基準(zhǔn)處罰1.2倍計(jì)算；違法行為持續(xù)不足1周的，可減輕處罰。對(duì)季節(jié)性、臨時(shí)性作業(yè)中的輕微違規(guī)，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)立即整改的，可不予處罰。

3.配合調(diào)查態(tài)度

主動(dòng)提供證據(jù)、消除危害后果的，可減輕20%-30%處罰；阻撓執(zhí)法、銷(xiāo)毀證據(jù)的，加重處罰。對(duì)在立案前主動(dòng)報(bào)告并整改的，可依法從輕或減輕處罰。

（三）危害后果因素

1.事故等級(jí)對(duì)應(yīng)

造成一般事故的，按基準(zhǔn)處罰；較大事故上浮50%；重大事故上浮100%；特別重大事故頂格處罰。對(duì)未造成人員傷亡但導(dǎo)致重大社會(huì)影響的，參照事故等級(jí)調(diào)整處罰力度。

2.經(jīng)濟(jì)損失量化

直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以下的，按基準(zhǔn)處罰；10萬(wàn)-50萬(wàn)元的，上浮30%；50萬(wàn)元以上的，上浮50%。對(duì)間接損失（如停產(chǎn)損失、環(huán)境修復(fù)費(fèi)用）達(dá)100萬(wàn)元以上的，額外提高處罰等級(jí)。

3.社會(huì)影響程度

引發(fā)群體性事件、媒體曝光的，按基準(zhǔn)處罰1.3倍執(zhí)行；對(duì)周邊居民生活造成嚴(yán)重影響的，可并處責(zé)令停業(yè)整頓。對(duì)涉及食品、醫(yī)療等民生領(lǐng)域的違法行為，從嚴(yán)裁量。

（四）從輕處罰適用規(guī)則

1.主動(dòng)消除危害

在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前自行消除事故隱患的，可減輕或不予處罰；發(fā)現(xiàn)后24小時(shí)內(nèi)完成整改的，減輕30%處罰；72小時(shí)內(nèi)整改的，減輕10%處罰。對(duì)主動(dòng)召回問(wèn)題產(chǎn)品、疏散危險(xiǎn)區(qū)域人員的，優(yōu)先適用從輕條款。

2.配合調(diào)查取證

如實(shí)提供違法證據(jù)、協(xié)助抓逃逸人員的，減輕20%處罰；主動(dòng)揭露同行業(yè)違法行為的，可減輕處罰并納入誠(chéng)信激勵(lì)。對(duì)接受安全培訓(xùn)并考核合格的，可降低處罰金額。

3.經(jīng)濟(jì)困難情形

對(duì)小微企業(yè)提供合法的納稅證明、銀行流水等經(jīng)營(yíng)困難證明的，可分期繳納罰款；確無(wú)履行能力的，可申請(qǐng)暫緩或減免。對(duì)因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致違法的，依法從輕處罰。

（五）從重處罰適用規(guī)則

1.拒不改正行為

經(jīng)責(zé)令整改后再次違法的，按基準(zhǔn)處罰1.5倍執(zhí)行；拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)決定的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款。對(duì)阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、撕毀封條的行為，直接適用從重處罰。

2.特殊敏感時(shí)期

在重大活動(dòng)期間、法定節(jié)假日等敏感時(shí)段違法的，上浮40%處罰；汛期、冬季等高危季節(jié)違規(guī)作業(yè)的，提高處罰等級(jí)。對(duì)發(fā)生事故后瞞報(bào)、謊報(bào)的，處法定罰款上限。

3.累犯慣犯情形

一年內(nèi)因安全生產(chǎn)受3次以上行政處罰的，按基準(zhǔn)處罰2倍執(zhí)行；曾因重大責(zé)任事故被追究刑事責(zé)任的，直接頂格處罰。對(duì)組織性、群體性違法行為的組織者，加重處罰并公告曝光。

（六）不予處罰特殊情形

1.及時(shí)糾正無(wú)危害

違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。如現(xiàn)場(chǎng)糾正未佩戴安全帽、臨時(shí)用電不規(guī)范等即時(shí)性違規(guī)。

2.不可抗力因素

因地震、洪水等不可抗力導(dǎo)致的違法行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)非主觀過(guò)錯(cuò)的，不予處罰。但需提供氣象、地質(zhì)等權(quán)威部門(mén)證明文件。

3.新法溯及既往

新法修訂前已實(shí)施的違法行為，根據(jù)從舊兼從輕原則，適用行為時(shí)的法律；新法不認(rèn)為違法或處罰更輕的，適用新法。對(duì)2021年新《安全生產(chǎn)法》實(shí)施前的歷史遺留問(wèn)題，依法從寬處理。

四、裁量程序與監(jiān)督機(jī)制

（一）裁量程序啟動(dòng)

1.線索來(lái)源

執(zhí)法機(jī)關(guān)通過(guò)日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)督查、舉報(bào)投訴、事故調(diào)查等渠道發(fā)現(xiàn)違法行為，需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)裁量程序。對(duì)匿名舉報(bào)，經(jīng)初步核實(shí)后可立案；對(duì)實(shí)名舉報(bào)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)反饋受理情況。

2.立案標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)現(xiàn)存在明確違法事實(shí)、屬于本機(jī)關(guān)管轄且未超過(guò)追責(zé)時(shí)效的，由兩名以上執(zhí)法人員填寫(xiě)立案審批表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后立案。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或影響重大的案件，應(yīng)提交集體審議。

3.程序中止

遇當(dāng)事人死亡、主體資格滅失或不可抗力情形，可中止裁量程序；中止事由消除后，應(yīng)在10日內(nèi)恢復(fù)程序。對(duì)涉及刑事犯罪的案件，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)并終止行政處罰程序。

（二）調(diào)查取證規(guī)范

1.證據(jù)收集

執(zhí)法人員應(yīng)全面收集書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料等證據(jù)材料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查需制作筆錄，由當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽字蓋章。對(duì)電子數(shù)據(jù)，應(yīng)采用鏡像備份或公證存證方式固定，確保原始性。

2.證據(jù)審查

建立證據(jù)三級(jí)審核機(jī)制：執(zhí)法人員自審、法制部門(mén)復(fù)審、負(fù)責(zé)人終審。對(duì)關(guān)鍵證據(jù)缺失或存在矛盾的，應(yīng)在3日內(nèi)補(bǔ)充調(diào)查。涉及專(zhuān)業(yè)技術(shù)問(wèn)題的，可委托第三方機(jī)構(gòu)鑒定。

3.證據(jù)保全

對(duì)可能滅失或難以取得的證據(jù)，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可先行登記保存。保存期限不超過(guò)7日，情況復(fù)雜的經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)至30日。當(dāng)事人逾期不領(lǐng)回的，由執(zhí)法機(jī)關(guān)依法處理。

（三）裁量說(shuō)理要求

1.事實(shí)認(rèn)定

在處罰決定書(shū)中載明違法事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、手段及后果。對(duì)涉及專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)的，需用通俗語(yǔ)言解釋說(shuō)明。如“未設(shè)置安全警示標(biāo)志”應(yīng)具體描述為“在機(jī)械傳動(dòng)部位未設(shè)置‘當(dāng)心機(jī)械傷害’警示標(biāo)識(shí)”。

2.依據(jù)援引

明確引用法律條款及裁量標(biāo)準(zhǔn)的具體條項(xiàng)。對(duì)從輕處罰情形，需說(shuō)明減輕幅度計(jì)算方式。如“因設(shè)備突發(fā)故障導(dǎo)致停機(jī)”應(yīng)援引《安全生產(chǎn)法》第98條及裁量標(biāo)準(zhǔn)第3.2.1款。

3.邏輯論證

采用“行為定性-情節(jié)分析-后果評(píng)估”的論證結(jié)構(gòu)。對(duì)同一違法行為涉及多個(gè)處罰種類(lèi)的，應(yīng)分別說(shuō)明裁量理由。如對(duì)既處罰款又責(zé)令停業(yè)的，需論證兩者適用的必要性。

（四）當(dāng)事人權(quán)利保障

1.陳述申辯

在作出處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人享有陳述申辯權(quán)。申辯材料需在3日內(nèi)提交，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在5日內(nèi)完成復(fù)核并書(shū)面反饋結(jié)果。申辯不停止處罰執(zhí)行，但復(fù)核期間可暫緩執(zhí)行。

2.聽(tīng)證程序

對(duì)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或罰款數(shù)額達(dá)20萬(wàn)元以上的案件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)在3日內(nèi)組織聽(tīng)證。聽(tīng)證應(yīng)公開(kāi)舉行，允許旁聽(tīng)，并制作聽(tīng)證筆錄作為處罰依據(jù)。

3.救濟(jì)途徑

在處罰決定書(shū)中明確告知行政復(fù)議機(jī)關(guān)（本級(jí)人民政府或上一級(jí)主管部門(mén)）和訴訟管轄法院（基層人民法院）。對(duì)涉及重大公共利益的案件，應(yīng)主動(dòng)公開(kāi)處罰決定書(shū)。

（五）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

1.分級(jí)審核

實(shí)行承辦人、科室負(fù)責(zé)人、法制機(jī)構(gòu)、分管領(lǐng)導(dǎo)四級(jí)審核制。對(duì)重大復(fù)雜案件，提交集體審議會(huì)議表決。審議過(guò)程需全程錄音錄像，會(huì)議記錄存檔備查。

2.備案審查

罰款數(shù)額超過(guò)30萬(wàn)元或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)超過(guò)30日的處罰決定，應(yīng)向上級(jí)主管部門(mén)備案。上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)在15日內(nèi)完成審查，發(fā)現(xiàn)裁量明顯不當(dāng)?shù)呢?zé)令糾正。

3.錯(cuò)案追責(zé)

因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致裁量錯(cuò)誤的，追究執(zhí)法人員責(zé)任。對(duì)濫用裁量權(quán)的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。建立裁量質(zhì)量年度考核制度，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。

（六）外部監(jiān)督體系

1.社會(huì)監(jiān)督

2.司法監(jiān)督

法院對(duì)行政處罰裁量進(jìn)行合法性審查。對(duì)顯失公正的處罰，可判決變更或撤銷(xiāo)。檢察機(jī)關(guān)可對(duì)重大裁量決定提出檢察建議，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在30日內(nèi)書(shū)面回復(fù)。

3.人大監(jiān)督

定期向同級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告裁量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況。對(duì)人大代表提出的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面答復(fù)。邀請(qǐng)人大代表參與重大案件聽(tīng)證或現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

五、裁量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施保障

（一）實(shí)施主體職責(zé)

1.執(zhí)法部門(mén)分工

應(yīng)急管理部門(mén)作為主要執(zhí)法主體，負(fù)責(zé)裁量標(biāo)準(zhǔn)的日常執(zhí)行。執(zhí)法人員需在案件調(diào)查中直接應(yīng)用裁量基準(zhǔn)，確保處罰決定符合標(biāo)準(zhǔn)。安全生產(chǎn)監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督裁量過(guò)程，防止偏差。地方應(yīng)急管理局設(shè)立裁量專(zhuān)班，處理復(fù)雜案件，集體審議裁量結(jié)果。

2.協(xié)同部門(mén)配合

公安部門(mén)在事故調(diào)查中提供技術(shù)支持，如現(xiàn)場(chǎng)勘查和證據(jù)保全。消防部門(mén)參與危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)的裁量評(píng)估，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)配合特種設(shè)備違法行為的裁量，共享企業(yè)信用信息?？绮块T(mén)協(xié)作通過(guò)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制實(shí)現(xiàn)，每月召開(kāi)一次協(xié)調(diào)會(huì)，解決裁量爭(zhēng)議。

3.企業(yè)自律機(jī)制

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位需建立內(nèi)部裁量響應(yīng)流程，如設(shè)置安全合規(guī)官，主動(dòng)報(bào)告違法風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)通過(guò)季度安全會(huì)議評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)，提前預(yù)防處罰。對(duì)積極配合的企業(yè)，執(zhí)法機(jī)關(guān)可減少檢查頻次，形成良性互動(dòng)。

（二）實(shí)施流程規(guī)范

1.案件啟動(dòng)階段

執(zhí)法機(jī)關(guān)通過(guò)舉報(bào)、檢查或事故調(diào)查啟動(dòng)裁量程序。線索需在24小時(shí)內(nèi)錄入裁量系統(tǒng)，生成案件編號(hào)。首次接觸當(dāng)事人時(shí)，執(zhí)法人員需口頭告知裁量標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，避免信息不對(duì)稱(chēng)。對(duì)匿名舉報(bào)，先核實(shí)真實(shí)性再立案。

2.裁量應(yīng)用階段

執(zhí)法人員根據(jù)違法事實(shí)，從裁量數(shù)據(jù)庫(kù)中匹配對(duì)應(yīng)條款。例如，未設(shè)置安全警示標(biāo)志的違法行為，自動(dòng)調(diào)用基準(zhǔn)處罰金額。系統(tǒng)生成初步裁量報(bào)告，包括情節(jié)分析和金額計(jì)算。報(bào)告需經(jīng)法制部門(mén)復(fù)核，確保邏輯一致。

3.決定執(zhí)行階段

處罰決定書(shū)明確標(biāo)注裁量依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，如“依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第96條，結(jié)合裁量標(biāo)準(zhǔn)第2.1.3款，罰款5萬(wàn)元”。當(dāng)事人可在3日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間暫緩執(zhí)行。對(duì)拒不履行決定的，執(zhí)法機(jī)關(guān)啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行程序，每日加收3%滯納金。

（三）保障措施落實(shí)

1.培訓(xùn)與宣傳

執(zhí)法人員每季度參加裁量標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，通過(guò)案例模擬提升應(yīng)用能力。企業(yè)負(fù)責(zé)人通過(guò)安全生產(chǎn)例會(huì)學(xué)習(xí)裁量要點(diǎn)，如主動(dòng)整改可減輕處罰。社區(qū)宣傳欄張貼裁量解讀海報(bào)，用簡(jiǎn)明語(yǔ)言解釋“從輕處罰”條件，如“24小時(shí)內(nèi)整改可降30%罰款”。

2.技術(shù)支持系統(tǒng)

開(kāi)發(fā)裁量智能平臺(tái)，整合違法數(shù)據(jù)庫(kù)和案例庫(kù)。系統(tǒng)自動(dòng)分析違法情節(jié)，生成裁量建議，減少人為誤差。移動(dòng)執(zhí)法終端配備裁量查詢(xún)功能，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)獲取基準(zhǔn)金額。平臺(tái)定期更新，納入新法規(guī)和判例。

3.監(jiān)督與評(píng)估

內(nèi)部監(jiān)督實(shí)行季度抽查，隨機(jī)檢查10%的裁量案件，評(píng)估公正性。外部監(jiān)督通過(guò)公眾投訴渠道，對(duì)裁量不當(dāng)案件進(jìn)行舉報(bào)。年度評(píng)估報(bào)告發(fā)布裁量質(zhì)量指標(biāo)，如平均裁量偏差率低于5%。對(duì)屢次偏差的執(zhí)法人員，進(jìn)行再培訓(xùn)或調(diào)離崗位。

六、附則

（一）解釋權(quán)歸屬

1.本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一解釋。在執(zhí)法過(guò)程中，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的理解或適用存在爭(zhēng)議時(shí)，由該部門(mén)通過(guò)發(fā)布官方文件或組織專(zhuān)家會(huì)議作出權(quán)威說(shuō)明，確保全國(guó)范圍內(nèi)執(zhí)法尺度一致。解釋內(nèi)容需在部門(mén)官網(wǎng)公開(kāi)，供執(zhí)法人員和社會(huì)公眾查詢(xún)，避免因歧義導(dǎo)致執(zhí)法偏差。

2.地方應(yīng)急管理部門(mén)可根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)制定實(shí)施細(xì)則，但必須報(bào)國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)備案。實(shí)施細(xì)則不得與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)沖突，且需結(jié)合地方實(shí)際，如針對(duì)特定行業(yè)或區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化處罰基準(zhǔn)。例如，沿海地區(qū)可針對(duì)漁業(yè)安全生產(chǎn)補(bǔ)充條款，但必須明確標(biāo)注“依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)制定”，確保層級(jí)關(guān)系清晰。

3.解釋程序采用分級(jí)處理機(jī)制?；鶎訄?zhí)法機(jī)關(guān)遇到問(wèn)題，先報(bào)省級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)協(xié)調(diào)；省級(jí)部門(mén)無(wú)法解決的，再提交國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)。解釋過(guò)程需記錄在案，形成案例庫(kù)，供后續(xù)參考。對(duì)緊急情況，如重大事故調(diào)查中的裁量爭(zhēng)議，可通過(guò)視頻會(huì)議快速響應(yīng)，保障執(zhí)法效率。

（二）生效日期

1.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起正式施行。發(fā)布日期以國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)公告為準(zhǔn)，執(zhí)法機(jī)關(guān)需在標(biāo)準(zhǔn)生效后30日內(nèi)完成內(nèi)部培訓(xùn)，確保執(zhí)法人員熟悉內(nèi)容。生效前已立案的案件，仍適用原標(biāo)準(zhǔn)；生效后新發(fā)生的違法行為，一律按本標(biāo)準(zhǔn)裁量，體現(xiàn)法律溯及力原則。

2.設(shè)置三個(gè)月過(guò)渡期安排。在過(guò)渡期內(nèi)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可主動(dòng)整改違法行為，如未建立安全責(zé)任制但及時(shí)補(bǔ)全的，可減輕或免予處罰。過(guò)渡期結(jié)束后，對(duì)逾期未改的行為，從嚴(yán)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)快速適應(yīng)新規(guī)，減少執(zhí)法阻力。

3.生效后的適用范圍覆蓋全國(guó)各級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)。包括中央企業(yè)、外資企業(yè)和地方企業(yè)在內(nèi)的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，均需遵守。對(duì)境外企業(yè)在華分支機(jī)構(gòu)，參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保執(zhí)法公平性。特殊情況下，如涉及國(guó)家安全的項(xiàng)目，可由國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)另行通知調(diào)整。

（三）修訂與更新機(jī)制

1.修訂觸發(fā)條件包括法律法規(guī)變化、實(shí)踐反饋和重大事故案例。當(dāng)《安全生產(chǎn)法》修訂或新出臺(tái)相關(guān)法規(guī)時(shí)，本標(biāo)準(zhǔn)需同步更新；執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)條款