GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之13：安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理制度GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)章制度之13：安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0，適用于大中型危險化學品企業(yè)）1目的對適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求的執(zhí)行成效及內(nèi)部安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落地情況，系統(tǒng)、獨立地開展合規(guī)審核，精準識別合規(guī)偏差與系統(tǒng)性漏洞，驅(qū)動根源性整改，防范因合規(guī)失效引發(fā)的生產(chǎn)安全事故、行政處罰及刑事追責風險，保障員工生命財產(chǎn)安全，確保安全生產(chǎn)標準化體系持續(xù)有效運行，實現(xiàn)“持續(xù)性合規(guī)+動態(tài)化響應(yīng)”的本質(zhì)安全管控閉環(huán)，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》以及GB45673-2025《危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、AQ3013-2022《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》、AQ/T3034—2022《化工過程安全管理導(dǎo)則》、GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》、GB/T43470-2023《合規(guī)管理體系指南》等法規(guī)和標準要求，制定本制度。2范圍本制度適用于企業(yè)總部及所屬分子公司、控股參股單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）的安全生產(chǎn)合規(guī)審核全流程管理活動，覆蓋所有涉及危險化學品生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄處置等全生命周期環(huán)節(jié)的部門、崗位及從業(yè)人員（含管理層、作業(yè)人員、勞務(wù)派遣人員、實習人員、外包人員），包括外包業(yè)務(wù)、承包商作業(yè)、供應(yīng)商相關(guān)活動的安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理。本制度明確了合規(guī)審核的策劃準備、實施執(zhí)行、結(jié)果處理、持續(xù)改進等核心內(nèi)容，適用于至少每年1次的年度常規(guī)合規(guī)審核和觸發(fā)式專項合規(guī)審核（含法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整、企業(yè)發(fā)生事故或重大安全事件后、以及監(jiān)管部門專項整治要求、行業(yè)對標發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性風險等情形）。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修訂)危險化學品安全管理條例(中華人民共和國國務(wù)院令第344號)GB45673-2025危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工過程安全管理導(dǎo)則4術(shù)語和定義4.1安全生產(chǎn)合規(guī)審核指企業(yè)為驗證安全生產(chǎn)管理活動的合規(guī)性，按照預(yù)設(shè)準則（適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、技術(shù)標準），系統(tǒng)、獨立地獲取審核證據(jù)并對其進行客觀評價，確定滿足程度的過程，包括至少每年1次的定期審核和法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整、企業(yè)發(fā)生事故或重大安全事件后、監(jiān)管部門專項要求或行業(yè)對標后的觸發(fā)式審核。4.2適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求指企業(yè)基于自身生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、危險化學品類別（如易燃、易爆、有毒、腐蝕性等）、生產(chǎn)工藝特點（如硝化、氯化、氟化等危險工藝），必須強制遵守的國家及地方層面安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、強制性標準，以及自愿采納的推薦性標準、行業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部約定、相關(guān)方要求、監(jiān)管部門發(fā)布的行政規(guī)范性文件、行政指令、檢查通報等與安全生產(chǎn)相關(guān)的全部要求。4.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度指企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動特點、危險程度等，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標準要求，制定的覆蓋生產(chǎn)實施和管理全流程、具有強制性和可操作性的組織生產(chǎn)過程和進行生產(chǎn)管理的規(guī)則和制度總和，包括安全管理制度、操作規(guī)程、技術(shù)標準、應(yīng)急預(yù)案、雙重預(yù)防機制文件等，是企業(yè)內(nèi)部的“準法律”。4.4不符合項指在安全生產(chǎn)合規(guī)審核過程中，通過獲取客觀證據(jù)，發(fā)現(xiàn)的企業(yè)安全生產(chǎn)活動未滿足“適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求”或“企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、技術(shù)標準”中具體條款要求的單個或多個具體事項，包括未執(zhí)行、執(zhí)行不到位、執(zhí)行錯誤三種情形，按嚴重程度分為一般不符合項和重大不符合項。4.5整改措施指企業(yè)針對安全生產(chǎn)合規(guī)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，通過根源性原因分析后制定的，用于消除不符合原因、防止不符合項再次發(fā)生的具體措施，包括技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)措施、應(yīng)急措施等，需明確責任主體、完成時限、資源保障和驗證標準。對于重大不符合項的整改措施，必要時需進行安全風險評估。4.6重大安全事件指尚未造成人員傷亡，但可能引發(fā)較大及以上生產(chǎn)安全事故，或造成重大財產(chǎn)損失、重大不良社會影響，或被監(jiān)管部門通報批評、責令整改、或涉及重大生產(chǎn)安全事故隱患、可能導(dǎo)致納入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單的安全相關(guān)事件。5職責5.1企業(yè)主要負責人（總經(jīng)理/董事長）(1)作為合規(guī)管理第一責任人，對安全生產(chǎn)合規(guī)審核工作負全面責任，對合規(guī)審核的獨立性和有效性承擔最終責任；(2)批準合規(guī)審核計劃（含年度及專項計劃）、年度合規(guī)審核報告、重大不符合項整改方案及安全生產(chǎn)標準化體系評審報告；(3)保障合規(guī)審核所需的人員、經(jīng)費、技術(shù)、裝備等資源，具備調(diào)配人、財、物保障審核工作實施的實際權(quán)力；(4)主持安委會會議，決策合規(guī)審核重大事項，推動審核結(jié)果應(yīng)用，審批體系優(yōu)化措施；(5)負責審批《適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求清單》。5.2安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)(1)負責安全生產(chǎn)合規(guī)審核體系的建立、維護與持續(xù)改進；(2)審核合規(guī)審核計劃、法律法規(guī)標準清單、重大不符合項整改方案及合規(guī)審核報告；(3)確認重大不符合項的判定；(4)督促落實合規(guī)審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施，組織協(xié)調(diào)跨部門合規(guī)審核相關(guān)工作；(5)定期聽取合規(guī)審核工作匯報，每季度聽取合規(guī)審核體系運行情況匯報，組織或參與年度體系評審。5.3安全生產(chǎn)管理部（合規(guī)審核歸口部門）(1)牽頭組織合規(guī)審核的全流程管理，包括策劃、實施、跟蹤、結(jié)果處理及持續(xù)改進；(2)建立并動態(tài)更新《適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求清單》，每季度核查其有效性，發(fā)生重大調(diào)整時即時啟動更新程序；(3)負責組建合規(guī)審核組，明確審核組長（應(yīng)具備高級注冊安全工程師資格或同等能力）及成員資質(zhì)與能力要求，建立審核人員名錄并組織能力評估與培訓(xùn)，確保審核獨立性；(4)制定年度及專項合規(guī)審核計劃、編制審核檢查表，并在審核實施前發(fā)出審核通知；(5)建立健全的合規(guī)審核啟動條件監(jiān)測機制，識別并啟動觸發(fā)式專項審核（如法規(guī)重大調(diào)整、事故后、監(jiān)管要求后等），并按規(guī)定時限完成相關(guān)審核活動；(6)組織不符合項的原因分析（如采用5Why/魚骨圖法），跟蹤整改措施的制定、落實與驗證，對重大不符合項整改進行全程督辦；(7)編制合規(guī)審核報告，并負責按層級報批；(8)負責審核全過程記錄（計劃、檢查表、不符合項報告、原因分析記錄、整改跟蹤表、驗證記錄、報告等）的歸檔管理，建立電子臺賬和紙質(zhì)檔案，落實“本地+云端”異地備份要求；(9)組織合規(guī)審核相關(guān)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識和審核能力；(10)建立合規(guī)審核信息臺賬，定期向安委會匯報審核及整改情況；(11)負責與法務(wù)部門對接，確保合規(guī)審核結(jié)論與法律風險評價的銜接；(12)負責引入和應(yīng)用數(shù)字化工具提升審核效率和追溯性，并保障工具準備就緒；(13)每年組織一次安全生產(chǎn)標準化體系評審，邀請外部專家參與，形成評審報告；(14)建立合規(guī)審核長效機制，對重點領(lǐng)域、高風險環(huán)節(jié)開展常態(tài)化合規(guī)監(jiān)控。5.4各業(yè)務(wù)部門/各單位(1)承擔本部門/本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)審核主體責任；(2)配合合規(guī)審核實施，如實、及時提供相關(guān)制度、記錄、現(xiàn)場等審核證據(jù)，接受文件審查、現(xiàn)場驗證及人員訪談；(3)主動識別本領(lǐng)域合規(guī)風險，制定并落實防控措施；(4)負責針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行根源分析，制定并落實整改措施，確保整改到位，并提交整改完成報告；(5)將合規(guī)要求融入日常業(yè)務(wù)流程，確保制度執(zhí)行到位；(6)負責本部門/單位內(nèi)部日常合規(guī)自查。5.5法務(wù)部門(1)協(xié)助開展法律法規(guī)解讀與合規(guī)風險法律評估；(2)為重大合規(guī)不符合項的處置提供法律支持和建議，參與重大不符合項的原因分析會議；(3)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管政策更新動態(tài)，及時反饋至安全生產(chǎn)管理部；(4)參與重大或?qū)ｍ椇弦?guī)審核活動，提供法律專業(yè)意見；(5)評估合規(guī)審核發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致的法律后果（如行政處罰、刑事風險、信用懲戒等），并對不符合項可能引發(fā)的法律與信用風險提供初步評估意見。5.6合規(guī)審核組（合規(guī)性審核小組）(1)按照審核計劃獨立開展文件審查、現(xiàn)場驗證及人員訪談；(2)現(xiàn)場驗證應(yīng)使用執(zhí)法記錄儀或拍照錄像等方式固定關(guān)鍵證據(jù)，并實時填寫《合規(guī)審核檢查表》；(3)客觀識別不符合項，收集并固定真實、有效、完整的審核證據(jù)；(4)判定不符合項類型與嚴重程度，重大不符合項需經(jīng)集體討論；(5)參與不符合項原因分析，提出合理整改建議；(6)驗證整改措施落實效果，可通過現(xiàn)場測試、資料核查等方式進行，重大不符合項驗證可提議委托第三方機構(gòu)；(7)形成審核結(jié)論，并對審核結(jié)論的客觀性、準確性負責；(8)遵守審核紀律，保守審核過程中獲取的企業(yè)商業(yè)秘密和敏感信息；(9)審核過程中與被審核部門保持及時溝通，每日審核結(jié)束前召開簡短溝通會議。5.7人力資源部門(1)配合安全生產(chǎn)管理部開展合規(guī)審核相關(guān)培訓(xùn)的組織實施；(2)保障審核人員配置及資質(zhì)提升所需資源；(3)將合規(guī)審核結(jié)果納入相關(guān)部門及個人的安全績效考核、評優(yōu)評先依據(jù)；(4)依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的共性能力短板，協(xié)助調(diào)整年度安全培訓(xùn)計劃。5.8信息管理部門(1)負責保障和支持安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理相關(guān)信息系統(tǒng)（如安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊）的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全；(2)協(xié)助實現(xiàn)審核記錄的電子化歸檔、備份與檢索；(3)為數(shù)字化審核工具的應(yīng)用提供技術(shù)支持，協(xié)助處理工具故障。6管理內(nèi)容及要求6.1合規(guī)審核策劃準備6.1.1審核范圍與準則確定6.1.1.1審核范圍界定結(jié)合企業(yè)危險化學品類別、生產(chǎn)工藝特點（如硝化、氯化等危險工藝）、重大危險源分布、作業(yè)風險等級等，明確審核覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營場所、環(huán)節(jié)、部門、崗位及相關(guān)方（承包商、供應(yīng)商），重點涵蓋重大危險源管控、特殊作業(yè)許可、危險工藝操作、設(shè)備設(shè)施檢驗檢測、應(yīng)急管理、職業(yè)健康、隱患排查治理、變更管理、事故事件管理等高危領(lǐng)域，確保無遺漏核心管控環(huán)節(jié)。審核范圍應(yīng)覆蓋近一年內(nèi)所有變更過的工藝、設(shè)備、物料和作業(yè)活動。6.1.1.2審核準則制定以“適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求清單”和“企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、技術(shù)標準清單”為核心準則，清單需經(jīng)最高管理者批準，明確條款適用場景和執(zhí)行要求，確保審核依據(jù)合法有效、與企業(yè)實際匹配，及時剔除已廢止或不適用的內(nèi)容。清單應(yīng)建立索引，便于審核時快速定位。6.1.1.3準則更新安全生產(chǎn)管理部每季度核查準則有效性，發(fā)生法律法規(guī)更新、企業(yè)生產(chǎn)工藝變更等情況時，及時修訂審核準則并重新審批。對于可能導(dǎo)致重大合規(guī)風險的法規(guī)更新，應(yīng)立即啟動更新程序。6.1.2審核資源與計劃制定6.1.2.1審核組組建優(yōu)先選擇具備注冊安全工程師、?；踩u價師等相關(guān)資質(zhì)，且熟悉危險化學品業(yè)務(wù)、具備相應(yīng)審核能力的人員，確保審核人員與被審核環(huán)節(jié)無直接利益關(guān)聯(lián)，保持獨立性；可組建跨部門審核組或委托具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)，保障審核公正性和專業(yè)性。審核組組長應(yīng)具備高級注冊安全工程師資格或同等能力。6.1.2.2審核人員管理建立審核人員名錄，定期開展專業(yè)培訓(xùn)和能力評估，不合格者不得參與審核工作。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋最新法規(guī)標準、審核技巧、風險辨識方法及數(shù)字化審核工具使用。6.1.2.3審核計劃編制安全生產(chǎn)管理部每年12月底前制定下一年度《年度合規(guī)審核計劃》，明確審核時間（固定周期，如每年11-12月）、人員分工（文檔審查組、現(xiàn)場驗證組、訪談組）、審核方法、抽樣比例及進度安排；針對觸發(fā)式審核，在啟動條件滿足后立即制定《專項合規(guī)審核計劃》，明確啟動時限（法規(guī)調(diào)整15日內(nèi)、事故或重大安全事件后24小時內(nèi)、收到監(jiān)管部門專項要求后10個工作日內(nèi)）、聚焦領(lǐng)域、審核人員及完成時限，計劃需報最高管理者審批后實施。6.1.2.4審核檢查表編制根據(jù)審核準則和企業(yè)實際，編制《合規(guī)審核檢查表》，明確檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查方法、判定標準及對應(yīng)的準則條款號，確保檢查內(nèi)容全面、可操作。檢查表應(yīng)根據(jù)歷史審核發(fā)現(xiàn)和風險變化動態(tài)調(diào)整，強化對重復(fù)性問題和高風險領(lǐng)域的檢查深度。6.2合規(guī)審核實施執(zhí)行6.2.1年度常規(guī)合規(guī)審核6.2.1.1審核通知審核實施前5個工作日，安全生產(chǎn)管理部向被審核部門發(fā)出《合規(guī)審核通知》，明確審核目的、范圍、時間、人員及所需提供的資料。可采用線上系統(tǒng)通知與線下書面通知相結(jié)合的方式。6.2.1.2法規(guī)標準執(zhí)行情況審核通過文檔審查（核查注冊安全工程師配備記錄、?；窓z測報告、重大危險源監(jiān)控記錄、特種設(shè)備檢驗報告、應(yīng)急演練記錄、職業(yè)健康檢測報告、安全費用提取使用臺賬、安全生產(chǎn)責任保險保單等）、現(xiàn)場驗證（抽查儲罐液位計校驗狀態(tài)、反應(yīng)釜溫度聯(lián)鎖裝置運行情況、安全防護設(shè)施配置及完好性、作業(yè)現(xiàn)場合規(guī)性、可燃有毒氣體報警系統(tǒng)有效性、緊急切斷裝置投用情況等）、人員訪談（隨機訪談作業(yè)人員、管理人員法規(guī)標準掌握程度及執(zhí)行情況，每人不少于15分鐘，訪談人數(shù)覆蓋各崗位類型，抽樣比例不低于在崗人數(shù)的5%），驗證企業(yè)是否將法定要求轉(zhuǎn)化為實際行動，重點核查?；穼俜ㄒ?guī)標準的執(zhí)行情況。現(xiàn)場驗證應(yīng)使用執(zhí)法記錄儀或拍照錄像等方式固定關(guān)鍵證據(jù)。6.2.1.3規(guī)章制度落實情況審核核查制度培訓(xùn)記錄（含勞務(wù)派遣人員、承包商人員）、執(zhí)行檢查記錄（如特殊作業(yè)審批單、危化品出入庫臺賬、隱患排查治理記錄、變更管理記錄、安全風險分析記錄），現(xiàn)場觀察作業(yè)現(xiàn)場制度看板更新情況及操作與制度、規(guī)程的一致性，驗證制度與上位法規(guī)的一致性，排查“制度掛墻不落地”“執(zhí)行打折扣”等問題。重點審核制度之間是否存在矛盾或銜接不暢。6.2.1.4審核記錄審核過程中，審核人員實時填寫《合規(guī)審核檢查表》，詳細記錄檢查情況、發(fā)現(xiàn)問題及相關(guān)證據(jù)信息（證據(jù)名稱、編號、獲取時間）。鼓勵使用移動終端APP實時錄入，提高效率并防止記錄丟失。6.2.2觸發(fā)式專項合規(guī)審核6.2.2.1啟動條件識別安全生產(chǎn)管理部建立觸發(fā)式審核啟動條件監(jiān)測機制，當發(fā)生以下情形時，啟動專項合規(guī)審核：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求發(fā)生重大調(diào)整的；企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故（含未遂事故）或重大安全事件的；監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)問題或提出整改要求、開展專項整治行動的；企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品種類、重大危險源等發(fā)生重大變更的；行業(yè)對標或內(nèi)部評估發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性合規(guī)風險的；其他可能導(dǎo)致合規(guī)風險顯著增加的情形。6.2.2.2法規(guī)重大調(diào)整后審核建立法規(guī)更新監(jiān)測機制（通過政府官網(wǎng)、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會通知等多渠道收集信息），法規(guī)調(diào)整發(fā)布后24小時內(nèi)填寫《法規(guī)重大調(diào)整識別記錄表》，界定是否涉及核心管控要求變更及影響范圍；15日內(nèi)啟動審核，聚焦“新規(guī)與內(nèi)部制度、規(guī)程匹配性”“從業(yè)人員新規(guī)知曉度”“現(xiàn)有管控措施符合性”“相關(guān)方（承包商、供應(yīng)商）合規(guī)適配性”，通過差異分析、現(xiàn)場驗證、人員測試等方式識別不符合項，30日內(nèi)完成制度、規(guī)程修訂及專項培訓(xùn)，確保新規(guī)有效落地。6.2.2.3企業(yè)發(fā)生事故或重大安全事件后審核事故或重大安全事件發(fā)生后24小時內(nèi)啟動，由安全管理部門聯(lián)合事故調(diào)查組組建專項審核組，聚焦事故關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)的法規(guī)執(zhí)行情況、規(guī)章制度及操作規(guī)程落實情況；核查事故環(huán)節(jié)是否存在“法規(guī)未執(zhí)行”“制度未落實”“規(guī)程未遵守”等問題，延伸排查同類風險環(huán)節(jié)及相關(guān)方作業(yè)合規(guī)性；結(jié)合事故現(xiàn)場勘查記錄、證人證言、設(shè)備運行數(shù)據(jù)等證據(jù)，分析合規(guī)失效與事故的關(guān)聯(lián)關(guān)系，明確責任邊界。審核報告應(yīng)作為事故調(diào)查報告的必要附件。6.2.2.4監(jiān)管部門專項要求后審核收到監(jiān)管部門專項整治通知或執(zhí)法檢查整改指令后10個工作日內(nèi)啟動專項審核，全面對照專項要求，逐條核查企業(yè)現(xiàn)狀，評估差距，制定并落實整改計劃，確保符合監(jiān)管要求。6.2.2.5審核溝通審核過程中，審核組與被審核部門保持及時溝通，反饋初步發(fā)現(xiàn)的問題，確認相關(guān)事實。每日審核結(jié)束前應(yīng)召開簡短會議，溝通當日發(fā)現(xiàn)。6.3審核結(jié)果處理6.3.1不符合項識別與記錄6.3.1.1不符合項判定對照審核準則，根據(jù)證據(jù)充分性判定未滿足要求的具體事項，明確不符合類型（未執(zhí)行/執(zhí)行不到位/執(zhí)行錯誤）、嚴重程度（一般/重大），關(guān)聯(lián)具體條款號（如違反GB30871-2022第5.2條），避免模糊表述；重大不符合項需經(jīng)審核組集體討論并報安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)確認。判定為重大不符合項時，應(yīng)初步評估其可能引發(fā)的后果（事故、處罰、停業(yè)等）。6.3.1.2證據(jù)收集與記錄收集現(xiàn)場照片、視頻、缺失記錄復(fù)印件、訪談錄音摘要、檢測報告等客觀證據(jù)，確保證據(jù)真實、有效、完整；填寫《不符合項報告》，詳細描述不符合事實（時間、地點、涉及人員、具體行為），明確違反的準則條款，附證據(jù)清單，確保證據(jù)鏈完整可追溯。證據(jù)材料應(yīng)能清晰反映問題本質(zhì)。6.3.1.3不符合項通報安全生產(chǎn)管理部在審核結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向被審核部門通報不符合項情況，明確整改要求。對于重大不符合項，應(yīng)同時抄送企業(yè)主要負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)。6.3.2不符合項原因分析6.3.2.1根源分析要求采用5Why分析法或魚骨圖法，從人員、設(shè)備、制度、技術(shù)、管理、環(huán)境、文化等維度深挖不符合項根本原因（如“未持證上崗”需分析是培訓(xùn)計劃缺失、取證督促不到位還是人員流動未及時補充培訓(xùn)），避免僅停留在表面問題；組織被審核部門、技術(shù)專家、法務(wù)部門參與原因分析會議，形成《原因分析記錄》，明確根本原因及影響范圍。對于重復(fù)發(fā)生的不符合項，應(yīng)升級分析層級。6.3.3整改措施制定與落實6.3.3.1整改計劃制定被審核部門針對根本原因制定適配的整改措施（技術(shù)措施如加裝自動報警裝置、管理措施如修訂制度、培訓(xùn)措施如特種作業(yè)培訓(xùn)、應(yīng)急措施如完善應(yīng)急預(yù)案），明確責任主體、完成時限（一般不符合項≤30日，重大不符合項≤90日，特殊情況需延期的應(yīng)報最高管理者批準）、資源保障和驗證標準，填寫《整改計劃及跟蹤表》，措施需可量化、可落地、可驗證。重大不符合項整改計劃需經(jīng)安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。6.3.3.2整改措施落實責任部門按計劃實施整改，定期向安全生產(chǎn)管理部報送整改進度；安全生產(chǎn)管理部跟蹤整改進度，對重大不符合項整改進行全程督辦；整改完成后，責任部門提交《整改完成報告》及相關(guān)證據(jù)材料，審核組通過現(xiàn)場測試、資料核查、模擬操作等方式驗證效果，填寫《整改驗證記錄》，確保不符合項閉環(huán)管理；重大不符合項整改驗證可委托第三方機構(gòu)實施。驗證過程應(yīng)保留影像資料。6.3.3.3整改否決整改措施未達到驗證標準的，判定為整改不合格，責令責任部門重新制定并實施整改，直至符合要求。連續(xù)兩次整改不合格的，應(yīng)升級督辦并追究相關(guān)責任。6.4持續(xù)改進6.4.1審核報告編制與審批6.4.1.1報告編制審核結(jié)束后10個工作日內(nèi)，安全生產(chǎn)管理部匯總審核結(jié)果，編制《年度合規(guī)審核報告》或《專項合規(guī)審核報告》，內(nèi)容包括審核概況（目的、范圍、準則、人員、時間）、符合項總結(jié)、不符合項清單（含類型、嚴重程度、原因分析）、整改情況、合規(guī)風險評估、系統(tǒng)性管理缺陷分析、改進建議（如優(yōu)化制度可操作性、完善培訓(xùn)體系），引用審核證據(jù)編號，附相關(guān)記錄附件。報告應(yīng)對企業(yè)整體合規(guī)狀況進行分級評價（如優(yōu)秀、良好、合格、需改進）。6.4.1.2報告審批報告經(jīng)安全生產(chǎn)管理部門負責人審核后，報安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，再報最高管理者審批；審批后的報告納入企業(yè)年度安全報告，作為安全生產(chǎn)標準化自評、企業(yè)年度經(jīng)營考核及持續(xù)改進的重要輸入。報告審批流程應(yīng)在信息系統(tǒng)中留痕。6.4.1.3報告分發(fā)與公開審核報告按權(quán)限分發(fā)給各部門、各單位，重大審核結(jié)果可在企業(yè)內(nèi)部適當范圍公開，接受全員監(jiān)督。可將合規(guī)審核整體結(jié)論在企業(yè)安委會、職代會上通報。6.4.2審核記錄歸檔6.4.2.1記錄整理安全生產(chǎn)管理部按“年度+審核類型+部門”分類整理審核全過程記錄（計劃、檢查表、不符合項報告、原因分析記錄、整改計劃及跟蹤表、整改驗證記錄、審核報告等），建立電子臺賬和紙質(zhì)檔案，確保記錄完整、清晰、可檢索。積極推行無紙化歸檔，但需確保電子檔案的法律效力。6.4.2.2歸檔要求記錄保存期限不少于5年（法律法規(guī)有更長要求的按其規(guī)定執(zhí)行），電子臺賬定期備份（至少采用“本地+云端”異地備份1份），紙質(zhì)檔案按檔案管理要求存放，滿足監(jiān)管核查、內(nèi)部追溯及事故調(diào)查需求。涉及訴訟或重大事故的記錄應(yīng)永久保存。6.4.3安全生產(chǎn)標準化體系優(yōu)化6.4.3.1結(jié)果應(yīng)用將審核發(fā)現(xiàn)的管理短板反饋至安全教育培訓(xùn)、雙重預(yù)防機制建設(shè)、規(guī)章制度修訂、績效考核、承包商管理、安全投入預(yù)算等相關(guān)環(huán)節(jié)，調(diào)整年度培訓(xùn)計劃、優(yōu)化風險管控措施、完善規(guī)章制度、強化績效考核；對審核中發(fā)現(xiàn)的共性問題，組織開展專項治理活動。將合規(guī)審核結(jié)果與部門及個人安全績效、評優(yōu)評先直接掛鉤。6.4.3.2安全生產(chǎn)標準化體系評審安全生產(chǎn)管理部每季度向安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)審核體系運行情況，每年組織一次體系評審，邀請各部門代表、外部專家參與，重點評審法規(guī)響應(yīng)及時性、審核覆蓋面、不符合項識別準確性、整改閉環(huán)率、結(jié)果應(yīng)用有效性、數(shù)字化水平等指標，形成《安全生產(chǎn)標準化體系評審報告》，評審結(jié)果報主要負責人審批，根據(jù)評審結(jié)論制定體系優(yōu)化措施，推動管理體系持續(xù)改進。評審應(yīng)關(guān)注行業(yè)最佳實踐和新技術(shù)應(yīng)用。6.4.3.3持續(xù)監(jiān)控建立合規(guī)審核長效機制，對重點領(lǐng)域、高風險環(huán)節(jié)開展常態(tài)化合規(guī)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決合規(guī)問題，防范合規(guī)風險。探索利用信息化手段（如傳感器數(shù)據(jù)、視頻智能分析）輔助合規(guī)監(jiān)控。

7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理）工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責任部門AQ-HG-HS-001適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準清單（含更新記錄）審核策劃-紙質(zhì)媒介：清單打印版、更新審批單、法規(guī)文本復(fù)印件；

-電子媒介：Excel清單、PDF版清單、更新痕跡記錄文件；

-圖像與照片：法規(guī)官網(wǎng)截圖、文本掃描件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊法規(guī)標準名稱、文號、發(fā)布部門、更新日期、實施日期、適用環(huán)節(jié)、執(zhí)行狀態(tài)、強制/推薦屬性、更新說明、影響評估摘要長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-HS-002合規(guī)審核計劃（年度/專項）審核策劃-紙質(zhì)媒介：簽字版計劃文本、審批單；

-電子媒介：Word文檔、PDF版計劃、審批流程記錄文件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊審核范圍、準則、人員分工、時間安排、進度節(jié)點、抽樣比例、資源需求、風險關(guān)注點5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-HS-003合規(guī)審核檢查表審核實施-紙質(zhì)媒介：簽字版檢查表、現(xiàn)場手寫記錄；

-電子媒介：Excel表格、移動終端APP錄入數(shù)據(jù)；

-圖像與照片：現(xiàn)場檢查照片、視頻錄像、執(zhí)法記錄儀影像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊檢查項目、審核準則條款號、檢查內(nèi)容、檢查方法、判定標準、檢查結(jié)果、證據(jù)編號、發(fā)現(xiàn)問題描述、檢查人員簽字、檢查日期、GPS定位信息（可選）5年合規(guī)審核組AQ-HG-HS-004不符合項報告結(jié)果處理-紙質(zhì)媒介：簽字版報告、證據(jù)打印件；

-電子媒介：PDF文檔、Word報告；

-圖像與照片：證據(jù)照片、視頻、掃描件、錄音摘要。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊不符合事實、涉及部門/崗位、違反條款、證據(jù)清單、不符合類型、嚴重程度、初步后果評估、原因分析（可選）、報告日期、報告人5年合規(guī)審核組AQ-HG-HS-005原因分析記錄結(jié)果處理-紙質(zhì)媒介：簽字版記錄、會議紀要；

-電子媒介：Word文檔、會議錄音轉(zhuǎn)文字稿、分析圖表（魚骨圖/5Why表）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊不符合項編號、分析日期、參與人員、表面原因、根本原因（分層級）、影響范圍、分析結(jié)論、防止再發(fā)生建議5年安全生產(chǎn)管理部/責任部門AQ-HG-HS-006整改計劃及跟蹤表整改落實-紙質(zhì)媒介：簽字版計劃表、整改進度照片打印；

-電子媒介：Excel跟蹤表、PDF版計劃、進度記錄文件。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊不符合項編號、整改措施、責任主體、完成時限、資源保障、驗證標準、進度記錄（含延期申請及批復(fù)）、督辦記錄5年安全生產(chǎn)管理部/責任部門AQ-HG-HS-007整改完成報告整改落實-紙質(zhì)媒介：簽字版報告、整改證據(jù)附件；

-電子媒介：PDF文檔、Word報告、整改前后對比照片/視頻。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊不符合項編號、整改措施實施情況、取得效果、相關(guān)證據(jù)清單、是否涉及制度修訂或培訓(xùn)、報告人、報告日期5年責任部門AQ-HG-HS-008整改驗證記錄整改驗證-紙質(zhì)媒介：簽字版驗證記錄、現(xiàn)場測試記錄；

-電子媒介：PDF驗證報告、驗證現(xiàn)場照片/視頻；

-圖像與照片：驗證過程影像、測試結(jié)果截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊不符合項編號、驗證方法、驗證內(nèi)容、驗證結(jié)果、是否符合要求、驗證人員簽字、驗證日期、遺留風險說明（如有）5年合規(guī)審核組AQ-HG-HS-009合規(guī)審核報告（年度/專項）持續(xù)改進-紙質(zhì)媒介：簽字版報告、審批文件；

-電子媒介：PDF報告、Word原稿、審批流程記錄。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊審核概況、符合項總結(jié)、不符合項清單及整改情況、合規(guī)風險評估、系統(tǒng)性管理缺陷分析、改進建議、審批意見長期安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-HS-010法規(guī)重大調(diào)整識別記錄表觸發(fā)式審核-紙質(zhì)媒介：簽字版記錄表、法規(guī)文本打?。?/p>

-電子媒介：Excel表格、法規(guī)調(diào)整截圖、影響評估報告；

-圖像與照片：官網(wǎng)調(diào)整頁面截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊調(diào)整法規(guī)名稱、文號、調(diào)整內(nèi)容、發(fā)布部門、實施日期、影響評估（含風險等級）、判定結(jié)果（是否重大調(diào)整）、行動計劃建議、識別時間、識別人員5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-HS-011體系評審報告持續(xù)改進-紙質(zhì)媒介：簽字版報告、評審會議紀要；

-電子媒介：PDF報告、Word原稿、會議錄音/錄像。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊評審目的、范圍、人員、時間、評審內(nèi)容、評審結(jié)論、與上年度對比分析、優(yōu)化措施及計劃、審批意見5年安全生產(chǎn)管理部AQ-HG-HS-012合規(guī)審核培訓(xùn)記錄審核策劃-紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表、考核成績單、培訓(xùn)課件打??；

-電子媒介：Excel培訓(xùn)臺賬、PDF課件、培訓(xùn)錄像/錄音。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-培訓(xùn)管理模塊培訓(xùn)主題、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)人員、考核結(jié)果、師資信息、培訓(xùn)效果評估5年安全生產(chǎn)管理部/人力資源部門AQ-HG-HS-013合規(guī)審核數(shù)字化工具使用日志審核實施-電子媒介：系統(tǒng)日志文件、操作記錄表、異常報告；

-圖像與照片：界面截圖、故障記錄照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-合規(guī)管理模塊工具名稱、使用人員、使用時間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)輸入/輸出、異常情況記錄3年合規(guī)審核組/信息管理部門8附件附件A：安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理工作流程表附件A：安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點P（策劃）合規(guī)審核策劃準備審核范圍與準則確定1)梳理適用法規(guī)及制度、規(guī)程清單；

2)結(jié)合?；诽匦浴⑸a(chǎn)工藝、重大危險源分布、作業(yè)風險等級等界定審核范圍，覆蓋近一年內(nèi)所有變更內(nèi)容；

3)每季度核查準則有效性，發(fā)生重大調(diào)整時即時更新；

4)制定審核準則清單，經(jīng)最高管理者批準；

5)建立準則索引，便于審核定位。安全生產(chǎn)管理部適用法規(guī)清單、制度匯編、操作規(guī)程、生產(chǎn)工藝流程圖、重大危險源備案材料、風險評估報告、監(jiān)管動態(tài)信息、行業(yè)對標報告、變更管理記錄審核范圍確認表、審核準則清單、準則核查記錄、監(jiān)管要求融入記錄、準則索引表審核范圍未覆蓋危險工藝或重大危險源，導(dǎo)致高風險領(lǐng)域合規(guī)偏差未識別；審核依據(jù)含失效法規(guī)，影響判定準確性；未及時納入新發(fā)布的強制性標準或監(jiān)管禁令。準則清單審批記錄、法規(guī)有效性核查截圖、審核范圍確認表簽字記錄、法規(guī)標準更新提醒記錄、準則更新審批單審核資源與計劃制定1)組建審核組（明確資質(zhì)及能力要求，組長應(yīng)具備高級注冊安全工程師資格或同等能力）；

2)審核人員能力評估；

3)每年12月底前制定下一年度《年度合規(guī)審核計劃》，觸發(fā)式審核啟動條件滿足后立即制定《專項合規(guī)審核計劃》；

4)編制審核檢查表，強化對重復(fù)性問題和風險領(lǐng)域的檢查深度；

5)準備數(shù)字化審核工具；

6)審核實施前5個工作日發(fā)出《合規(guī)審核通知》。安全生產(chǎn)管理部審核人員資質(zhì)證書、企業(yè)年度安全計劃、法規(guī)調(diào)整通知/事故初步報告、風險評估報告、數(shù)字化工具權(quán)限、歷史審核發(fā)現(xiàn)審核組組建方案、審核人員能力評估表、審核計劃、審核檢查表、工具準備就緒確認單、審核通知審核人員與被審核環(huán)節(jié)存在利益關(guān)聯(lián)，影響審核客觀性；觸發(fā)式審核未按時啟動，導(dǎo)致合規(guī)風險擴大；審核人員能力不足，影響審核質(zhì)量；數(shù)字化工具故障影響審核進程。審核組資質(zhì)清單、審核計劃審批記錄、能力評估報告、工具測試記錄、審核通知簽收記錄D（實施）合規(guī)審核實施年度常規(guī)審核1)法規(guī)標準執(zhí)行情況審核（文檔+現(xiàn)場+訪談，現(xiàn)場驗證應(yīng)使用執(zhí)法記錄儀或拍照錄像固定證據(jù)）；

2)規(guī)章制度、操作規(guī)程落實情況審核，重點核查制度之間是否存在矛盾或銜接不暢；

3)相關(guān)方合規(guī)情況審核；

4)雙重預(yù)防機制運行合規(guī)性審核；

5)實時填寫《合規(guī)審核檢查表》，鼓勵使用移動終端APP錄入；

6)每日審核結(jié)束前召開簡短溝通會議。合規(guī)審核組法規(guī)執(zhí)行證據(jù)、制度執(zhí)行記錄、現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境、相關(guān)方資質(zhì)及作業(yè)記錄、訪談提綱、風險分級管控清單、隱患排查治理臺賬法規(guī)執(zhí)行情況審核記錄、規(guī)章制度落實情況審核記錄、相關(guān)方合規(guī)審核記錄、雙重預(yù)防機制合規(guī)性記錄、訪談紀要、審核檢查表、現(xiàn)場影像證據(jù)現(xiàn)場驗證未抽查危險工藝操作，導(dǎo)致法規(guī)要求未落實問題漏判；人員訪談樣本不足，無法反映全員合規(guī)知曉度；相關(guān)方審核缺失，引發(fā)關(guān)聯(lián)合規(guī)風險；未審核風險管控措施的有效性。現(xiàn)場檢查照片/視頻、訪談紀要（含簽字）、抽樣記錄、風險管控措施抽查記錄、審核溝通記錄、檢查表填寫完整性觸發(fā)式審核1)建立啟動條件監(jiān)測機制，識別啟動情形；

2)法規(guī)重大調(diào)整后：24小時內(nèi)填寫《法規(guī)重大調(diào)整識別記錄表》→15日內(nèi)啟動審核→30日內(nèi)完成制度修訂與培訓(xùn)；

3)事故或重大安全事件后：24小時內(nèi)啟動審核→聚焦關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)合規(guī)失效分析→延伸排查同類風險；

4)監(jiān)管部門專項要求后：10個工作日內(nèi)啟動審核→全面對照核查→制定整改計劃。安全生產(chǎn)管理部+合規(guī)審核組法規(guī)調(diào)整前后文本、現(xiàn)行制度、事故調(diào)查報告、作業(yè)記錄、相關(guān)方合作協(xié)議、監(jiān)管部門專項文件、《法規(guī)重大調(diào)整識別記錄表》法規(guī)重大調(diào)整影響評估報告、事故后合規(guī)審核報告、相關(guān)方合規(guī)審核記錄、差異對比表、專項要求符合性評估報告、《法規(guī)重大調(diào)整識別記錄表》法規(guī)調(diào)整未識別“重大調(diào)整”類型，審核聚焦性不足；事故后未延伸排查同類環(huán)節(jié)，存在重復(fù)事故風險；未追溯相關(guān)方責任，導(dǎo)致風險傳導(dǎo)；對監(jiān)管要求的理解偏差導(dǎo)致整改方向錯誤。法規(guī)差異對比表、同類風險排查記錄表、相關(guān)方責任追溯記錄、監(jiān)管要求解讀會議紀要、啟動條件識別記錄C（檢查）審核結(jié)果處理不符合項識別與記錄1)對照準則判定不符合項（含類型、嚴重程度），重大不符合項需經(jīng)審核組集體討論并報安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)確認；

2)初步評估不符合項可能導(dǎo)致的法律與信用風險；

3)收集客觀證據(jù)，確保證據(jù)真實、有效、完整；

4)填寫不符合項報告，明確不符合事實、違反條款、證據(jù)清單；

5)審核結(jié)束后5個工作日內(nèi)通報不