ICS01.040.03

CCSA12

34

安徽省地方標準

DB34/T4065—2021

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級監(jiān)管

規(guī)范

Specificationforcreditgradingsupervisionofagencyinthefieldofintellectual

property

2021-12-28發(fā)布2022-01-28實施

安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB34/T4065—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責(zé)任。

本文件由安徽省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：安徽雙贏再生資源集團有限公司、安徽省市場監(jiān)督管理局知識產(chǎn)權(quán)保護處、安徽

省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、安徽中醫(yī)藥大學(xué)第一附屬醫(yī)院、安徽醫(yī)科大學(xué)第一附屬醫(yī)院、馬鞍山市計

量測試研究所、安徽圖聯(lián)科技有限公司、安徽大學(xué)商學(xué)院、安徽省信達商標事務(wù)有限責(zé)任公司、北京外

企人力資源服務(wù)安徽有限公司、安徽省再生資源回收利用協(xié)會。

本文件主要起草人：牛鋒、婁鵬祥、李居一、丁昱、何申大、朱寶童、何東奇、李莉、趙子涵、崔

陽、王曉梅。

I

DB34/T4065—2021

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級監(jiān)管規(guī)范

1范圍

本文件界定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級監(jiān)管的術(shù)語和定義，規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信

用信息的采集、使用和管理、信用分級、分級監(jiān)管、監(jiān)管資源。

本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級與監(jiān)管。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T22117信用基本術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)agencyinthefieldofintellectualproperty

經(jīng)市場監(jiān)督管理部門登記注冊，依法取得國家知識產(chǎn)權(quán)局許可從事商標、專利代理業(yè)務(wù)的機構(gòu)、律

師事務(wù)所和分支機構(gòu)。

3.2

信用監(jiān)管creditsupervision

基于信用主體的信用狀況實施的管理方式。

3.3

信用行為信息creditbehaviorinformation

知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)和專利代理師、商標代理從業(yè)人員代理行為等信用信息。

3.4

信用分級creditgrading

以信用評價結(jié)果為依據(jù)，對監(jiān)管對象進行分級分類。

3.5

雙隨機、一公開supervisionmodelofrandominspectionandpublicrelease

一種市場監(jiān)管模式。是指市場監(jiān)管過程中建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的抽查機

制，抽查情況及查處結(jié)果要及時向社會公布，接受社會監(jiān)督。

3.6

信用修復(fù)creditrepair

失信市場主體在規(guī)定的期限內(nèi)，通過采取作出信用承諾、完成信用整改、通過信用核查、接受專題

培訓(xùn)、提交信用報告、參加公益慈善活動等方式糾正失信行為、消除不良影響的過程。

1

DB34/T4065—2021

4信用信息的采集、使用和管理

4.1省市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）建立知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用監(jiān)管平臺，歸集知識產(chǎn)權(quán)

代理機構(gòu)的相關(guān)信息，包括但不限于基礎(chǔ)信息、信用行為信息、信用分類信息、信用修復(fù)信息。

4.1.1應(yīng)歸集基礎(chǔ)信息?；A(chǔ)信息包括但不限于以下信息：

a)名稱、成立時間、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、合伙人姓名及身份證號碼、住所、聯(lián)系

方式等信息；

b)行政許可信息；

c)行政處罰信息；

d)列入經(jīng)營異常名錄信息；

e)年度報告信息；

f)機構(gòu)變更信息；

g)專利代理師和商標代理從業(yè)人員姓名、執(zhí)業(yè)證號、身份證號碼、執(zhí)業(yè)時間、技術(shù)專長、從業(yè)

機構(gòu)等信息；

h)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)分支機構(gòu)名稱、成立時間、統(tǒng)一社會信用代碼、負責(zé)人姓名及身份證號碼、

住所、聯(lián)系方式等信息；

i)其他與知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師和商標代理從業(yè)人員信用相關(guān)信息。

4.1.2應(yīng)歸集信用行為信息。

——應(yīng)收集知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)和專利代理師、商標代理從業(yè)人員代理行為有關(guān)的信用信息。

——包括受到表彰、取得榮譽、社會貢獻等有關(guān)守信激勵的信息，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)受到行政處

罰、不良行為記錄等有關(guān)的失信懲戒信息。

4.1.3應(yīng)歸集信用分類信息。

——包括經(jīng)省、市級市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）認定知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)和專利代理

師信用分類相關(guān)評判信息。

4.1.4應(yīng)歸集信用修復(fù)信息。

——包括知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師修復(fù)信用等級相關(guān)信息。

4.2省市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）負責(zé)從事專利代理業(yè)務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所和分支機構(gòu)

信息采集管理工作，各市市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）和縣級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)從事商

標代理業(yè)務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所、分支機構(gòu)信息采集管理工作。信息采集應(yīng)當依法從國家企業(yè)信用信息公

示系統(tǒng)，以及國家知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會等部門獲取，應(yīng)當對知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利

代理師提交的信用信息依法進行驗證。

4.3相關(guān)主體對信用行為信息記錄有異議的，可以向采集信息的責(zé)任部門提交復(fù)核申請并提供有關(guān)書

面證明材料。責(zé)任部門應(yīng)當在收到異議復(fù)核申請之日起15個工作日內(nèi)完成相關(guān)復(fù)核工作，并將復(fù)核結(jié)

果書面告知相關(guān)主體單位。經(jīng)復(fù)核發(fā)現(xiàn)信息采集和錄入存在錯誤的，應(yīng)當依法及時予以更正。

4.4省級市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）及各市級市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）

和縣級市場監(jiān)督管理部門在事前審查、事中事后監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師提交信用證

明材料存在弄虛作假行為，承諾不實或者違反承諾的，應(yīng)當記入知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用監(jiān)管平臺信息庫。

4.5依法應(yīng)當公開的知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師信用信息應(yīng)及時向社會公開，公開的信用信息涉

及國家秘密、國家安全或者社會公共利益、企業(yè)商業(yè)秘密或者個人隱私的，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

2

DB34/T4065—2021

5信用分級

5.1信用類別及標記：

a)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用風(fēng)險類別按照由低到高，分為A（低）、B（中）、C（較高）、D

（高）四類，在監(jiān)管平臺中分別用綠色、黃色、橙色、紅色標記。

b)企業(yè)同時具備兩種或兩種以上不同信用風(fēng)險類別條件的，按其中最高信用風(fēng)險類別進行判定、

標記。

5.2同時滿足以下條件的，其信用風(fēng)險類別判定為A類：

a)變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；

b)未代理被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請；

c)未代理有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響商標申請；

d)無出租、出借知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證行為；

e)按規(guī)定如實向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交年度工作報告；

f)積極配合并完成國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查；

g)沒有被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄、失信和嚴重違法失信名單、“黑名單”等情形；或被列

入但已依法移出，自移出之日起屆滿一年；

h)過去六個月內(nèi)，沒有其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家、省有關(guān)文件等出現(xiàn)的不良信息。

5.3有下列情形之一的，其信用風(fēng)險類別判定為B類：

a)變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項未按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；

b)在國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查中提交虛假信息或未按時完成；

c)在市場監(jiān)督管理部門或司法行政部門登記信息與國家知識產(chǎn)權(quán)局備案信息不一致；

d)因代理不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請，被國家或省、市管理知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)行政部門約

談；

e)被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄、失信和嚴重違法失信名單、“黑名單”等，自依法移出之日

起未滿一年；

f)其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家、省有關(guān)文件或誠實守信原則等，出現(xiàn)不良信息后已主動

履行義務(wù)、糾正整改。

5.4有下列情形之一的，其信用風(fēng)險類別判定為C類：

a)因故意或者重大過失給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會公共利益，受到行政處

罰；

b)詆毀其他專利代理師、專利代理機構(gòu)，以不正當手段招攬業(yè)務(wù)，存在弄虛作假行為，嚴重擾

亂行業(yè)秩序，受到行政處罰；

c)出租、出借專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或?qū)＠韼熧Y格證書，受到行政處罰；

d)默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或者審核的專利申請等法律文件上簽名，嚴重損害

當事人利益，受到行政處罰；

e)因代理不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請，嚴重干擾專利審查工作秩序，受到行政處罰；

f)代理商標申請經(jīng)依法認定為惡意申請注冊被行業(yè)協(xié)會或主管部門通報；

g)代理專利申請經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常申請被行業(yè)協(xié)會或主管部門通報；

h)被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄；

i)其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家有關(guān)文件或誠實守信原則等，出現(xiàn)不良信息后，拒不履行

義務(wù)或糾正、整改；或者一年內(nèi)產(chǎn)生三次以上不良信息。

3

DB34/T4065—2021

5.5有下列情形之一的，其信用風(fēng)險類別判定為D類：

a)被行政機關(guān)、司法機關(guān)依法列入嚴重違法失信名單、“黑名單”等；

b)被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證；

c)發(fā)生法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件等規(guī)定的其他嚴重失信行為。

5.6省、市市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）根據(jù)采集的信息情況，每半年對知識產(chǎn)權(quán)代理機

構(gòu)信用風(fēng)險類別動態(tài)調(diào)整不少于一次。對知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)已主動糾正相關(guān)違法違規(guī)行為、履行法定義

務(wù)、消除不良影響，或已依法辦理信用修復(fù)等，且屆滿六個月的，調(diào)整其信用風(fēng)險類別。C類、D類不

得直接調(diào)整為A類。

5.7在安徽省企業(yè)信用分類中被判定為C類、D類的，不得判定、調(diào)整為A類。在通用型企業(yè)信用風(fēng)

險分類中被判定為D類的，宜將其直接判定為D類。

6分級監(jiān)管

6.1市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）在開展“雙隨機、一公開”抽查、專項整治等監(jiān)管活動

時，應(yīng)當根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用風(fēng)險分類情況實施差異化監(jiān)管。

6.2對于信用風(fēng)險等級為A類的，可以降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被抽中的，可以采

取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施；除“雙隨機、一公開”抽查、專項整治、投訴舉報、輿情監(jiān)

測、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，可不主動實施檢查；優(yōu)先使用市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）制定

的各項便利化服務(wù)措施。

6.3對信用風(fēng)險等級為B類的，按照正?！半p隨機、一公開”抽查比例和頻次開展檢查工作。在開展

專項整治時，予以適當關(guān)注。

6.4對信用風(fēng)險類別為C類的，市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）可以采取以下管理措施：

a)不得享受推薦商標、專利優(yōu)先審查資格和進入知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)快速通道資格等相關(guān)便利

化措施；

b)列為重點監(jiān)管對象，提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，依法嚴格監(jiān)管；

c)在評優(yōu)評先評獎、審查獎勵資助資格時作為重要考量因素；

d)法律、法規(guī)、規(guī)章或國家有關(guān)文件規(guī)定的其他管理措施。

6.5對信用風(fēng)險類別為D類的，市場監(jiān)督管理部門除按照6.3要求加強監(jiān)管外，還可以采取以下措施

加強監(jiān)管：

a)在審查行政許可、資格、委托承擔政府采購項目、招投標時作為重要考量因素；

b)依據(jù)法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件，按照全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單及安徽省失

信懲戒措施補充清單可以采取的其他管理措施。

6.6C類主體應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)認真整改，整改不到位的，市場監(jiān)督管理部門（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）

依法依規(guī)啟動提示約談或警示約談程序，督促失信主體履行