新證券法考試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.新證券法開始施行的時(shí)間是（）A.2019年12月28日B.2020年3月1日C.2020年6月1日D.2020年9月1日2.新證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%3.下列不屬于新證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人的是（）A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.證券交易所工作人員4.新證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）A.發(fā)行人控股的公司及其董事B.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員C.發(fā)行人的供應(yīng)商D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員5.新證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行。A.100B.200C.300D.5006.新證券法規(guī)定，證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告C.自行整改D.申請(qǐng)破產(chǎn)7.新證券法規(guī)定，發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有（）A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.任何錯(cuò)誤C.模糊表述D.多余信息8.新證券法規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券交易所B.國務(wù)院C.證監(jiān)會(huì)D.上市公司9.新證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度B.有相應(yīng)的專業(yè)人員C.有良好的客戶資源D.有必要的技術(shù)條件10.新證券法規(guī)定，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。A.30B.50C.100D.200答案：1.B2.B3.B4.C5.B6.B7.A8.B9.C10.B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.新證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A.自愿B.有償C.誠實(shí)信用D.公平公正2.新證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%3.新證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損4.新證券法規(guī)定，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券承銷與保薦5.新證券法規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）A.律師事務(wù)所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.新證券法規(guī)定，禁止的交易行為包括（）A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.虛假陳述D.欺詐客戶7.新證券法規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司B.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化D.發(fā)行人的股權(quán)清晰8.新證券法規(guī)定，上市公司收購可以采用的方式有（）A.要約收購B.協(xié)議收購C.集中競價(jià)收購D.其他合法方式9.新證券法規(guī)定，證券交易場所包括（）A.證券交易所B.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所C.按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場D.銀行間債券市場10.新證券法規(guī)定，投資者與證券公司發(fā)生糾紛，（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.視具體情況而定答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABD9.ABC10.BD三、判斷題（每題2分，共20分）1.新證券法規(guī)定，證券交易只能在證券交易所進(jìn)行。（）2.新證券法規(guī)定，發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息。（）3.新證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，可以買賣該公司的證券。（）4.新證券法規(guī)定，證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）5.新證券法規(guī)定，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為代表人參加訴訟。（）6.新證券法規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。（）7.新證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)依法披露的信息，必須在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)等指定媒體發(fā)布。（）8.新證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。（）9.新證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載。（）10.新證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。（）答案：1.×2.√3.×4.×5.√6.√7.×8.√9.√10.√四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述新證券法對(duì)投資者保護(hù)的主要措施。答案：設(shè)立投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可代表投資者訴訟；建立先行賠付制度；規(guī)定現(xiàn)金分紅制度；完善投資者適當(dāng)性管理等，全方位保護(hù)投資者權(quán)益。2.新證券法中對(duì)證券公司的監(jiān)管措施有哪些？答案：要求凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)；對(duì)違規(guī)行為采取責(zé)令改正、罰款等措施；限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；對(duì)董監(jiān)高及責(zé)任人員進(jìn)行處罰等，規(guī)范其運(yùn)營。3.新證券法規(guī)定的證券交易禁止行為有哪些？答案：包括內(nèi)幕交易，即知情人或非法獲取內(nèi)幕信息者利用信息交易；操縱證券市場，影響證券價(jià)格或交易量；虛假陳述，誤導(dǎo)投資者；欺詐客戶等行為。4.簡述新證券法對(duì)信息披露的要求。答案：發(fā)行人披露信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。需及時(shí)披露，保證投資者平等獲取信息。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論新證券法實(shí)施對(duì)證券市場的積極影響。答案：完善市場制度，提升透明度與規(guī)范性，增強(qiáng)投資者信心；加強(qiáng)投資者保護(hù)，促進(jìn)市場公平；規(guī)范證券公司等主體行為，利于市場穩(wěn)定健康發(fā)展，吸引更多資金入市。2.談?wù)勑伦C券法對(duì)上市公司治理的意義。答案：促使上市公司規(guī)范運(yùn)營，完善信息披露，保障股東知情權(quán)；加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)高約束，防止利益輸送等違規(guī)行為；提升公司治理水平，增強(qiáng)市場競爭力，保障投資者利益。3.新證券法下如何加強(qiáng)對(duì)中小投資者的保護(hù)？答案：投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)積極