好用的政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督管理制度為了規(guī)范政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作，確保政府采購(gòu)活動(dòng)的公平、公正、公開(kāi)，提高采購(gòu)效率和質(zhì)量，加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān)督，特制定本政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督管理制度。一、監(jiān)督管理目標(biāo)與原則（一）監(jiān)督管理目標(biāo)通過(guò)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，保障政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和政策要求，防范和控制采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高代理服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)政府采購(gòu)市場(chǎng)秩序和各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）監(jiān)督管理原則1.合法性原則：監(jiān)督管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)政府采購(gòu)的法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公正性原則：以客觀、公正的態(tài)度開(kāi)展監(jiān)督工作，對(duì)所有采購(gòu)項(xiàng)目和相關(guān)人員一視同仁，不偏袒、不歧視。3.全面性原則：監(jiān)督范圍覆蓋政府采購(gòu)代理業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括項(xiàng)目受理、文件編制、信息發(fā)布、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。4.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，避免問(wèn)題擴(kuò)大化和惡化，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。5.預(yù)防性原則：注重對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，采取有效的預(yù)防措施，防止違規(guī)行為的發(fā)生。二、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督管理委員會(huì)，作為政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督管理的決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。委員會(huì)由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成，設(shè)主任一名，副主任若干名。（二）職責(zé)分工1.監(jiān)督管理委員會(huì)主任職責(zé)-全面負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，制定監(jiān)督管理工作的總體目標(biāo)和計(jì)劃。-組織召開(kāi)監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)議，審議和決定重大監(jiān)督事項(xiàng)。-對(duì)監(jiān)督管理工作中的重大問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理。2.監(jiān)督管理委員會(huì)副主任職責(zé)-協(xié)助主任開(kāi)展監(jiān)督管理工作，具體負(fù)責(zé)監(jiān)督管理計(jì)劃的組織實(shí)施。-定期向主任匯報(bào)監(jiān)督管理工作進(jìn)展情況，提出改進(jìn)建議。-對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和督促整改。3.監(jiān)督管理委員會(huì)成員職責(zé)-按照分工參與監(jiān)督檢查工作，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。-及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出處理建議。-參與制定和完善內(nèi)部監(jiān)督管理制度和工作流程。三、業(yè)務(wù)流程監(jiān)督（一）項(xiàng)目受理階段監(jiān)督1.審查項(xiàng)目委托手續(xù)：檢查采購(gòu)人提交的委托代理協(xié)議是否完整、規(guī)范，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)議中應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、預(yù)算、采購(gòu)方式、委托期限等重要條款。2.審核采購(gòu)項(xiàng)目的合法性：核實(shí)采購(gòu)項(xiàng)目是否符合國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，是否有明確的采購(gòu)需求和資金來(lái)源。對(duì)于不符合要求的項(xiàng)目，及時(shí)與采購(gòu)人溝通，要求其補(bǔ)充或調(diào)整相關(guān)資料。3.評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和復(fù)雜程度，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）采購(gòu)文件編制階段監(jiān)督1.審查采購(gòu)文件的合法性：確保采購(gòu)文件的內(nèi)容符合政府采購(gòu)法律法規(guī)和政策要求，不得設(shè)置歧視性、排他性條款，不得違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。2.審核采購(gòu)文件的完整性：檢查采購(gòu)文件是否包含了采購(gòu)項(xiàng)目的詳細(xì)信息、采購(gòu)需求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等重要內(nèi)容，確保文件內(nèi)容完整、清晰、準(zhǔn)確。3.監(jiān)督采購(gòu)文件的保密性：在采購(gòu)文件編制過(guò)程中，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，防止采購(gòu)文件信息泄露。對(duì)涉及商業(yè)秘密和敏感信息的內(nèi)容，采取相應(yīng)的保密措施。（三）信息發(fā)布階段監(jiān)督1.檢查信息發(fā)布的及時(shí)性：監(jiān)督采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)公告、中標(biāo)公告等信息是否按照規(guī)定的時(shí)間和渠道進(jìn)行發(fā)布，確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。2.審核信息發(fā)布的準(zhǔn)確性：核實(shí)發(fā)布的信息內(nèi)容是否與采購(gòu)文件一致，是否存在錯(cuò)誤或遺漏。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行更正和補(bǔ)充。3.監(jiān)督信息發(fā)布的廣泛性：確保采購(gòu)信息在指定的媒體和網(wǎng)站上發(fā)布，擴(kuò)大信息傳播范圍，提高項(xiàng)目的知曉度和參與度。（四）開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)階段監(jiān)督1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督開(kāi)標(biāo)過(guò)程：監(jiān)督開(kāi)標(biāo)活動(dòng)是否按照規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序進(jìn)行，檢查開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)的簽到記錄、投標(biāo)文件密封情況、唱標(biāo)內(nèi)容等是否符合要求。2.監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建：審核評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的資格和構(gòu)成是否符合規(guī)定，確保評(píng)標(biāo)委員會(huì)的獨(dú)立性和公正性。對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的抽取過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，防止人為干預(yù)。3.監(jiān)督評(píng)標(biāo)過(guò)程的公正性：在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，監(jiān)督評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，是否存在違規(guī)評(píng)標(biāo)行為。對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中的疑問(wèn)和爭(zhēng)議，及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理。（五）合同簽訂階段監(jiān)督1.審查合同的合法性：檢查采購(gòu)合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和采購(gòu)文件的要求，合同條款是否明確、具體，雙方的權(quán)利和義務(wù)是否對(duì)等。2.監(jiān)督合同的簽訂程序：確保合同簽訂過(guò)程符合規(guī)定的程序，雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字蓋章，合同簽訂時(shí)間是否符合要求。3.檢查合同的備案情況：督促采購(gòu)人按照規(guī)定將采購(gòu)合同報(bào)財(cái)政部門(mén)備案，確保合同的合法性和有效性得到確認(rèn)。（六）履約驗(yàn)收階段監(jiān)督1.監(jiān)督履約驗(yàn)收的組織：檢查采購(gòu)人是否按照合同約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)組織履約驗(yàn)收，驗(yàn)收小組的組成是否合理，驗(yàn)收程序是否規(guī)范。2.審核履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：對(duì)履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的內(nèi)容進(jìn)行審核，檢查驗(yàn)收結(jié)果是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否符合采購(gòu)合同的要求。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要求采購(gòu)人進(jìn)行整改。3.跟蹤項(xiàng)目的后續(xù)服務(wù)：了解采購(gòu)人對(duì)供應(yīng)商提供的后續(xù)服務(wù)是否滿意，督促供應(yīng)商履行售后服務(wù)承諾，確保采購(gòu)項(xiàng)目的正常運(yùn)行。四、人員行為監(jiān)督（一）職業(yè)道德監(jiān)督1.制定職業(yè)道德規(guī)范：明確政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)工作人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則，包括廉潔自律、誠(chéng)實(shí)守信、公正公平、保守秘密等方面的要求。2.開(kāi)展職業(yè)道德教育：定期組織工作人員參加職業(yè)道德培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高其職業(yè)道德意識(shí)和素養(yǎng)。3.監(jiān)督職業(yè)道德行為：對(duì)工作人員的職業(yè)道德行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違反職業(yè)道德規(guī)范的行為，及時(shí)進(jìn)行批評(píng)教育和處理。（二）專(zhuān)業(yè)能力監(jiān)督1.建立人員資質(zhì)檔案：記錄工作人員的專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、培訓(xùn)經(jīng)歷、工作業(yè)績(jī)等信息，為人員能力評(píng)估提供依據(jù)。2.定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，定期組織工作人員參加各類(lèi)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能水平。3.開(kāi)展業(yè)務(wù)能力考核：定期對(duì)工作人員的業(yè)務(wù)能力進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)操作技能、溝通協(xié)調(diào)能力等方面。對(duì)考核不合格的人員，進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)和輔導(dǎo)。（三）廉潔自律監(jiān)督1.制定廉潔自律規(guī)定：明確工作人員在政府采購(gòu)活動(dòng)中的廉潔自律要求，嚴(yán)禁接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁泄露采購(gòu)項(xiàng)目的機(jī)密信息。2.加強(qiáng)廉潔教育：通過(guò)開(kāi)展廉政講座、觀看警示教育片等形式，加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉潔教育，提高其廉潔自律意識(shí)。3.監(jiān)督廉潔行為：對(duì)工作人員的廉潔行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督舉報(bào)。五、財(cái)務(wù)收支監(jiān)督（一）預(yù)算管理監(jiān)督1.審核采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算：對(duì)采購(gòu)人提交的采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算編制合理、準(zhǔn)確，符合項(xiàng)目實(shí)際需求。2.監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況：跟蹤采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況，檢查是否存在超預(yù)算采購(gòu)的情況。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與采購(gòu)人溝通，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。3.定期進(jìn)行預(yù)算分析：定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的預(yù)算編制和管理提供參考。（二）收費(fèi)管理監(jiān)督1.規(guī)范收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定合理的代理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向社會(huì)公開(kāi)。嚴(yán)禁擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或變相收取其他費(fèi)用。2.監(jiān)督收費(fèi)行為：對(duì)收費(fèi)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保收費(fèi)行為規(guī)范、透明。檢查收費(fèi)票據(jù)的開(kāi)具是否合規(guī)，收費(fèi)款項(xiàng)是否及時(shí)足額入賬。3.處理收費(fèi)投訴：及時(shí)處理供應(yīng)商和采購(gòu)人對(duì)收費(fèi)問(wèn)題的投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)收費(fèi)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）資金使用監(jiān)督1.審核資金支付申請(qǐng)：對(duì)采購(gòu)人提交的資金支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保資金支付符合采購(gòu)合同的約定和相關(guān)規(guī)定。2.監(jiān)督資金流向：跟蹤采購(gòu)項(xiàng)目的資金流向，檢查資金是否按照規(guī)定的用途使用，是否存在挪用、截留等違規(guī)行為。3.定期進(jìn)行資金審計(jì)：定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，確保資金安全。六、監(jiān)督檢查方式與頻率（一）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：按照預(yù)定的時(shí)間計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查。定期檢查可以是月度檢查、季度檢查或年度檢查，具體檢查周期根據(jù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況確定。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，對(duì)部分采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行不定期的抽查。抽查可以針對(duì)特定的采購(gòu)方式、特定的采購(gòu)項(xiàng)目或特定的時(shí)間段進(jìn)行。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)某一特定問(wèn)題或某一類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查可以深入了解問(wèn)題的根源和影響，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行解決。4.內(nèi)部審計(jì)：定期組織內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)操作等方面進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。（二）監(jiān)督檢查頻率1.對(duì)于一般采購(gòu)項(xiàng)目，定期檢查每季度至少進(jìn)行一次，不定期抽查每月至少進(jìn)行一次。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目或存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的項(xiàng)目，應(yīng)增加檢查頻率，定期檢查每月進(jìn)行一次，不定期抽查每周進(jìn)行一次。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)開(kāi)展，內(nèi)部審計(jì)每年至少進(jìn)行一次。七、問(wèn)題處理與責(zé)任追究（一）問(wèn)題處理程序1.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：監(jiān)督檢查人員在工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，應(yīng)及時(shí)記錄問(wèn)題的詳細(xì)情況，包括問(wèn)題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、涉及人員等。2.調(diào)查核實(shí)：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)，了解問(wèn)題的真實(shí)情況和原因。3.提出處理意見(jiàn)：根據(jù)調(diào)查核實(shí)的結(jié)果，提出具體的處理意見(jiàn)，包括整改措施、責(zé)任追究建議等。4.審批處理意見(jiàn)：將處理意見(jiàn)報(bào)監(jiān)督管理委員會(huì)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。5.整改落實(shí)：督促相關(guān)部門(mén)和人員按照處理意見(jiàn)進(jìn)行整改，跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到徹底解決。（二）責(zé)任追究1.對(duì)工作人員的責(zé)任追究：對(duì)于違反法律法規(guī)、內(nèi)部管理制度和職業(yè)道德規(guī)范的工作人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.對(duì)部門(mén)的責(zé)任追究：對(duì)于因管理不善、工作失誤等原因?qū)е鲁霈F(xiàn)問(wèn)題的部門(mén)，給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改等處理。對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。3.對(duì)供應(yīng)商的處理：對(duì)于在政府采購(gòu)活動(dòng)中存在違規(guī)行為的供應(yīng)商，按照相關(guān)法律法規(guī)和采購(gòu)文件的規(guī)定進(jìn)行處理，包括列入不良行為記錄名單、禁止參加一定期限內(nèi)的政府采購(gòu)活動(dòng)等。八、監(jiān)督管理檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.監(jiān)督檢查計(jì)劃、方案和報(bào)告。2.采購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、合同等。3.問(wèn)題處理記錄，包括問(wèn)題調(diào)查核實(shí)情況、處理意見(jiàn)、整改落實(shí)情況等。4.人員考核和培訓(xùn)檔案。5.其他與監(jiān)督管理工作有關(guān)的資料。（二）檔案管理要求1.建立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督管理檔案庫(kù)，對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)存放，便于查閱和管理。2.檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，確保檔案的安全和完整。3.檔案的保存期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于15年。4.定期對(duì)檔案進(jìn)行清理和整理，對(duì)過(guò)期或無(wú)用的檔案進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。九、監(jiān)督管理的持續(xù)改進(jìn)（一）定期評(píng)估定期對(duì)內(nèi)部監(jiān)督管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足。評(píng)估可以采