2025年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫及完整答案一、單項選擇題（每題1分，共15題）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所因合并而終止的，應當向（）提交終止方案及相關證明文件。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.工商行政管理部門答案：B解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構（即中國證監(jiān)會）批準。終止方案需向中國證監(jiān)會提交。2.期貨公司從事經紀業(yè)務時，客戶的交易指令應當以（）方式下達。A.書面、電話、互聯(lián)網B.僅書面C.僅互聯(lián)網D.書面或口頭答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條明確，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。3.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算需報財政部批準。4.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險隱患，未及時向（）報告的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定其為不適當人選。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會派出機構答案：D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條指出，首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險隱患，應及時向公司董事會、中國證監(jiān)會派出機構報告；未及時報告的，可被認定為不適當人選。5.期貨公司凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%。6.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，期貨公司應通知客戶追加或自行平倉；客戶未及時操作的，期貨公司可強行平倉，費用和損失由客戶承擔。7.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.會員C.客戶D.中國證監(jiān)會答案：B解析：《期貨交易管理條例》第二十八條明確，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。8.期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。A.任意商業(yè)銀行B.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行C.期貨交易所指定的存管銀行D.中國人民銀行答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，存管銀行由期貨交易所指定并向中國證監(jiān)會備案。9.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但能夠證明系（）的除外。A.不可抗力B.意外事件C.客戶過錯D.期貨公司過錯答案：A解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，期貨交易所因過錯導致?lián)p失的，應承擔賠償責任，但能證明系不可抗力的除外。10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.期貨公司B.客戶C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員應公平對待客戶，對客戶高度負責，誠實守信，恪盡職守。11.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網站C.公司官網D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司發(fā)生設立、變更、終止等重大事項，應在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。12.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應通過監(jiān)控中心向期貨交易所提交申請。13.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合標準的，派出機構應在5個工作日內現(xiàn)場檢查。14.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.財政部答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其風險準備金中按截至2006年12月31日總額的15%繳納。15.期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以（）。A.更換B.修復C.改進D.停用答案：A解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，交易軟件、結算軟件不符合要求的，監(jiān)管機構有權要求期貨公司更換。二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.設計合約，安排合約上市D.監(jiān)督會員的交易行為答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十條明確期貨交易所職責包括：制定交易規(guī)則及實施細則、發(fā)布市場信息、設計合約并安排上市、監(jiān)督會員交易行為等。2.期貨公司不得接受（）的委托為其進行期貨交易。A.國家機關和事業(yè)單位B.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶C.未能提供開戶證明材料的單位和個人D.證券、期貨市場禁止進入者答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受國家機關、事業(yè)單位、監(jiān)管機構工作人員及其配偶、無開戶證明者、市場禁止進入者的委托。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險D.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，優(yōu)先考慮自身利益答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條至第九條規(guī)定，從業(yè)人員應謹慎勤勉服務、保守客戶秘密、充分揭示風險；利益沖突時應優(yōu)先客戶利益。4.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風險資本準備的比例C.凈資本與凈資產的比例D.流動資產與流動負債的比例答案：ABCD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，風險監(jiān)管指標包括凈資本、凈資本與風險資本準備比例、凈資本與凈資產比例、流動資產與流動負債比例等。5.期貨投資者保障基金的使用應遵循（）原則。A.公開B.公平C.公正D.效率答案：ABC解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用應遵循公開、公平、公正原則，實行比例補償。6.期貨公司首席風險官的職責包括（）。A.對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查B.對期貨公司風險管理狀況進行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應立即向公司董事會和中國證監(jiān)會派出機構報告D.負責期貨公司日常經營管理答案：ABC解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風險官負責合規(guī)和風險管理監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應立即報告；日常經營管理由總經理負責。7.下列關于期貨保證金存管銀行的表述，正確的有（）。A.期貨保證金存管銀行是由期貨交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行B.期貨保證金存管銀行須與期貨交易所簽訂相應協(xié)議C.期貨保證金存管銀行的設立需經中國證監(jiān)會批準D.期貨公司應在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶答案：ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，存管銀行由期貨交易所指定并備案，期貨公司需在其開立保證金賬戶；存管銀行與交易所簽訂協(xié)議，設立無需證監(jiān)會批準。8.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應（）。A.在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出B.在期貨經紀合同約定的時間內以口頭方式提出C.未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應及時核實答案：ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，客戶對結算報告有異議的，應在約定時間內書面提出；未提出視為確認；有異議的，期貨公司應及時核實。9.期貨交易所應當及時公布的信息包括（）。A.上市品種合約的成交量、成交價、持倉量B.日收盤價與日結算價C.即時行情D.中國證監(jiān)會要求公布的其他信息答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應及時公布即時行情、成交量、成交價、持倉量、收盤價、結算價及證監(jiān)會要求的其他信息。10.期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有上述行為的，責令改正，警告，沒收違法所得，并處15倍罰款；無違法所得或不足10萬元的，處1050萬元罰款。三、判斷題（每題1分，共10題）1.期貨公司可以向客戶作獲利保證，但不得約定分享利益或者共擔風險。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證，不得約定分享利益或共擔風險。2.期貨交易所會員的保證金不足時，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，會員保證金不足時，交易所應通知追加或平倉；未操作的，交易所可強行平倉，費用和損失由會員承擔。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當如實向客戶告知期貨投資的風險，不得向客戶做出獲利保證或者與客戶約定分享利益或共擔風險。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶做出獲利保證或約定分享利益、共擔風險，需如實告知風險。4.期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司應當在中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上公告。（）答案：×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司重大事項應在中國證監(jiān)會指定的媒體公告，而非中期協(xié)。5.期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。（）答案：√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，保障基金資金運用限于低風險投資，包括銀行存款、國債、央行債券、中央級金融債及監(jiān)管部門批準的其他方式。6.期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況。（）答案：√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。7.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。（）答案：×解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條規(guī)定，風險監(jiān)管指標達到預警標準的，派出機構應進行核實，對不符合規(guī)定的，5個工作日內現(xiàn)場檢查；符合的，可不出具整改通知。8.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。（）答案：√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司未及時通知追加保證金，導致客戶透支擴大損失的，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。9.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。（）答案：√解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益應首先用于保證交易場所、設施的運行和改善，不得分配給會員。10.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。（）答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶資料檔案自合同終止之日起至少保存20年；交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份應至少保存20年。四、綜合題（每題3分，共5題）1.2024年3月，某期貨公司客戶經理王某為完成業(yè)績，在未對客戶李某進行適當性評估的情況下，引導其簽署《期貨經紀合同》，并為其開立期貨賬戶。李某因缺乏期貨交易經驗，入金50萬元后，因市場波動導致穿倉，損失80萬元。李某認為期貨公司未履行適當性義務，要求賠償損失。根據(jù)相關法規(guī)，分析期貨公司是否應承擔賠償責任及法律依據(jù)。答案：期貨公司應承擔賠償責任。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司應建立客戶適當性管理制度，向客戶充分揭示風險，評估客戶風險承受能力。王某未履行適當性評估義務，違反了法規(guī)。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條，期貨公司在客戶開戶時未按規(guī)定進行風險揭示或評估，導致客戶損失的，應承擔相應賠償責任。因此，期貨公司應對李某的損失承擔主要賠償責任。2.某期貨交易所因技術故障，導致某品種合約的交易數(shù)據(jù)錯誤，造成會員甲公司多成交100手，產生額外盈利50萬元。其他會員因數(shù)據(jù)錯誤未能及時平倉，損失合計300萬元。會員乙公司向交易所提出賠償請求。根據(jù)《期貨交易管理條例》及相關司法解釋，分析交易所是否應承擔賠償責任及賠償范圍。答案：交易所應承擔賠償責任?！镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應保證交易、結算數(shù)據(jù)的真實、準確。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，期貨交易所因過錯導致數(shù)據(jù)錯誤，造成會員損失的，應承擔賠償責任。本案中，交易所因技術故障（過錯）導致數(shù)據(jù)錯誤，造成乙公司等會員損失，應賠償實際損失300萬元。對于甲公司的額外盈利，交易所可依據(jù)過錯程度要求其返還或抵扣賠償。3.2024年5月，期貨公司A的凈資本為4000萬元，風險資本準備為5000萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，分析A公司是否符合風險監(jiān)管指標要求，若不符合，監(jiān)管機構應采取哪些措施？答案：不符合。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例不得低于100%。A公司凈資本4000萬元，風險資本準備5000萬元，比