2025年金融衍生品合作合同鑒于雙方希望就金融衍生品交易及相關(guān)合作事宜建立長期合作關(guān)系，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條引言甲方：[甲方全稱]，注冊地址：[甲方注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[甲方統(tǒng)一社會信用代碼]（以下簡稱“甲方”）乙方：[乙方全稱]，注冊地址：[乙方注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[乙方統(tǒng)一社會信用代碼]（以下簡稱“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)和中國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就合作進(jìn)行金融衍生品交易及相關(guān)活動（以下簡稱“合作事宜”），達(dá)成本協(xié)議。第二條定義與解釋除非本協(xié)議另有明確約定，下列術(shù)語具有以下含義：2.1“金融衍生品”是指其價(jià)值依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)（包括但不限于股票、債券、貨幣、商品、利率等）價(jià)格變動的派生金融工具，例如但不限于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。2.2“合作”是指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議約定，共同或各自進(jìn)行金融衍生品的設(shè)計(jì)、交易、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息共享等一項(xiàng)或多項(xiàng)活動。2.3“基礎(chǔ)資產(chǎn)”是指金融衍生品價(jià)值所依賴的標(biāo)的物。2.4“交易指令”是指一方（指令方）向另一方（接收方）發(fā)出的關(guān)于買賣金融衍生品的明確指示，包括但不限于品種、方向、數(shù)量、價(jià)格、生效日期、到期日期等要素。2.5“結(jié)算日”是指金融衍生品合約價(jià)值計(jì)算并需要進(jìn)行結(jié)算的特定日期。2.6“價(jià)值日”是指在結(jié)算日之前，根據(jù)市場報(bào)價(jià)計(jì)算金融衍生品合約公允價(jià)值的日期。2.7“保證金”是指為保障合約履行而由一方或雙方提交給指定機(jī)構(gòu)的資金或合格抵押品。2.8“初始保證金”是指為開倉交易金融衍生品而必須提交的保證金。2.9“變動保證金”是指根據(jù)每日盯市結(jié)果，為維持保證金水平所需追加或需要返還的保證金。2.10“追加保證金通知”是指保證金提供方（通常是交易的空頭方或風(fēng)險(xiǎn)較高方）通知保證金接受方（通常是交易的多頭方或風(fēng)險(xiǎn)較低方）需要補(bǔ)充保證金的通知。2.11“凈額結(jié)算”是指將雙方的多頭和空頭頭寸金額相抵消，只對凈額進(jìn)行結(jié)算的方式。2.12“合格抵押品”是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)或合同雙方約定的可接受的用于抵押的資產(chǎn)，如國債、合格股票等。2.13“適用法律”是指本協(xié)議受解釋和仲裁所依據(jù)的法律。2.14“管轄機(jī)構(gòu)”是指根據(jù)本協(xié)議約定解決爭議的法院或仲裁機(jī)構(gòu)。第三條合作條款3.1合作模式：甲乙雙方同意建立合作關(guān)系，合作模式具體包括但不限于：(a)甲方可以授權(quán)乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)代表甲方進(jìn)行金融衍生品交易；(b)乙方可以為甲方提供金融衍生品交易相關(guān)的咨詢、策略建議及執(zhí)行服務(wù)；(c)甲乙雙方可以共同探討、設(shè)計(jì)新型金融衍生品結(jié)構(gòu)；(d)甲乙雙方可以約定共同管理通過本協(xié)議產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn)敞口。3.2交易授權(quán)：甲方同意授予乙方在合作期限內(nèi)，代表甲方進(jìn)行[請?jiān)诖颂幘唧w列明允許交易的衍生品類型及基礎(chǔ)資產(chǎn)范圍，例如：外匯遠(yuǎn)期合約交易]的權(quán)限。乙方應(yīng)在甲方授予的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行交易，并就所有交易指令及執(zhí)行情況及時(shí)向甲方報(bào)告。任何超出授權(quán)范圍的交易，乙方應(yīng)事先獲得甲方的書面確認(rèn)。3.3信息共享：雙方同意在合作過程中共享為達(dá)成合作目的所必需的市場信息、交易信息、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等。雙方均有義務(wù)對從對方獲取的保密信息予以嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)要求或?yàn)槁男斜緟f(xié)議之目的外，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。3.4專業(yè)知識與支持：乙方應(yīng)向甲方提供關(guān)于所交易金融衍生品的必要市場信息、風(fēng)險(xiǎn)提示及交易執(zhí)行支持。甲方應(yīng)向乙方提供必要的決策支持和合作便利。第四條衍生品交易條款4.1交易范圍：雙方同意在本協(xié)議有效期內(nèi)，圍繞以下金融衍生品種類進(jìn)行合作：(a)[具體金融衍生品種類1，例如：人民幣利率互換](b)[具體金融衍生品種類2，例如：美元/人民幣外匯遠(yuǎn)期合約](c)[其他雙方約定的衍生品種類]具體的合約條款（如期限、節(jié)點(diǎn)、報(bào)價(jià)方式等）由雙方根據(jù)市場情況另行協(xié)商確定。4.2交易場所/方式：金融衍生品交易可以通過[交易所名稱，如適用]進(jìn)行，或通過雙方協(xié)商一致的其他場外交易方式進(jìn)行。4.3交易指令：甲方應(yīng)向乙方下達(dá)書面或雙方約定的電子交易指令。乙方應(yīng)按照甲方指令執(zhí)行交易，并在交易完成后及時(shí)向甲方提供交易確認(rèn)單。對于關(guān)鍵指令或重大交易，雙方應(yīng)建立有效的溝通和確認(rèn)機(jī)制。4.4交易費(fèi)用：與通過本協(xié)議進(jìn)行的金融衍生品交易相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等，按照[請?jiān)诖颂幖s定具體的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、支付主體和支付方式，例如：雙方協(xié)商確定的標(biāo)準(zhǔn)，由甲方在結(jié)算時(shí)支付給乙方]執(zhí)行。4.5保證金要求：雙方同意，對于通過本協(xié)議進(jìn)行的金融衍生品交易，應(yīng)遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及[交易所或?qū)κ址降囊?，如適用]。通常情況下，交易空頭方或風(fēng)險(xiǎn)暴露較大的一方應(yīng)提交保證金。保證金的計(jì)算方式、維持水平、追加要求等具體細(xì)節(jié)，由雙方另行協(xié)商確定或在具體交易中約定。任何一方均應(yīng)根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保其保證金水平符合要求。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)敞口限制：甲乙雙方同意，應(yīng)共同或各自建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對通過本協(xié)議進(jìn)行的金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)敞口進(jìn)行管理。雙方可以協(xié)商設(shè)定針對單一交易、特定類型交易組合或整體風(fēng)險(xiǎn)敞口的量化限制（如價(jià)值-at-risk,VaR等），并要求對方定期或不定期提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：乙方應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)控通過本協(xié)議產(chǎn)生的交易風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方提供定期的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。甲方也有權(quán)要求乙方提供額外的風(fēng)險(xiǎn)信息。5.3壓力測試：雙方同意，應(yīng)定期或不定期對通過本協(xié)議進(jìn)行的交易進(jìn)行壓力測試，以評估在極端市場情況下可能出現(xiàn)的潛在損失，并根據(jù)測試結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。5.4風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)（如適用）：如果雙方約定了特定的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，應(yīng)在此處明確具體的分?jǐn)偙壤⒂|發(fā)條件及計(jì)算方法。第六條結(jié)算與支付6.1結(jié)算機(jī)制：所有通過本協(xié)議進(jìn)行的金融衍生品交易均應(yīng)采用每日盯市（Mark-to-Market）方式進(jìn)行結(jié)算。每日結(jié)算結(jié)果應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后[具體時(shí)間，例如：兩個(gè)工作小時(shí)]內(nèi)計(jì)算完畢，并通知相關(guān)方。最終結(jié)算應(yīng)在合約到期日或終止時(shí)，根據(jù)雙方確認(rèn)的最終公允價(jià)值進(jìn)行。6.2支付安排：所有因本協(xié)議產(chǎn)生的款項(xiàng)支付，包括但不限于交易結(jié)算款項(xiàng)、保證金、費(fèi)用等，應(yīng)按照以下方式處理：(a)支付幣種：[約定貨幣，例如：人民幣或美元](b)支付賬戶：支付方應(yīng)將款項(xiàng)支付至收款方指定的如下銀行賬戶：戶名：[收款方賬戶名]開戶行：[收款方開戶行名稱]賬號：[收款方銀行賬號](c)支付時(shí)間：結(jié)算款項(xiàng)應(yīng)在結(jié)算日后的[具體天數(shù)，例如：兩個(gè)]工作日內(nèi)完成支付；保證金及費(fèi)用應(yīng)在相關(guān)義務(wù)發(fā)生后的[具體天數(shù)，例如：五個(gè)]工作日內(nèi)完成支付。6.3凈額結(jié)算：雙方同意，在符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，盡可能采用凈額結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算，以減少交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)。第七條保證金與抵押品7.1保證金類型：本協(xié)議項(xiàng)下的保證金包括初始保證金、變動保證金和追加保證金。7.2保證金計(jì)算：保證金的計(jì)算方法應(yīng)符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并可能基于特定的風(fēng)險(xiǎn)模型或雙方協(xié)商一致的標(biāo)準(zhǔn)。7.3抵押品接受：雙方同意，除現(xiàn)金外，可以協(xié)商接受[請?jiān)诖颂幜忻骺山邮艿牡盅浩奉愋?，例如：符合監(jiān)管規(guī)定的國債]作為保證金。7.4抵押品管理：如采用抵押品擔(dān)保，應(yīng)明確抵押品的登記、價(jià)值評估、保管、質(zhì)權(quán)設(shè)立及行使等事宜。第八條信用風(fēng)險(xiǎn)與履約保證8.1履約保證：雙方認(rèn)識到金融衍生品交易可能存在的信用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取合理措施保障合約履行。根據(jù)交易具體情況，雙方可能需要互相提供履約擔(dān)保，如銀行保函或備用信用證，具體要求由雙方另行協(xié)商。8.2違約處理：若一方發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。守約方有權(quán)采取包括但不限于強(qiáng)制平倉、凍結(jié)資產(chǎn)等措施以減少損失。具體的違約處理程序應(yīng)在本協(xié)議中進(jìn)一步明確或依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。8.3破產(chǎn)/清算：若一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或類似程序，本協(xié)議應(yīng)被視為自動終止，雙方應(yīng)立即停止所有交易，并采取措施保護(hù)自身權(quán)益。守約方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和本協(xié)議約定，要求破產(chǎn)/清算程序中的財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于清償因本協(xié)議產(chǎn)生的債務(wù)。第九條法律適用、管轄與爭議解決9.1適用法律：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。9.2管轄機(jī)構(gòu)：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[選擇以下之一：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/提交[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁]。9.3仲裁條款（如選擇仲裁）：提交仲裁的，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或按仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)定分擔(dān)。第十條保密條款10.1雙方確認(rèn)，在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[約定年限，例如：五]年內(nèi)，雙方均不得向任何第三方（但為履行本協(xié)議目的而有必要知悉的雇員、顧問除外）披露在本協(xié)議簽訂及履行過程中獲悉的對方的任何商業(yè)秘密、技術(shù)信息、交易信息、客戶信息或其他未公開信息（以下簡稱“保密信息”）。10.2上述保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。即使本協(xié)議終止，雙方仍需對在此期間獲悉的保密信息繼續(xù)承擔(dān)保密責(zé)任，直至該信息成為公開信息為止。10.3除非法律規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得因任何原因使用或泄露保密信息。第十一條財(cái)務(wù)安排11.1費(fèi)用明細(xì)：所有與通過本協(xié)議進(jìn)行的金融衍生品交易相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，其具體標(biāo)準(zhǔn)、承擔(dān)主體和支付方式已在第三條第3.4款、第六條第6.2款中約定。11.2審計(jì)權(quán)利：雙方同意，甲方有權(quán)在合理的時(shí)間安排下，對乙方的賬簿、記錄及與本協(xié)議相關(guān)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行審計(jì)，以核實(shí)其財(cái)務(wù)狀況和操作合規(guī)性。乙方應(yīng)予以配合，提供必要的資料和解釋。第十二條合同期限與終止12.1合同期限：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體年限，例如：三年]。期滿前[具體時(shí)間，例如：三個(gè)月]，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)展[具體年限，例如：一年]，續(xù)展次數(shù)不限/最多續(xù)展[具體次數(shù)]次。任何一方可在有效期內(nèi)任何時(shí)間通過向另一方發(fā)出書面通知的方式終止本協(xié)議。12.2終止條件：除本協(xié)議約定的正常終止外，發(fā)生以下情況之一時(shí)，任一方有權(quán)立即終止本協(xié)議：(a)一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后[具體時(shí)間，例如：三十]日內(nèi)仍未糾正的；(b)一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算、解散或類似程序，且該狀態(tài)持續(xù)超過[具體時(shí)間，例如：三十]日的；(c)一方被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)吊銷業(yè)務(wù)許可或采取限制性措施的；(d)發(fā)生不可抗力事件，且影響持續(xù)超過[具體時(shí)間，例如：六十]日的。12.3終止程序：本協(xié)議的終止不影響終止前已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。雙方應(yīng)在終止發(fā)生后，按照本協(xié)議約定或相關(guān)法律規(guī)定，完成交易了結(jié)、保證金返還、費(fèi)用結(jié)算等善后事宜。乙方應(yīng)向甲方提供相關(guān)情況的最終報(bào)告。第十三條違約責(zé)任13.1除本協(xié)議另有約定外，任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向守約方支付違約金。違約金的計(jì)算方法為[請?jiān)诖颂幖s定具體的計(jì)算方式，例如：每日違約金額乘以違約天數(shù)]。違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償全部損失。13.2若一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或造成守約方重大損失的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。第十四條通知與送達(dá)14.1所有根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知、請求、文件等，應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或郵箱。14.2通知在以下時(shí)間視為送達(dá)：(a)專人遞送：在簽收時(shí)視為送達(dá)；(b)掛號信：寄出后[具體天數(shù)，例如：三日]視為送達(dá)；(c)傳真或電子郵件：發(fā)送成功后視為送達(dá)，但若發(fā)送失敗，應(yīng)重發(fā)或采用其他方式送達(dá)。14.3任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前[具體天數(shù)，例如：十]日書面通知另一方。第十五條其他條款15.1完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。15.2可分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行